Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-106727/2019

19 февраля 2020 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  18 февраля 2020 года.

Полный текст решения изготовлен  19 февраля 2020 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ФИО2

ответчик: КИТ Финанс (акционерное общество) (191119, Санкт-Петербург, ул. Марата, д. 69-71, лит. А, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 28.11.2016, ИНН: 

<

***>),

третьи лица: 1. Публичное акционерное общество «ЭНЕЛ Россия» (620014, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 27.10.2004, ИНН: 

<

***>),

2. Публичное акционерное общество «Т Плюс» (143421, Московская область, Красногорский р-н, автодорога Балтия, территория 26 км бизнес-центр Лига-ленд, стр. 3, оф. 506, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 01.08.2005, ИНН: 

<

***>),

3. Публичное акционерное общество энергетики и электрификации «Мосэнерго» (119526, Москва, пр. Вернадского, д. 101, стр. 3, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 11.10.2002, ИНН: 

<

***>),

4. Публичное акционерное общество «Интер РАО ЕЭС» (119435, Москва, ул. Пироговская Б., д. 27, стр. 2, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 01.11.2002, ИНН: 

<

***>),

5. Публичное акционерное общество «Федеральная гидрогенерирующая компания – РУСГИДРО» (660017, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 26.12.2004, ИНН: 

<

***>),

6. Публичное акционерное общество «Вторая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» (356126, Ставропольский край, Изобильненский р-н, пос. Солнечнодольск, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 09.03.2005, ИНН: 

<

***>),

7. Публичное акционерное общество «ЮНИПРО» (628406, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра автономный округ, 

<

...>, сооружение 34, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 04.03.2005, ИНН: 

<

***>),

8. Публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 1» (197198, Санкт-Петербург, пр. Добролюбова, д. 16, корп. 2А, пом. 54Н, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 25.03.2005, ИНН: 

<

***>),

9. Публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 14» (672000, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 07.12.2004, ИНН: 

<

***>),

10. Публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 2» (150003, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.04.2005, ИНН: 

<

***>),

11. Публичное акционерное общество «Федеральная сетевая компания единой электрической компании» (117630, Москва, ул. Академика Челомея, д. 5А, -, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 20.08.2002, ИНН: 

<

***>),

12. Публичное акционерное общество «Российские сети» (121353, Москва, ул. Беловежская, д. 4, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 01.07.2008, ИНН: 

<

***>),

13. Публичное акционерное общество «Фортум» (123112, Москва, наб. Пресненская, д.10, эт. 15, пом. 20, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 01.07.2005, ИНН: 7203162698)

14. Публичное акционерное общество «КВАДРА – Генерирующая компания» (300012, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, дата присвоения ОГРН: 20.04.2005, ИНН: 

<

***>).

об обязании,

при участии

от истца (заявителя): ФИО3 (доверенность от 06.09.2019),

от ответчика: не явился, извещен,

от третьих лиц: не явились, извещены,

установил:

ФИО2 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к КИТ Финанс (акционерное общество) (далее – ответчик, КИТ Финанс (АО) о признании ФИО2 владельцем ценных бумаг, учитываемых на счете депо номинального держателя закрытого акционерного общества «Финансовая компания «Эктоинвест» (далее - ЗАО «ФК «Эктоинвест»), открытом в КИТ Финанс (АО); об обязании ответчика перевести акции, перечисленные в пункте 1 искового заявления со счета депо номинального держателя ЗАО «ФК «Эктоинвест», открытого в КИТ Финанс (АО) на счет владельца акций ФИО2, открытый в КИТ Финанс (АО) по представленным им реквизитам.

В судебном заседании 10.12.2019 представитель истца заявил ходатайство об уточнении исковых требований, согласно которым просил обязать КИТ Финанс (АО) перевести нижеперечисленные акции со счета депо номинального держателя ЗАО «ФК «Эктоинвест», открытого в КИТ Финанс (АО) на счет владельца акций ФИО2, открытый в КИТ Финанс (АО) по представленным реквизитам:

1.1. Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное  акционерное общество «Энел Россия» (до изменения наименования открытое акционерное общество «ОГК-5», открытое акционерное общество «Энел ОГК-5) код государственной регистрации 1-01-50077-А в количестве 12 809 акций.

