АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИВАНОВСКОЙ ОБЛАСТИ

153022, г. Иваново, ул. Б. Хмельницкого, 59-Б

http://ivanovo.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

 

Дело № А17-991/2022

г. Иваново

15 марта 2022 года

Арбитражный суд Ивановской области в составе судьи  Калиничевой М.С., 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Александровой М.И.,

рассмотрев в судебном  заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ивановской области (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по  части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

без участия представителей сторон,

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ивановской области (далее – заявитель, административный орган, Управление) обратилось в Арбитражный суд Ивановской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее - арбитражный управляющий, ФИО1) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В обоснование заявленных требований административный орган указал на допущенные арбитражным управляющим при исполнении обязанностей финансового управляющего гражданки Российской Федерации ФИО2 (далее – гр. РФ ФИО2, должник) нарушения требований, установленных пунктом 8 статьи 213.9 (абзац 4) Федерального Закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее -  Закон №  127-ФЗ, Закон о банкротстве), выразившиеся в бездействии финансового управляющего по проведению анализа финансового состояния должника, выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства; в нарушение пункта 2 статьи 143 Закона №  127-ФЗ, пунктов 4, 10, 11 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299  (далее  - Общие правила № 299), Типовой формы отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, утвержденной Приказом Минюста Российской Федерации от 14.08.2003 № 195 (далее - Типовая форма отчета) в отчете арбитражного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры реализации имущества должника от 08.09.2021, в разделе «Сведения о проведенной финансовым управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах», информация о расчетных счетах должника отсутствует, раздел «Приложение» отчет от 08.09.2021 не содержит. На основании составленного по данному факту протокола об административном правонарушении от 27.01.2022 № 00043722 и иных материалов административного дела заявитель просит привлечь ФИО1 к  административной ответственности по части 3.1  статьи 14.13 КоАП РФ. 

Определением суда от 08.02.2022 заявление Управления принято к производству, на 15.03.2022 назначено судебное заседание и разбирательство по делу А17-991/2022.

Лица, участвующие в деле, в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее -  АПК РФ), надлежащим образом уведомленные о времени и месте судебного заседания, в суд не явились. Административным органом представлено ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителя Управления.

На основании части 3 статьи 205 АПК РФ неявка лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, не является препятствием для рассмотрения дела. В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие административного органа, арбитражного управляющего.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Ивановской области от 10.03.2021 по делу № А17-10955/2020 гр. РФ ФИО2 признана несостоятельным (банкротом) и в отношении нее введена процедура реализации имущества на шесть месяцев. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1

Определением от 14.09.2021 по делу № А17-10955/2020 срок процедуры реализации имущества  должника продлен судом до 17.01.2022.

Определением суда от 21.09.2021 по делу № А17-10955/2020 ФИО1 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющего должника.

Должностным лицом Управления, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, при ознакомлении с жалобой ФИО2 на действия (бездействие) арбитражного управляющего ФИО1 при осуществлении ею полномочий финансового управляющего в деле о банкротстве гр. РФ ФИО2, с материалами дела № А17-10955/2020 в Арбитражном суде Ивановской области, мониторинге сайта Единого федерального реестра сведений о банкротстве (далее – ЕФРСБ), непосредственно обнаружены достаточные данные, указывающие на ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим ФИО1 требований законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) при осуществлении функций финансового управляющего названного должника.

По данному факту Управлением вынесено Определение № 00333721 от 20.10.2021, которым в отношении арбитражного управляющего ФИО1 возбуждено дело об административном правонарушении по части 3, 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, назначено административное расследование. 

По результатам административного расследования Управление установило, что в ходе проведения процедуры банкротства в отношении гр. РФ ФИО2  арбитражным управляющим были допущены следующие нарушения:

- в нарушение абзаца 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ анализ наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника арбитражным управляющим не проведен;

- в нарушение пункта 2 статьи 143 Закона №  127-ФЗ, пунктов 4, 10, 11 Общих правил № 299), Типовой формы отчета в отчете арбитражного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры реализации имущества должника от 08.09.2021, в разделе «Сведения о проведенной финансовым управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах», информация о расчетных счетах должника отсутствует, раздел «Приложение» отчет от 08.09.2021 не содержит.

По выявленным фактам должностным лицом Управления в соответствии с порядком, установленным статьями 28.2, 28.3 КоАП РФ, в отношении арбитражного управляющего составлен протокол об административном правонарушении № 00043722 от 27.01.2022. При квалификации деяния Управлением установлено, что на момент совершения вменяемых нарушений арбитражный управляющий ФИО1 уже привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ  решением Арбитражного суда Новгородской области от 11.11.2020 по делу № А44-5298/2020, вступившим в законную силу 30.04.2021, решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.03.2020 по делу № А56-129187/2019, вступившим в законную силу 07.04.2021, решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.02.2020 по делу № А56-129186/2019, вступило в законную силу 20.02.2020, решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.01.2021 по делу № А56-78903/2020, вступившим в законную силу 19.04.2021, решением Арбитражного суда Белгородской области от 06.05.2021 по делу №А08-9815/2020, вступившим в законную силу 24.05.2021, решением Арбитражного суда Краснодарского края от 12.07.2021 по делу №А32-12290/2021, вступившим в законную силу 27.07.2021, в связи с чем, вменяемые арбитражному управляющему нарушения Закона о банкротстве Управление квалифицировало по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ. 

