АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ДАГЕСТАН

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А15-1014/2019

18 октября 2019 года

г. Махачкала

Резолютивная часть решения объявлена 17 октября 2019 года. 

Решение в полном объеме изготовлено 18 октября 2019 года.

Арбитражный суд Республики Дагестан в составе судьи Хавчаевой К.Н., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

общества с ограниченной ответственностью «Дагэнергобанк» 

к Правительству Республики Дагестан о взыскании задолженности и встречному иску 

Правительства РД к ООО «Дагэнергобанк» об оспаривании сделок, 

при участии представителей:

ООО «Дагэнергобанк» - ФИО2,

Правительства РД – ФИО3, ФИО4, 

Минсельхозпрода РД – не явились,  

Минфина РД – ФИО5

ООО «Кикунинский консервный завод» - не явились,

ФИО6 – не явились, 

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Дагэнергобанк» (далее – банк) обратилось в Арбитражный суд Республики Дагестан с исковым заявлением к Правительству Республики Дагестан о взыскании 100 000 000 руб. задолженности по договору о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан от 14.04.2014 №01-02/2014.

14.05.2019 от Правительства Республики Дагестан поступило встречное исковое заявление к Дагестанскому коммерческому энергетическому банку «Дагэнергобанк» (ООО) о признании договора «О предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан» от 14.04.2014 № 01-02/2014, и Государственной гарантии Республики Дагестан от 14.04.2014 №02/2014, недействительной (ничтожной) сделкой. 

К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены Минфин РД, Минсельхозпрод РД, ООО «Кикунинский консервный завод» (далее – завод), ФИО6 (временный управляющий ООО «Кикунинский консервный завод»). 

Исковые требования банка мотивированы предоставлением Правительством РД гарантии в обеспечение исполнения обязательств завода перед банком в рамках кредитного договора и неисполнением заводом своих обязательств перед банком.   

В судебном заседании представитель банка просил иск удовлетворить по основаниям, изложенным в нем, в удовлетворении встречного иска просил отказать, считая гарантию не противоречащей требованиям бюджетного законодательства. 

Минфин РД отзывом на заявление и встречным исковым заявлением просит признать  договор о государственной гарантии и государственную гарантию недействительными со ссылкой на нарушение норм Бюджетного кодекса Российской Федерации, Закона РД «О государственных гарантиях», неопубликование постановления Правительства РД о предоставлении гарантии в официальных источниках, частичное погашение задолженности заводом.

Временный управляющий завода отзывом на заявление просила рассмотреть дело в отсутствие с учетом доводов о том, что неопубликование Правительством РД постановления не свидетельствует об отсутствии его обязательств перед ООО «Дагэнергобанк».

Завод, будучи надлежаще извещенным о времени и месте судебного разбирательства, явку представителя не обеспечил, отзыв на исковое заявление и встречное исковое заявление  не представил, его ходатайство об отложении судебного разбирательства, поданное 15.10.2019 и мотивированное неполучением  документов и невозможностью в связи с этим представления отзыва, судом отклонено как необоснованное и направленное на затягивание судебного разбирательства. 

Минфин РД и Минсельхоз РД отзывами на исковое заявление возражали относительно основного иска, просили в удовлетворении исковых требований банка отказать, а встречные исковые требования удовлетворить. 

В судебном заседании представители участвующих в деле лиц поддержали позиции. 

Заслушав объяснения представителей участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела и оценив, руководствуясь статьей 71 АПК РФ, относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, суд приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, приказом Банка России от 24.03.2015 №ОД-617 у общества с ограниченной ответственностью «Дагэнергобанк» отозвана лицензия на осуществление банковских операций.

Решением Арбитражного суда Республики Дагестан от 09.06.2015 по делу № А15-1402/2015 ООО «Дагэнергобанк» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство. Функции конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее – агентство).

Как видно из материалов дела, между банком (кредитор) и заводом (заемщик) 28.03.2014 заключен договор об открытии невозобновляемой кредитной линии №0000/2014/40 (далее – кредитный договор), по условиям которого банк обязался открыть заемщику невозобновляемую кредитную линию с лимитом выдачи в сумме 100 000 000 руб., а заемщик обязуется возвратить кредитору полученный кредит и уплатить проценты за пользование им и другие платежи в размере, в сроки и на условиях настоящего договора (пункт 1.1).