1.2.Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное  акционерное общество «Т Плюс» код государственной регистрации 1-01-55113-Е в количестве 14 880 акций.

1.3.Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «Федеральная гидрогенерирующая компания – РУСГИДРО» код государственной регистрации 1-01-55038-Е в количестве 107 394 акций.

1.4. Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «ИНТЕР РАО ЕЭС» код государственной регистрации 1-04-33498-Е в количестве 25 318,37 акций.

1.5. Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество энергетики и электрификации «МОСЭНЕРГО» код государственной регистрации 1-0I-00085-A в количестве 10449 акций.

1.6 Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «РОССИЙСКИЕ СЕТИ» (до изменения наименования открытое акционерное общество «Холдинг МРСК») в количестве 31 100 акций.

1.7. Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «Вторая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» в количестве 30 525 акций.

 1.8. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «ЮНИПРО» (до изменения наименования открытое акционерное общество «Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии») в количестве 31 951 акций.

 1.9. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 1» в количестве 1 189 052 акций.

1.10. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «Фортум» (до изменения наименования открытое акционерное общество «ТГК-10») в количестве 276 акций.

1.11. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 14» в количестве 302 094 акций.

1.12.Акции бездокументарные обыкновенные именные публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 2» в количестве 403 768 штук.

1.13. Акции бездокументарные обыкновенные именные публичное акционерное общество «КВАДРА - Генерирующая компания» (до изменения наименования открытое акционерное общество «ТГК-4») в количестве 493 416 акций.

1.14. Акции обыкновенные именные публичное акционерное общество «Федеральная сетевая компания единой энергетической системы» в количестве 314 284 акций.

В обоснование уточнений исковых требований в части количества акций истец указал, что просит обязать ответчика перевести на счет ФИО2 причитающиеся ему акции с учетом открытых сведений о произведенной после 2012 года конвертации акций эмитентами.

Указанные уточнения приняты судом, в связи с чем к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены публичное акционерное общество «ЭНЕЛ Россия», публичное акционерное общество «Т Плюс», публичное акционерное общество энергетики и электрификации «Мосэнерго», публичное акционерное общество «Интер РАО ЕЭС», публичное акционерное общество «Федеральная гидрогенерирующая компания – РУСГИДРО», публичное акционерное общество «Вторая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии», публичное акционерное общество «ЮНИПРО», публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 1», публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 14», публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 2», публичное акционерное общество «Федеральная сетевая компания единой электрической компании», публичное акционерное общество «Российские сети», публичное акционерное общество «Фортум» и публичное акционерное общество «КВАДРА – Генерирующая компания».

В судебном заседании 18.02.2020 представитель истца поддержал уточненные исковые требования.

Ответчик и третьи лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, своих представителей для участия в судебном заседании не направили, что не является препятствием для рассмотрения дела по существу (часть 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации; далее – АПК РФ).

В соответствии с пунктом 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», частью 4 статьи 137 АПК РФ суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и перешел к рассмотрению дела по существу.

Заслушав представителя истца и исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как видно из материалов дела, между ФИО2 (Клиент) и АОЗТ «ФК «Эктоинвест» (Компания) 16.02.1999 заключено генеральное соглашение № 268 об оказании услуг на организованном рынке ценных бумаг (далее – Соглашение), по условиям которого Компания приняла на себя обязательство предоставлять Клиенту за вознаграждение услуги по совершению операцию с ценными бумаги на ОРЦБ, в том числе, совершение (заключение и исполнение) сделок купли-продажи, действия, связанные с учетом перехода прав собственности, являющиеся результатом совершения Клиентом сделок купли-продажи ценных бумаг; представление интересов Клиента в организациях, являющихся уполномоченными участниками ОРЦБ; иные действия, необходимые для надлежащего исполнения Соглашения.