На основании составленного протокола об административном правонарушении  и иных материалов административного дела Управление обратилось в Арбитражный суд Ивановской области с требованием о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, суд установил следующее. 

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Процедура реализации имущества гражданки РФ ФИО2 проходила в соответствии с главой X Закона №127-ФЗ «банкротство гражданина».

В соответствии с абзацем 1 пункта 2 статьи 213.24 Закона № 127-ФЗ реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев.

Согласно абзацам 3, 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния гражданина и выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Порядок проведения арбитражным управляющим проверки признаков фиктивного (преднамеренного) банкротства определен Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855 (далее - Временные правила № 855).

Пунктом 14 Временных правил № 855 предусмотрено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

На основании пункта 15 Временных правил № 855 заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду.

Как следует из материалов административного дела, решением Арбитражного суда Ивановской области от 10.03.2021 по делу № А17-10955/2020 гр. РФ ФИО2 признана несостоятельным (банкротом) и в отношении нее введена процедура реализации имущества на шесть месяцев. Судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего о ходе процедуры реализации имущества должника назначено на 14.09.2021.

К судебному заседанию по рассмотрению отчета финансового управляющего, назначенному судом на 14.09.2021, арбитражным управляющим должны были быть принять все возможные меры для реализации возложенных на нее в процедуре банкротства гражданина обязанности по проведению проверки признаков фиктивного и (или) преднамеренного банкротства, документы, подтверждающие выполнение данных мероприятий, должны были быть представлены в суд.

Вместе с тем, к судебному заседанию, назначенному на 14.09.2021, в материалы дела о банкротстве арбитражным управляющим представлено ходатайство о продлении срока реализации имущества гражданина мотивированное тем, что не все мероприятия, предусмотренные Законом о банкротстве в ходе данной процедуры, выполнены, а именно: не реализовано имущество, включенное в конкурсную массу. Заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного (преднамеренного) банкротства, документов, подтверждающих выполнение данного мероприятия, ФИО1 суду не представлено.

Определением от 14.09.2021 по делу № А17-10955/2020 срок реализации имущества гр. РФ ФИО2  продлен на четыре месяца.

Доказательств, подтверждающих наличие обстоятельств, создававших  объективную невозможность надлежащего выполнения арбитражным управляющим обязанностей, установленных абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, арбитражным управляющим не представлено.

К отчету арбитражного управляющего о своей деятельности предъявляются определенные требования относительно его содержания. Поскольку нормы главы Х «Банкротство граждан» не содержат особенностей правового регулирования в данной части, в силу статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежат применению положения статьи 143 Закона о банкротстве.

Общие требования к составлению арбитражным управляющим, осуществляющим свою деятельность в качестве временного, внешнего, конкурсного или административного управляющего, отчетов (заключений), представляемых арбитражному суду и собранию (комитету) кредиторов в случаях и в сроки, предусмотренные Законом № 127-ФЗ, установлены Правилами № 299.

Согласно пункту 2 статьи 143 Закона о банкротстве, в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения, в том числе о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах; о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника; о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества.

В силу пункта 10 Правил № 299 отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона № 127-ФЗ.

В пункте 11 Общих правил № 299 указано, что к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

Отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде (пункт 4 Общих правил № 299).

Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства утверждена приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 № 195 (Приказ № 195). Данная форма отчета содержит обязательный раздел «Приложения», в котором должны указываться документы, подтверждающие сведения, указанные в отчете.

Из приложения № 4 к Приказу № 195 следует, что в разделе «Сведения о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах» должны содержаться сведения о наименовании банка (кредитной организации), его местонахождении, виде и реквизитах счета, сумме остатка на счете, предпринятых мерах, результате.

Вместе с тем, в представленном арбитражным управляющим ФИО1 в Арбитражный суд Ивановской области отчете о своей деятельности и о результатах проведения процедуры реализации имущества от 08.09.2021 раздел «Приложение» отсутствует, в разделе «Сведения о проведенной финансовым управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах», информация о расчетных счетах должника не содержится.

