Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

Дело №А15-6763/2023

25 сентября 2024г.

г. Махачкала

 

Резолютивная часть решения объявлена 19 сентября 2024г.

Решение в полном объеме изготовлено 25 сентября 2024г.

 

Арбитражный суд Республики Дагестан в составе судьи Ахмедовой Г.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Алиевой Ф.Б.,

рассмотрев в открытом судебном заседании посредством веб-конференции материалы дела по исковому заявлению  

ФИО1 

к ООО ВКЗ «Кизляр»  об обязании  передать заверенные копии документов ООО ВКЗ «Кизляр»  с момента его создания по настоящее время,

 

при участии в судебном заседании:

от истца - ФИО2 (доверенность), ФИО3 (доверенность),

от ответчика - ФИО4 (доверенность), 

 

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее - истец) обратился в Арбитражный суд Республики Дагестан с исковым заявлением к ООО ВКЗ «Кизляр» об обязании передать заверенные копии документов ООО ВКЗ «Кизляр» с момента его создания по настоящее время:

1) договора об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокола (протоколов) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документа, подтверждающего государственную регистрацию общества; 

4) внутренних документов общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколов общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8)списка аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации

(индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебных решений по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколов заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 

12) договоров (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иных документов, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества;

14) документов, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

15) приказов (распоряжений) Генерального директора Общества;

16) документаций по личному составу и трудовым отношениям;

17) первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, других документов учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки данных и другие бухгалтерские документы. 

  12.03.2024г в дело поступило уточнение (дополнение исковых требований), принятое судом к рассмотрению определением от 15.05.2024г., в соответствии с которым истец просит суд обязать директора общества ФИО5, передать истцу за период с момента создания общества по настоящее время копии следующих документов ООО ВКЗ "Кизляр":

1) договор об учреждении общества или решение об учреждении общества;

2) устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

3) протокола собраний учредителей общества, содержащие решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставной капитал, а также иные решения, связанные с созданием общества;

4) документ подтверждающий государственную регистрацию общества;

5) документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

6) внутренние документы общества;

7) положения о филиалах и представительствах общества;

8) документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг обществах;

9) протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наб. совета) общества, коллегионального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии;

10) списки аффилированных лиц общества;

11) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухг. отчетность, рабочий план счетов бух учета, другие документы учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки и др бухгалтерские документы;

12) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

13) судебные акты по спорам, связанным с созданием, управлением или участием в нем; 

14) иные документы предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества;

15) всю входящую и исходящую корреспонденцию общества.

16) хозяйственные договоры общества. в том числе договоры поставки, купли-продажи, агентские договоры, договора подряда, возмездного оказания услуг, иные имеющиеся документы;

18) счета-фактуры общества;

19) акты выполненных работ по хозяйственным договорам общества;

20) регистры бухгалтерского учета общества;

21) договора на открытие счетов общества;

22) статистическая отчетность общества;

23) материалы налоговых и аудиторских проверок общества;

24) материалы отчетов оценщиков общества;

25) акты взаимных расчетов с контрагентами общества;

26) реестр дебиторской задолженности с указанием должника, его местонахождения, суммы задолженности, сроков образования, подтверждающие документы общества;

27) реестр кредиторской задолженности общества, с указанием кредиторов, их местонахождения, суммы задолженности, сроков образования, подтверждающие документы общества;

28) приказы (распоряжения) генерального директора общества;

29) документы по личному составу и трудовым отношениям.

            Истец также просит суд присудить в пользу ФИО1 денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения судебного акта по делу  № А15-6763/2023 в следующем размере и порядке:

            - 5 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда по делу  № А15-6763/2023 в течении месяца, начиная с 06 рабочего дня после вступления в законную силу решения суда по делу № А15-6763/2023 ,

            - 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда по делу № А15-6763/2023, начиная со второго месяца неисполнения решения суда по делу № А15-6763/2023,

            - 15 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда решения по делу № А15-6763/2023,  начиная с третьего месяца неисполнения решения суда по делу № А15-6763/2023, 

            - 30 000 руб. в день за каждый день неисполнения решения суда решения по делу  № А15-6763/2023, начиная с четвертого месяца неисполнения решения суда по делу  № А15-6763/2023 и до полного исполнения решения суда.

            Данное уточнение, в соответствии со ст. 49 АПК РФ, принято судом к рассмотрению и подлежит расмотрению судом вместе с первоначально заявленными исковыми требованиями. 

            В судебном заседании объявлен перерыв на 19.09.2024.

            В назначенное время судебное заседание продолжено.

            В судебном заседании представители истца поддержали доводы, изложенные в исковом заявлении, просили требования удовлетворить в полном объеме с учетом уточнения. 

Представитель ответчика в судебном заседании просил в иске отказать, ссылаясь на то, что истец злоупотребляет своими правами, не является в общество для получения затребованных им в своем запросе документов. При этом, ссылается на то, что представитель истца извещался в ходе рассмотрения дела о необходимости явиться в общество для получения документов.

Кроме того, в отзыве на иск № 47 от 18.10.2023, поступившим в суд по системе "мой арбитр" 27.11.2023, общество ссылается на то, что истец являясь участником общества с долей 33% при приобретении долей ознакомился со всеми необходимыми документами, в том числе с правоустанавливающими и документами, подтверждающими государственную регистрацию общества (устав, ЕГРЮЛ и др), которые составляются один раз в процессе создания общества. По мнению общества факт ознакомления с ними истец подтверждает в своем иске ссылаясь на положения устава. Сам истец по доводам общества был уведомлен по телефону о необходимости явки в общество по месту нахождения единоличного исполнительного органа, для ознакомления с запрошенными документами.