09.02.2004 между сторонами заключено дополнительное соглашение № 00268М об обслуживании на ММВБ.

В соответствии с отчетом по операциям по состоянию на 03.02.2011 на счету ФИО2 находились следующие ценные бумаги:

№

Наименование

Полное наименование эмитента

Количество    

1

ОГК-5, АО

ОАО «ОГК-5»

12809

2

ТГК-5, АО

ОАО «ТГК-5»

422804

3

Волжская ТГК

ОАО «Волжская ТГК»

10400

4

РусГидро АО

ОАО «ГидроОГК»

107394

5

Енисейская ТГК АО

ОАО «Енисейская территориальная генерирующая компания» (ТГК-13)

53594

6

ИнтерРАО АО

ОАО «Интер РАО ЕЭС»

1301981

7

ФИО4

ОАО «Кузбассэнерго»

21 742

8

Мосэнерго АО

ОАО «Мосэнерго»

10449

9

Холдинг МРСК

ОАО «Холдинг межрегиональных распределительных сетевых компаний»

31100

10

ОГК-1 АО

ОАО «ОГК-1»

29919

11

ОГК-2 АО

ОАО «ОГК-2»

15575

12

ОГК-3 АО

ОАО «ОГК-3»

12795

13

ОГК-4 АО

ОАО «ОГК-4»

31 951

14

ОГК-6 АО

ОАО «ОГК-6»

18151

15

ТГК-1 АО

ОАО «ТГК-1»

1189052

16

ТГК-10 АО

ОАО «ТГК-10»

276

17

ТГК-11 АО

31100

18

ТГК-14 АО

ОАО «ТГК-14»

302094

19

ТГК-2 АО

ОАО «ТГК-2»

403768

20

ТГК-4 АО

ОАО «ТГК-4»

493416

21

ТГК-6 АО

ОАО «ТГК-6»

476 635

22

ТГК-9 АО

ОАО «ТГК-9»

2 094 110

23

ФСК ЕЭС АО

ОАО «ФСК ЕЭС»

314284

24

Восток РАО

РАО «Энергетические системы Востока»

31 100

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.07.2011 по делу № А56-10608/2011 в отношении ЗАО «ФК «Эктоинвест» введена процедура наблюдения, утвержден временным управляющим должника ФИО5.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.11.2012 по делу № А56-10608/2011 ЗАО «ФК «Эктоинвест» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на ФИО5

04.02.2013 ФИО2 направил в адрес конкурсного управляющего ЗАО «ФК «Эктоинвест» требование о переводе ценных бумаг со счета депо ЗАО ФК «Эктоинвест» на счет истца, открытый в КИТ Финанс ООО, которое исполнено не было.

19.03.2013 выданные ЗАО ФК «Эктоинвест» лицензии 078-06914-100 000, 078-06917-010000, 078-06919-010000 на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг были аннулированы.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.10.2013 по делу № А56-10608/2011 производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ЗАО «ФК «Эктоинвест» прекращено.

25.05.2016 прекращена деятельность данного юридического лица, как недействующего, о чем в ЕГРЮЛ внесена запись за  ГРН 6167847817880.

ФИО2 направил эмитентам ценных бумаг, а также их реестродержателям запросы о выдаче выписки из реестра акционеров для подтверждения прав на акции. 

В ответ на указанные запросы было сообщено об отсутствии сведений об ФИО2 в реестрах акционеров и было рекомендовано обратиться в НКО АО НРД.

Согласно письму исх. № КМ-04/3445 от 04.06.2019 НКО АО НРД сообщило, что не осуществляет депозитарное обслуживание физических лиц и не открывает счета депо для учета прав на ценные бумаги физическим лицам, однако информация об ФИО2 как о владельце ценных бумаг, предоставлялось в НКО АО НРД:

- на дату 09.02.2011 обществом «ФК «Эктоинвест»;

- на даты 16.05.2011, 25.05.2012 и 19.11.2012 КИТ Финанс (АО) – депонентом НКО АО НРД, которому в НКО АО НРД открыт счет депо номинального держателя.