В соответствии с условиями договора (пункты 2.1 и 2.2 договора), кредитор открывает заемщику кредитную линию на срок с 28.03.2014 по 28.03.2019 (включительно) по ставке 18% годовых на цели приобретения оборудования и реконструкции производственных площадей. 

Решением Арбитражного суда Республики Дагестан от 25.06.2018 по делу N А15-3879/2015 исковые требования удовлетворены частично. Взыскано с ООО «Кикунинский консервный завод» в пользу Дагестанского коммерческого энергетического банка "Дагэнергобанк" 119 499 327,07 руб., из которых 100 000 000 руб. основной долг, 16 707 058,73 руб. проценты, 2 579 922,58 руб. пени за просрочку уплаты процентов, 212 345,75 руб. пени за просрочку уплаты основного долга. В удовлетворении исковых требований в остальной части отказано. 

Постановлением Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.09.2018 решение суда оставлено без изменения. 

В обеспечение исполнения обязательств заемщика по кредитному договору от 14.04.2014, между банком и Правительством Республики Дагестан, выступающим от имени Республики Дагестан, заключен договор от 14.04.2014 №01-02/2014 о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан в пользу ООО «Дагэнергобанк». 

Во исполнение вышеуказанного договора Правительство Республики Дагестан (далее – гарант) выдало Государственную гарантию Республики Дагестан №02/2014 от 14.04.2014, в соответствии с которой гарант несет субсидиарную ответственность дополнительно к ответственности принципала по гарантированному им обязательству в пределах средств, указанных в пункте 2.1 гарантии. 

Предел общей ответственности гаранта перед бенефициаром ограничивается суммой 100 000 000 руб. (пункт 2.1). Гарант не гарантирует исполнение обязательств принципала по уплате процентов, штрафов, комиссий, пени за просрочку погашения задолженности по платежам и за просрочку уплаты процентов, других платежей и иных обязательств принципала по договору, помимо указанных в пунктах 1.2 и 2.1 настоящей гарантии (пункт 2.4).

Срок действия гарантии заканчивается 28.03.2019 (пункт 2.5), гарантия является безотзывной (пункт 2.10), предоставлена на безвозмездной основе (пункт 1.4 договора), гарантия предоставлена без права предъявления гарантом регрессных требований к принципалу (пункт 1.5 договора и  3.1 гарантии), исполнение обязательств по гарантии осуществляется за счет средств республиканского бюджета РД, предусмотренных на указанные цели в законе о республиканском бюджете РД на соответствующий год, и подлежит отражению в составе расходов бюджета РД как предоставление бюджетного кредита принципалу (пункт 3.2 гарантии).

Не получив ответа и удовлетворения от завода, банк обратился к Правительству РД с требованием от 11.02.2019 №25-05 исх.-35643 в течение 10 календарных дней перечислить банку сумму 100 000 000 руб. по указанным в требовании платёжным реквизитам.

Правительство РД (в лице полномочного представителя – Минюста РД) со ссылкой на допущенные банком нарушения пунктов 2.2, 7.2 договора и 3.3 гарантии письмом от 27.02.2019 №19-19/07-1007 указало на необоснованность требования. 

Неисполнение гарантом своих обязательств послужило основанием для обращения банка в суд с настоящим иском.

Процессуальная правосубъектность публично-правового образования реализуется в силу пункта 1 статьи 125 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) через его органы. В частности, в пункте 2 статьи 4 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 №9 «О государственных гарантиях Республики Дагестан» указано, что государственная гарантия юридическим лицам предоставляется Правительством Республики Дагестан. Пункт 2 статьи 8 того же Закона указывает, что учет исполнения платежей по выданным государственным гарантиям ведет Министерство финансов Республики Дагестан. Положением о Министерстве финансов Республики Дагестан, утвержденном Правительством Республики Дагестан от 24.05.2006 №82, на Министерство возложены обязанности по исполнению республиканского бюджета.

Согласно Постановлению Пленума ВАС РФ от 22.06.2006 №23 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами норм Бюджетного кодекса Российской Федерации» (далее – постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2006 №23) в суде от имени субъекта РФ выступает соответствующий главный распорядитель бюджетных средств публично-правового образования.