В тоже время, из материалов дела о банкротстве должника №А17-10955/2020 следует (сведения ПАО «Сбербанк России» о банковских счетах физического лица), что у гр. РФ ФИО2 открыты счета (вклады): № 40817810317005341195, дата открытия - 11.02.2019, вид счета - текущий; № 40817810117005115149, дата открытия - 10.11.2015, вид счета - текущий. Согласно сведениям о банковских счетах физического лица, представленным ИФНС по г. Иваново, у гр. РФ ФИО2 открыты счета (вклады): № 40802810217000010727 в ПАО «Сбербанк России» Ивановское отделение № 8639, дата открытия - 03.04.2019, вид счета - расчетный; № 40817810200005407975 в АО «Тинькофф Банк», дата открытия -31.01.2019, вид счета - текущие/расчетные; № 40817810877460019324 в ПАО «Восточный экспресс банк», дата открытия - 19.03.2019, вид счета - текущий; № 40817810577460019323 в ПАО «Восточный экспресс банк», дата открытия - 19.03.2019, вид счета - текущий; № 40817810700000241030 в ПАО «Плюс банк», дата открытия - 23.07.2019, вид счета - текущий; № 40817810238000017421, дата открытия - 28.11.2018, вид счета - текущий № 40817810338062000787, дата открытия – 14.01.2013, № 40817810738062000413, дата открытия - 29.08.2011, открытые в АО «Российский Сельскохозяйственный банк»; № 40817810601004172346 в ПАО «МТС-Банк», дата открытия - 06.05.2019, вид счета - текущий; № 40817810916000000603 в АКБ «Металлинвестбанк» (ПАО), дата открытия - 21.03.2019, вид счета - расчетный. 

Изложенное свидетельствует о невыполнении арбитражным управляющим обязанности, установленной пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве, Типовых форм № 195, пунктов 4, 10, 11 Общих правил № 299.

Вина арбитражного управляющего в ненадлежащем исполнении требований Закона № 127-ФЗ доказана материалами административного дела. Доказательств наличия обстоятельств, объективно препятствующих надлежащему выполнению арбитражным  управляющим требований законодательства о несостоятельности (банкротстве),  суду не представлено.

Административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ повторным является совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ за совершение однородного административного правонарушения.

Статьей 4.6 КоАП РФ определено, что лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.

Вступившими в законную силу решениями Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.03.2020 по делу № А56-129187/2019, (07.04.2021), от 29.01.2021 по делу № А56-78903/2020 (19.04.2021), решением Арбитражного суда Новгородской области от 11.11.2020 по делу № А44-5298/2020, вступившим в законную силу 30.04.2021, решением Арбитражного суда Краснодарского края от 12.07.2021 по делу № А32-12290/2021, вступившим в законную силу 27.07.2021 арбитражный управляющий ФИО1 привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ с назначением наказания в  виде административного штрафа в размере 25 000 рублей. 

Решением Арбитражного суда Белгородской области от 06.05.2021 по делу №А08-9815/2020, вступило в законную силу 24.05.2021, арбитражный управляющий привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей. 

Таким образом, на момент совершения вменяемых в рамках настоящего дела нарушений пункта 4 статьи 20.3, пункта 8 статьи 213.9, пункта 2 статьи 143 Закона №  127-ФЗ, пунктов 4, 10, 11 Общих правил № 299, Типовой формы № 195, арбитражный управляющий ФИО1 уже была привлечена  к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, что свидетельствует о повторном совершении   административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, и является основанием для квалификации действий арбитражного управляющего по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Оснований для применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 КоАП РФ суд не усматривает. Наличия исключительных обстоятельств, позволяющих в силу пункта 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 квалифицировать правонарушение как малозначительное, судом не выявлено. 

Согласно части 1 и части 2 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Применение в данном деле иного наказания, чем дисквалификация, не допускается санкцией части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

При назначении административного наказания с учетом требований статей 4.1, 4.2, 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях арбитражный суд принимает во внимание характер совершенных правонарушений, личность виновного, наличие повторности совершения правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, а также тот факт, что допущенные арбитражным управляющим нарушения в рамках процедуры реализации имущества гражданина нарушают принцип информационной доступности и открытости, нарушают права кредиторов на своевременное получение информации в отношении должника. Несвоевременное представление информации о наличии (отсутствии) признаков фиктивного (преднамеренного) банкротства должника повлекло затягивание процедуры банкротства,  может повлечь убытки, как для кредиторов, так и для должника, поскольку может привести к принятию необоснованных и неверных решений в ходе процедуры банкротства.

В связи с изложенным, соответствующим совершенным арбитражным управляющим нарушениям, с учетом всех подлежащих учету обстоятельств,  является административное наказание в виде дисквалификации на срок, превышающий  минимально установленный законом  - семь месяцев. Данный вид наказания исключит совершение новых правонарушений арбитражным управляющим ФИО1 в период дисквалификации, что соответствует цели административного наказания. Назначенное арбитражному управляющему административное наказание в данной ситуации согласуется с его предупредительными целями (статья 3.1 КоАП РФ), соответствует принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 170-176,  206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

1. Требования Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ивановской области удовлетворить.

2.  Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (дата рождения: 02.12.1975, место рождения: хутор Кавалерский, Егорлыкский район Ростовской области, ИНН: 

<

***>, зарегистрирована по адресу: г. Санкт -Петербург, п. Левашово, Выборгский район, ул. Коммуны, д. 39) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением административного наказания в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

3.  Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия в соответствии со статьями 181, 206, 257, 259 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня вступления решения в законную силу в соответствии со статьями 181, 273, 275, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Жалобы подаются через Арбитражный суд Ивановской области.

Судья                                                                                                 М.С. Калиничева