Письмом исх. № 02/11 от 10.01.2019 КИТ Финанс (АО) (Компания) сообщило, что между Компанией и ЗАО «ФК «Эктоинвест» 23.03.2011 заключен договор № 34427 о междепозитарных отношениях с открытием ЗАО «ФК «Эктоинвест» в депозитарии Компании счетов номинального держателя 34427. 

В связи с решением ФСФС России от 19.03.2013 об аннулировании лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности операции по счетам ЗАО «ФК «Эктоинвест» были приостановлены 20.03.2013. 

Компанией в адрес ЗАО «ФК «Эктоинвест» было направлено уведомление о расторжении договорных отношений за исх. № 02/365 от 26.03.2013.

Вместе с тем, перевод ценных бумаг, учитываемых Компанией на счете депо номинального держателя ЗАО «ФК «Эктоинвест» в иной депозитарий, или на иные счета (в том числе на счета неустановленных лиц), в том числе на счета владельцев ценных бумаг, в период с 20.03.2013 по 28.12.2018 депозитарием Компании не осуществлялся. 

По состоянию на 28.12.2018 на счете номинального держателя № 034427Т13 ЗАО «ФК «Эктоинвест» в Компании находятся ценные бумаги, указанные в выписке о состоянии счета депо.

Согласно письму КИТ Финанс (АО) исх № 02/513 от 18.06.2019 Компания может подтвердить факт раскрытия гражданина как собственника по следующим ценным бумагам за период 2011-2012 г.г.:

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Энел ОГК-5» (на дату 27.04.2011 согласно протоколу Проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 635 от 11.05.2011, на дату 02.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 535 от 10.05.2012); 

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Территориальная генерирующая компания              № 5» (на дату 20.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 823 от 26.05.2011, на дату 21.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 747 от 28.05.2012, на дату 09.11.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 1671 от 23.11.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО энергетики и электрификации «Мосэнерго» (на дату 12.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 823 от 26.05.2011, на дату 21.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 747 от 28.05.2012, на дату 09.11.2012 согласно протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 1671 от 23.11.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Третья генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» (на дату 27.04.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 496 от 04.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Енисейская территориальная генерирующая компания» (ТГК-13) на дату 03.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 638 от 11.05.2011, на дату 25.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 785 от 31.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» на дату 17.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 822 от 26.05.2011, на дату 17.05.2012 согласно проколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 674 от 23 мая 2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Волжская территориальная генерирующая компания» (на дату 19.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 827 от 26.05.2011, на дату 21.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 746 от 28.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Федеральная гидрогенерирующая компания» (на дату 23.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД                    № 821 от 26.05.2011, на дату 24.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 746 от 28.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента Кузбасское ОАО энергетики и электрификации (на дату 03.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 637 от 11.05.2011 , на дату 25.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 823 от 06.06.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Первая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» (на дату 19.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 826 от 26.05.2011, на дату 27.04.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 482 от 03.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Вторая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» (на дату 03.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 634 от 11.05.2011);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» (на дату 06.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 647 от 12.05.2011);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Территориальная генерирующая компания              № 1» (на дату 12.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 728 от 20.05.2011, на дату 02.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 512 от 05.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Территориальная генерирующая компания                 № 14» (на дату 10.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 665 от 13.05.2011, на дату 26.04.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД 477 от 03.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Территориальная генерирующая компания               № 2» (на дату 11.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 707 от 18.05.2011, на дату 25.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 783 от 31.05.2012, на дату 23.11.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 1711 от 29.11.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Территориальная генерирующая компания              № 6» (на дату 20.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 824 от 26.05.2011, на дату 21.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД №749 от 28.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы» (на дату 16.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 746 от 23.05.2011, на дату 25.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 807 от 04.06.2012, на дату 19.11.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 1712 от 29.11.2012); 

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Территориальная генерирующая компания              № 9» (на дату 20.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 825 от 26.05.2011, на дату 16.02.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 171 от 24.02.2012, на дату 21.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 748 от 28.05.2012, на дату 02.11.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 1670 от 23.11.2012); 