В соответствии с пунктом 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2006 №23 государственная (муниципальная) гарантия представляет собой не поименованный в главе 23 «Обеспечение исполнения обязательств» ГК РФ способ обеспечения исполнения гражданско-правовых обязательств, при котором публично-правовое образование дает письменное обязательство отвечать за исполнение лицом, которому дается гарантия, обязательств перед третьими лицами полностью или частично (пункт 1 статьи 115 БК РФ, пункт 1 статьи 329 ГК РФ). К правоотношениям с участием публично-правовых образований в силу пункта 2 статьи 124 ГК РФ подлежат применению нормы ГК РФ, определяющие участие юридических лиц в отношениях, регулируемых гражданским законодательством, если иное не вытекает из закона или особенностей данных субъектов. Соответственно к правоотношениям, возникающим в связи с выдачей государственных (муниципальных) гарантий, применяются нормы статей 115 – 117 БК РФ, устанавливающие особенности правового регулирования указанных правоотношений и обуславливаемые спецификой их субъектного состава, общие положения ГК РФ о способах обеспечения исполнения обязательств (статья 329 ГК РФ), а также в силу сходства данных правоотношений с отношениями, урегулированными нормами параграфа 5 главы 23 ГК РФ, - нормы ГК РФ о договоре поручительства (пункт 1 статьи 6 ГК РФ).

Договором о выдаче государственной гарантии предусмотрена субсидиарная ответственность Правительства Республики Дагестан (пункт 1.7), которая наступает при неисполнении или ненадлежащем исполнении ООО «Кикунинский консервный завод» обязательств по уплате основного долга в сроки, определенные кредитным договором (пункт 2.9).

Согласно пункту 7.1 договора о государственной гарантии при наступлении срока исполнения принципалом обязательств по договору, бенефициар до предъявления требований  к гаранту обязан предъявить письменное требование к принципалу о соответствующих платежах. 

Если принципал в течение 10 календарных дней не выполнил надлежащим образом свои обязательства по предъявленному требованию бенефициара или дал отрицательный ответ на предъявленное требование, бенефициар имеет право обратиться к гаранту с письменным требованием о выполнении обязательств гаранта по гарантии.

Данные условия договора о государственной гарантии банком исполнены.

В соответствии со статьей 166 ГК РФ сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).

Требование о признании оспоримой сделки недействительной может быть предъявлено стороной сделки или иным лицом, указанным в законе.

Требование о признании недействительной ничтожной сделки независимо от применения последствий ее недействительности может быть удовлетворено, если лицо, предъявляющее такое требование, имеет охраняемый законом интерес в признании этой сделки недействительной.

Суд вправе применить последствия недействительности ничтожной сделки по своей инициативе, если это необходимо для защиты публичных интересов, и в иных предусмотренных законом случаях.

Согласно пункту 2 статьи 168 ГК РФ сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

В соответствии с пунктом 6 статьи 115 Бюджетного кодекса РФ срок действия государственной или муниципальной гарантии определяется условиями гарантии.

Пунктом 2 статьи 4 Закона РД от 11.03.2009 №9 "О государственных гарантиях Республики Дагестан" предусмотрено, что государственная гарантия предоставляется юридическим лицам Правительством Республики Дагестан в пределах общей суммы предоставляемых государственных гарантий, указанной в законе о республиканском бюджете Республики Дагестан на очередной финансовый год и плановый период, на основании постановления Правительства Республики Дагестан.

Государственная гарантия Республики Дагестан дана Банку в  соответствии с Постановлением Правительства Республики Дагестан от 07.04.2014 № 150 «О предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан в пользу общества с ограниченной ответственностью «Дагестанский коммерческий энергетический банк». 

Пункт 1 указанного постановления Правительства РД гласит: «Предоставить государственную гарантию Республики Дагестан в пользу общества с ограниченной ответственностью "Дагестанский коммерческий энергетический банк" на сумму 100 000,0 тыс. рублей сроком на пять лет в обеспечение обязательств общества с ограниченной ответственностью "Кикунинский консервный завод" в соответствии с заключенным договором от 28 марта 2014 года N 0000/2014/40 об открытии невозобновляемой кредитной линии.

Пунктом  2  данного  постановления Министерству финансов Республики Дагестан поручено разработать и представить в установленном порядке в Правительство Республики Дагестан проект договора о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан.

