АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-6696/18

14 мая 2018 г.

г. Ростов-на-Дону

 

Резолютивная часть решения  объявлена  24 мая 2018 г.

Полный  текст  решения   изготовлен        29 мая 2018 г.

 

Арбитражный суд Ростовской области  в составе:

судьи Чернышевой И.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Мищенко Е.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению акционерного общества "Новые технологии управления" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

к Центральному банку Российской Федерации (Ростовское отделение  Южного главного управления)  (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности,

 

при участии в судебном  заседании:

от заявителя: представитель не явился;

от заинтересованного лица:  представитель С. ( доверенность от 17.09.2017); 

 

установил:

акционерное общество "Новые технологии управления" (далее по тексту-общество) обратилось в  арбитражный  суд к Центральному Банку Российской Федерации (Ростовское отделение  Южного главного управления)   с  заявлением  о  признании незаконным и отмене в  части  постановления от 21.02.2018 № 18-1080/3110-1 о привлечении к административной ответственности по статье 19.7.3  Кодекса Российской  Федерации об административных правонарушениях.

Представитель общества  в  судебное  заседание  не явился, извещен.

Представитель Банка с  заявлением  не согласился.

Заслушав  объяснение  представителя  Банка,  исследовав  письменные  доказательства,  суд находит  заявление в  части  изменения  размера  административного штрафа, подлежащим  удовлетворению.

Судом установлено, что в рамках осуществления  надзорных мероприятий, должностным  лицом Северо-Западного  Управления ЦБ РФ установлено, что на 10.10.2017  обществом было  назначено  проведение  общего  собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Метрополия».

В  срок, до 13.10.2017  обществом  путем  использования  личного кабинета копия  протокола в  уполномоченный  орган не представлена,  что  является  нарушением  пункта 12  статьи 18 Закона  №156-РФ «Об инвестиционных фондах» и  образует  объективную  сторону  административного  правонарушения, ответственность  за которое  установлена статьей 19.7.3  КоАП РФ.

Протокол об административном  правонарушении составлен 30.01.2018.

Постановлением Ростовского отделения  банка  России  от  21.02.2018  общество  признано  виновным в  совершении вмененного ему в вину  правонарушения с наложением  административного штрафа в размере 500 000  рублей.

Не  согласившись с  вынесенным  постановлением, общество оспорило  его в судебном порядке.

При внесении решения суд руководствовался  следующим.

Статьей 19.7.3 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Суд установил, что общество является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам России на осуществление соответствующей деятельности от 21.10.2010N 21 - 000 - 1-00769 и  является  субъектом  спорных правоотношений..

Отношения, связанные с привлечением денежных средств и иного имущества граждан и юридических лиц путем заключения договоров доверительного управления в целях их объединения и последующего инвестирования в объекты, а также с управлением (доверительным управлением) имуществом инвестиционных фондов, учетом, хранением имущества инвестиционных фондов и контролем за распоряжением указанным имуществом регулируются Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее – Закон№156-ФЗ).

В соответствии с пунктом 12 статьи 18 Закона копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней со дня его проведения.

Пунктами 1.1. и 1.2 Указания от 21.12.2015 N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета".. управляющие  компании направляют в  банк  России отчетность, документы (информацию), сведения и пр. посредством  электронного ресурса.

В соответствии с частью  1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу части 2 данной статьи, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых, настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации, предусмотрена административная ответственность, но данным лицом, не были приняты все зависящие от него меры, по их соблюдению.

Общество не оспаривает  фактически  допущенное  им  нарушение- ненаправление в  установленный  трехдневный  срок копии протокола о  проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев в уполномоченный  надзорный  орган- Банк России, но  полагает, что Банком  оспариваемое  постановление  вынесено  за пределами  срока  давности  привлечения к  ответственности, не учитывая  положения  статьи 4.5, установившей  годичный  срок  для  привлечения к  ответственности  по данной статье.

Обстоятельств для квалификации в качестве малозначительного совершенного заявителем административного правонарушения суд не усматривает.

Из статьи 2.9 КоАП РФ, рассматриваемой с учетом смысла, придаваемого ей сложившейся правоприменительной практикой, следует, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного суды должны исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения; малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (пункт 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях").

Статьей 2.9 КоАП РФ установлено, что при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 19.7.3 КоАП РФ, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к требованиям законодательства.

Исполнение требований законодательства в сфере обращения ценных бумаг имеет существенное значение для своевременного выявления нарушений правил поведения профессиональных участников рынка ценных бумаг и для осуществления уполномоченным органом контроля за операциями на соответствующем рынке, а также обеспечивает прозрачность экономической деятельности указанных лиц.

При этом допущенное заявителем, в рассматриваемом случае,  правонарушение создает препятствия для осуществления контроля за соблюдением норм и правил ведения соответствующей деятельности, имеющего своей целью защиту интересов физических лиц, организаций и государства.

При таких обстоятельствах, доводы заявителя не свидетельствуют о наличии оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и признания совершенного правонарушения малозначительным, поскольку обстоятельства совершения обществом рассматриваемого административного правонарушения не обладают свойством исключительности.

Вместе с тем,  суд полагает  возможным  применить положения части 3.2  статьи 4.1  КоАП РФ.

В соответствии с частью 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно части 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II названного Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей. При снижении размера штрафа ниже низшего предела, судом должна быть дана оценка реального имущественного и финансового положения привлекаемого к административной ответственности юридического лица.

В Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 15.09.2015 N 1828-О указано, что поскольку административное наказание является средством государственного реагирования на совершенное административное правонарушение и как таковое применяется в целях предупреждения совершения новых административных правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами, установленные данным Кодексом размеры административных штрафов должны соотноситься с характером и степенью общественной опасности административных правонарушений и обладать разумным сдерживающим эффектом, необходимым для обеспечения соблюдения находящихся под защитой административно-деликтного законодательства запретов. В противном случае применение административного наказания не будет отвечать предназначению государственного принуждения в правовом государстве, которое должно заключаться главным образом в превентивном использовании соответствующих юридических средств (санкций) для защиты прав и свобод человека и гражданина, а также иных конституционно признанных ценностей.

Приходя к  выводу о  снижении  размера  административного штрафа,  судом  принимается  во внимание наличие  смягчающих вину обстоятельств, как-то: совершение  правонарушения  впервые, признание  вины, отсутствие  вредных последствий,  правонарушение  устранено  до  составления  протокола  об АП (15.12.2017), наличие  убытков  более  9 млн.рублей.

Оплата  штрафа в  установленном  банком  размере  будет  иметь в  рассматриваемом  случае  карательный, а не превентивный  характер.

Оценив  и исследовав  по правилам статей 65, 71 АПК РФ  представленные в  материалы  дела доказательства, суд находит  квалификацию содеянного  правильной, нарушений  порядка  привлечения к  ответственности, равно как и  обстоятельств, исключающих  производство  по делу,  судом  не установлено.

Руководствуясь статьями 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

Р Е Ш И Л:

Заявленные требования  удовлетворить.

Изменить постановление Центрального банка Российской Федерации (Ростовское отделение  Южного главного управления) от 21.02.2018 № 18-1080/3110-1 о привлечении акционерного общества "Новые технологии управления" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к административной ответственности по статье 19.7.3  Кодекса Российской  Федерации об административных правонарушениях в  части размера  административного штрафа превышающего 250 000 рублей.

Решение по настоящему  делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия.  Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения через суд,  принявший решение.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья                                                                                                                 И.В. Чернышева