- по ценным бумагам эмитента ОАО «РАО Энергетические системы Востока» на дату 05.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 636 от 11.05.2011, на дату 26.04.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 636 от 11.05.2011, на дату 26.04.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 491 от 03.05.2012);

- по ценным бумагам эмитента ОАО «Холдинг межрегиональных разделительных сетевых компаний» (на дату 17.05.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 812 от 25.05.2011, на дату 25.10.2011 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 1532 от 31.10.2011, на дату 25.05.2012 согласно Протоколу проверки распоряжения от НКО ЗАО НРД № 781 от 31.05.2012).

Указывая, что принадлежащие ФИО2 акции находятся на счете депо номинального держателя ЗАО «ФК «Эктоинвест», открытом в КИТ Финанс (АО),  однако деятельность ЗАО «ФК «Эктоинвест» прекращена, а восстановление прав ФИО2 возможно путем зачисления соответствующего количества акций на лицевой счет истца при одновременном списании указанных акций с лицевого счета ответчика, истец обратился в арбитражный суд  с настоящим иском.

В отзыве на исковое заявление КИТ Финанс (АО) указало, что действительно в спорный период оказывало ЗАО «ФК «Эктоинвест», как номинальному держателю, услуги в отношении ценных бумаг, не принадлежащих депоненту. На счете депонента, который до настоящего времени не закрыт, имеются ценные бумаги, что подтверждается выпиской о состоянии счета депо по состоянию на 31.10.2019, однако  информация о владельцах ценных бумаг, которые учитываются на счете депо ЗАО «ФК «Эктоинвест» как номинального держателя, в депозитарном учете КИТ Финанс (АО) не отражается, определить перечень клиентов (депонентов) ЗАО «ФК «Эктоинвест» – владельцев ценных бумаг не представляется возможным.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд считает уточненные исковые требования подлежащими удовлетворению в связи со следующим.

В силу пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) порядок официальной фиксации закрепляемых именной ценной бумагой прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором. Если депонентом одного депозитария является другой депозитарий, то депозитарный договор между ними должен предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте, а также в его депозитариях-депонентах.

В соответствии с частью второй статьи 28 Закона № 39-ФЗ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

      Пунктом 2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36, действующего в спорный период (далее – Положение № 36), установлено, что депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Согласно пункту 2.4 Положения № 36, совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное. Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу.

В силу пункта 2.7 Положения № 36 клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. 

В соответствии с пунктом 4.8 указанного Положения в случае, если депозитарий является депонентом другого депозитария, указанные депозитарии обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов). Сверка проводится в порядке и сроки, определенные депозитарным договором.

В соответствии с пунктом 7.5. Положения, в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях.

Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Согласно пункту 7.7 Положения № 36, депозитарий - депонент обязан давать распоряжения по счету, на котором учитываются ценные бумаги его клиентов (депонентов) и который открыт в другом депозитарии, только при наличии оснований для совершения операции по счету депо клиента (депонента), который открыт в данном депозитарии.

В силу части 2 статьи 8 Закона № 39-ФЗ номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Судом установлено и доказательств обратного в материалы дела представлено, что ФИО2 начиная с 03.02.2011 не давалось поручений ЗАО «ФК «Эктоинвест» на совершение финансовых операций с принадлежащими истцу ценными бумагами; кроме этого, совершение указанных действий было прямо запрещено подпунктом 1 пункта 2 статьи 185.4 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с введением в отношении номинального держателя процедуры банкротства – временного наблюдения – 07.07.2011.

Требование истца от 04.02.2013 о переводе ценных бумаг со счета депо ЗАО ФК «Эктоинвест» на счет истца, открытый в КИТ Финанс ООО, исполнено конкурсным управляющим ЗАО «ФК «Эктоинвест» также не было.

Обязанность по возврату акций клиенту в связи с аннулированием лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренная пунктом 1 статьи 39.2 Закона № 39-ФЗ, ЗАО «ФК «Эктоинвест» не осуществлена.