Вместе с тем, судом при рассмотрении настоящего спора установлено, что постановление Правительства Республики Дагестан от 07.04.2014 №150 в нарушение  требований республиканского законодательства не опубликовано.

В соответствии со статьями 57 и 62 Закона Республики Дагестан от 16.04.1997 №8 «О нормативных правовых актах Республики Дагестан» законы подлежат обязательному официальному опубликованию, а неопубликованные законы не применяются. 

В соответствии с Законом Республики Дагестан от 07.06.2006 №33 «О Правительстве Республики Дагестан», акты, имеющие нормативный характер, издаются в форме постановлений Правительства Республики Дагестан. Акты по оперативным и другим текущим вопросам, не имеющие нормативного характера, издаются в форме распоряжений Правительства Республики Дагестан (абзац 2 статьи 21).   

 Законы и другие нормативные правовые акты вступают в силу после их официального опубликования, если законодательством Российской Федерации не установлен иной порядок вступления их в силу.

В связи с изложенным суд соглашается с доводом ответчика о том, что постановление Правительства РД от 7 апреля 2014 года № 150 «О предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан в пользу общества с ограниченной ответственностью «Дагестанский коммерческий энергетический банк» не влечет правовых последствий как не имеющее юридической силы.

Вместе с тем, государственная гарантия выдана на основании данного постановления Правительства РД.

Согласно статье 115.2 Бюджетного кодекса РФ предоставление государственных или муниципальных гарантий осуществляется в соответствии с полномочиями органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления на основании соответственно федерального закона, закона субъекта Российской Федерации, решения представительного органа муниципального образования о бюджете на очередной финансовый год (очередной финансовый год и плановый период), решений Правительства Российской Федерации, высшего исполнительного органа государственной власти субъекта Российской Федерации и местной администрации муниципального образования, а также договора о предоставлении государственной или муниципальной гарантии при условии: проведения анализа финансового состояния принципала; предоставления принципалом (за исключением случаев, когда принципалом является Российская Федерация, субъект Российской Федерации) соответствующего требованиям статьи 93.2 настоящего Кодекса и гражданского законодательства Российской Федерации обеспечения исполнения обязательств принципала по удовлетворению регрессного требования к принципалу в связи с исполнением в полном объеме или в какой-либо части гарантии; отсутствия у принципала, его поручителей (гарантов) просроченной задолженности по денежным обязательствам перед соответственно Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации, муниципальным образованием, по обязательным платежам в бюджетную систему Российской Федерации, а также неурегулированных обязательств по государственным или муниципальным гарантиям, ранее предоставленным соответственно Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию.

В статье 3 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 «О государственных гарантиях Республики Дагестан» определено, что Правительство Республики Дагестан создает Комиссию по предоставлению государственных гарантий для рассмотрения вопросов, связанных с предоставлением государственных гарантий.

Постановлением Правительства Республики Дагестан от 21.05.2009 № 146 утверждено «Положение о Комиссии по предоставлению государственных гарантий Республики Дагестан», согласно которому Комиссия по предоставлению государственных гарантий Республики Дагестан принимает следующие решения: об оказании государственной поддержки путем предоставления государственной гарантии Республики Дагестан; об отказе в предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан.

Решение Комиссии принимается при присутствии на заседании не менее половины членов Комиссии простым большинством голосов от числа присутствующих на заседании членов Комиссии.

В свою очередь, в статьях 4 – 5 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 предусмотрен порядок и условия предоставления государственных гарантий Республики Дагестан, а в статье 7 определены основания их исполнения и прекращения.

В частности, в части 5 статьи 4 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 закреплено, что на основании положительного заключения уполномоченного органа Комиссия по предоставлению государственных гарантий назначает: 

1) проведение анализа финансового состояния принципала; 

2) проведение экспертизы об экономической эффективности гарантируемого проекта; 

3) независимую оценку обеспечения гарантии, предлагаемой принципалом.

При этом в частях 11 и 12 указанной статьи республиканского закона определено, что результаты анализа финансового состояния, а также заключения не позднее 15 рабочих дней со дня окончания проведения мероприятий, предусмотренных частями 6 – 9 настоящей статьи, представляются соответствующими органами исполнительной власти Республики Дагестан уполномоченному органу. С учетом их результатов Комиссия по предоставлению государственных гарантий принимает решение о возможности предоставления государственной гарантии, которое является основанием, для подготовки уполномоченным органом проекта постановления Правительства Республики Дагестан о предоставлении государственной гарантии либо проекта письменного отказа принципалу.