Поскольку истец раскрывался в качестве собственника по ценным бумагам третьих лиц в период 2011-2012 г.г., а в силу разъяснений Центрального Банка Российской Федерации, данных в письме от 22.12.2106 № 55-5-1/3758, КИТ Финанс (АО) не вправе самостоятельно совершать действия, направленные на зачисление ценных бумаг ликвидированного депонента, учитываемых на счете депо номинального держателя, на счет неустановленных лиц, суд, с учетом отсутствия спора о праве на данные акции, признает иск подлежащим удовлетворению.

При этом суд считает необходимым отметить, что в действиях КИТ Финанс (АО) каких-либо нарушений действующего законодательства Российской Федерации в области рынка ценных бумаг при рассмотрении настоящего дела не выявлено.

В связи с уточнениями исковых требований, излишне уплаченная государственная пошлина подлежит возврату истцу из федерального бюджета. 

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Обязать КИТ Финанс (акционерное общество) перевести нижеперечисленные акции со счета депо номинального держателя закрытого акционерного общества «ФК «Эктоинвест», открытого в КИТ Финанс (акционерное общество) на счет владельца акций ФИО2, открытый в КИТ Финанс (акционерное общество) по представленным реквизитам:

1.1 Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное  акционерное общество «Энел Россия» (до изменения наименования открытое акционерное общество «ОГК-5», открытое акционерное общество «Энел ОГК-5) код государственной регистрации 1-01-50077-А в количестве 12 809 акций.

1.2.Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное  акционерное общество «Т Плюс» код государственной регистрации 1-01-55113-Е в количестве 14 880 акций.

1.3.Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «Федеральная гидрогенерирующая компания – РУСГИДРО» код государственной регистрации 1-01-55038-Е в количестве 107 394 акций.

1.4.Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «ИНТЕР РАО ЕЭС» код государственной регистрации 1-04-33498-Е в количестве 25 318,37 акций.

1.5. Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество энергетики и электрификации «МОСЭНЕРГО» код государственной регистрации 1-0I-00085-A в количестве 10449 акций.

1.6 Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «РОССИЙСКИЕ СЕТИ» (до изменения наименования открытое акционерное общество «Холдинг МРСК») в количестве 31 100 акций.

1.7. Акции бездокументарные именные обыкновенные эмитента публичное акционерное общество «Вторая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» в количестве 30 525 акций.

 1.8. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «ЮНИПРО» (до изменения наименования открытое акционерное общество «Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии») в количестве 31 951 акций.

 1.9. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «ТЕРРИТОРИАЛЬНАЯ ГЕНЕРИРУЮЩАЯ КОМПАНИЯ                  № 1» в количестве 1 189 052 акций.

1.10. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «Фортум» (до изменения наименования открытое акционерное общество «ТГК-10») в количестве 276 акций.

1.11. Акции бездокументарные обыкновенные именные эмитента публичное акционерное общество «ТЕРРИТОРИАЛЬНАЯ ГЕНЕРИРУЮЩАЯ КОМПАНИЯ              № 14» в количестве 302 094 акций.

1.12.Акции бездокументарные обыкновенные именные публичное акционерное общество «ТЕРРИТОРИАЛЬНАЯ ГЕНЕРИРУЮЩАЯ КОМПАНИЯ                 № 2» в количестве 403 768 штук.

1.13. Акции бездокументарные обыкновенные именные публичное акционерное общество «КВАДРА - ГЕНЕРИРУЮЩАЯ КОМПАНИЯ» (до изменения наименования открытое акционерное общество «ТГК-4») в количестве 493 416 акций.

1.14. Акции обыкновенные именные публичное акционерное общество «ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЕТЕВАЯ КОМПАНИЯ ЕДИНОЙ ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ СИСТЕМЫ» в количестве 314 284 акций.

Возвратить ФИО2 из федерального бюджета 6000 руб. государственной пошлины по иску. 

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Бойкова Е.Е.