Как следует из представленного письма Минэкономразвития РД от 20.03.2014 №03-20/20-972, данное министерство в соответствии с поручением Правительства РД и пунктом 2.2 Положения о Комиссии по предоставлению государственных гарантий Республики Дагестан провело экспертизу инвестиционного проекта «Расширение производства по переработке сельскохозяйственной продукции в рамках производственного комплекса ООО «Кикунинский консервный завод» и сообщило, что считает возможным предоставление государственной гарантийной поддержки ООО «Кикунинский конвервный завод».

В силу пункта 3 статьи 5 Закона Республики Дагестан № 9 государственные гарантии предоставляются на возмездной или безвозмездной основе. Размер платы за предоставление государственной гарантии устанавливается законом о республиканском бюджете Республики Дагестан на очередной финансовый год и плановый период.

Согласно пункту 4 статьи 5 Закона Республики Дагестан № 9 государственная гарантия на безвозмездной основе предоставляется юридическому лицу, состоящему на налоговом учете в Республике Дагестан, в случае нанесения ему значительного ущерба в результате чрезвычайной ситуации природного или техногенного характера.

Однако как следует из текста гарантии, государственная гарантия предоставлена Правительством РД банку на безвозмездной основе без нанесения заемщику ущерба в результате чрезвычайной ситуации природного или техногенного характера, что также противоречит действующему законодательству Республики Дагестан.

Указанное обстоятельство свидетельствует о нарушении закона и публичных интересов при предоставлении государственной гарантии, безосновательно возлагающей на республиканский бюджет бремя субсидиарной ответственности на безвозмездной основе.   

Согласно Закону Республики Дагестан № 9 государственные гарантии предоставляются как с правом регрессного требования гаранта к принципалу, так и без данного права и могут предусматривать субсидиарную или солидарную ответственность гаранта по обеспеченному им обязательству принципала.

Без права регрессного требования гаранта к принципалу государственные гарантии предоставляются в случаях, установленных федеральным законодательством или законом Республики Дагестан о республиканском бюджете Республики Дагестан на очередной финансовый год и плановый период.

Законом Республики Дагестан от 30.12.2013 №110 «О республиканском бюджете Республики Дагестан на 2014 год и на плановый период 2015 и 2016 годов» (далее - Закон Республики Дагестан № 110) на предоставление государственной гарантии по приоритетному инвестиционному проекту Республики Дагестан ООО «Кикунинский консервный завод» не было предусмотрено право регрессного требования. 

В соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 №25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» сделка, при совершении которой был нарушен явно выраженный запрет, установленный законом, является ничтожной как посягающая на публичные интересы.

Договор, условия которого противоречат существу законодательного регулирования соответствующего вида обязательства, может быть квалифицирован как ничтожный полностью или в соответствующей части, даже если в законе не содержится прямого указания на его ничтожность. 

Статьей 115.2 БК РФ, в Законе Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 «О государственных гарантиях Республики Дагестан» предусмотрен обязательный порядок и условия предоставления государственных гарантий Республики Дагестан, тогда как в нарушение данного закона не была проведена обязательная экспертиза об экономической эффективности гарантируемого проекта. Решение уполномоченного органа о возможности предоставления государственной гарантии отсутствует.

При указанных выше обстоятельствах суд приходит к выводу, что договор и государственная гарантия являются недействительными (ничтожными), поскольку нарушают требования закона вопреки публичным интересам государства и его органов, в связи с чем первоначальные исковые требования банка не подлежат удовлетворению, поскольку основаны на ничтожных сделках, а встречный иск подлежит удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110 – 112, 156, 167 – 171, 176, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении исковых требований ООО «Дагэнергобанк» отказать.

Встречные исковые требования Правительства Республики Дагестан удовлетворить.

Признать договор «О предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан» от 14.04.2014 № 01-02/2014 и Государственную гарантию Республики Дагестан от 14.04.2014 №02/2014 недействительными сделками.  

Решение суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение суда может быть обжаловано в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Ессентуки) в месячный срок со дня его принятия в порядке, определенном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, через Арбитражный суд Республики Дагестан.

Судья К.Н. Хавчаева