Общество также указало, что 07.08.2023г. при проведении внеочередного собрания участников общества, представитель истца обратился с требованием о предоставлении документов, однако, на момент обращения истца к обществу с требованием о предоставлении документов, работники бухгалтерии отсутствовали на рабочем месте в силу нахождения их в налоговой инспекции в связи с производственной необходимостью.

В связи с этим, истцу было предложено явиться в общество 08.08.2023 для ознакомления с документами, что им было проигнорировано, что по мнению общества является примером действий истца во вред интересам общества.

В судебном заседании от 10.09.2024г. представителями общества был представлен отзыв на иск от 09.09.2024 № 55, в котором настаивают на отказе истцу в иске по основаниям изложенным в предыдущем отзыве на иск. Дополнительно общество указывает на то, что по телефону ФИО1 был извещен о возможности ознакомления со всеми необходимыми документами, которые находятся по месту нахождения исполнительного органа с указанием адреса, а также письмом исх. № 8 от 22.02.2024 истец был вызван до 13.03.2024 в ООО ВКЗ "Кизляр" для ознакомления, однако ответа и явка истца или его представителя не последовала, что по мнению общества является "корпоративным сговором сторон".

Кроме того, общество ссылается на то, что требование истца о предоставлении документов прошлых периодов, не представляющих юридической ценности, свидетельствует об отсутствии деловой цели, что также по мнению общества является видом "корпоративного шантажа" с целью затруднить работу общества.

По мнению общества, целью истца является затруднение деятельности общества, что следует из требования о предоставлении большого количества документов, многочисленные жалобы в различные органы, в госбанк, а также в правоохранительные органы, отказ участия в общих собраниях или отрицательное голосование по вопросам их повесток.

Общество просит отказать истцу в иске по основаниям злоупотребления им своими правами.

Общество с указанным отзывом представило в дело "Договор об оказании услуг" от 27.02.2018г., составленный в г. Кизляр, согласно условиям которого учредители ООО ВКЗ "Кизляр", которым принадлежит по 50% уставного капитала ФИО4 и ФИО6 с одной стороны и ФИО1 договорились о том, что ФИО1, окажет обществу услуги по получении лицензии на производство и хранение и поставки произведенной алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции.

Заказчики (т.е. участники общества) за оказанные услуги обязались включить ФИО1 в состав участников общества с долей равной 33 %, т.е. каждый из участников обязался передать ФИО1 по 16,5 % доли, в течении 10 дней с момета получения лицензии обществом.

Далее указано, что в состав передаваемой ФИО1, доли входят здания и сооружения, а также земельный участок с КН 05:43:000:363:363 пл. 7829 кв.м., а также оборудование. При этом, в состав передаваемой ФИО1 доли не входят механические транспортные средства, дебиторская задолженность, оборотные средства на расчетных средствах, сырье и другие товарно-материальные ценности (ТМЦ), имеющиеся у общества на дату заключения данного договора.

Основываясь на данном договоре, представители общества в судебном заседании также поясняли, что у ФИО1 отсутствует право получения бухгалтерской документации общества, отражающей движения оборотных средств, сырья и др. ТМЦ.

Кроме того, с данным отзывом общество помимо договора от 27.02.2018 об оказании услуг представило в дело: протокол № 4 от 27.02.2018г. о принятии ФИО1 в состав участников общества, договор от 04.04.2019 между участниками общества о намерениях осуществления экономической деятельности в ООО "ВКЗ Кизляр", протокол внеочередного собрания участников от 21.05.2024 № 3,  протокол ООСУ участников от 29.04.2024г., протокол № 1 ВОСУ от 19.02.2024г.,  протокол № 3 от 07.08.2023 ВОСУ, протокол № 2 от 10.05.2023г. ВОСУ, протокол от 31.03.2023 №1 ООСУ, протокол № 3 от 02.12.2022г ВОСУ, протокол №1 от 28.03.2022 ООСУ, протокол № 1 от 30.04.2021 ООСУ, список участников общества, копию письма прокуратуры г. Кизляр от 15.05.2015 № 425ж-2015 с сообщением от утрате бухгалтерских документов общества, представленных в прокуратуру г. Кизляр в июле 2008г, в связи с пожаром в здании прокуратуры и невозможностью в связи с этим вернуть данные документы обществу, штатное расписание на 01.01.2023г, на 01.01.2022, на 01.01.2021, на 01.01.2020г., на 0101.2019, копию аудиторского заключения, подготовленного ООО "Доверие" от 30.07.2019г., с приложением бух. балансов за 2018, также приложена бухгалтерская отчетность за 2023 год, приказы за 2021, 2022, 2023г.

  Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителей сторон, данных ими в судебном заседании, изучив дополнительно представленные документы суд находит, что иск ФИО1 является обоснованным, а доводы ответчиков подлежащими отклонению по следующим основаниям.

В предмет настоящего дела входит изучение следующих юридических фактов:

-наличия у истца статуса участника общества.

-обращения данного участника в общество в порядке установленном ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" с требованием о предоставлении ему возможности ознакомиться с документами право на ознакомление с которыми предусмотрено законом. Получения данного требования Обществом.

-законность отказа (или удовлетворение его требования) участнику в данном требовании.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ в отношении ООО ВКЗ "Кизляр" участниками общества являются по состоянию на день рассмотрения дела 4 физических лица:

1. ФИО1 (ответчик) с долей равной 33 %,

2. ФИО7 с долей в дробях 7/8,

3. ФИО8 с долей равной 1.8 %,

4. ФИО9 с долей равной 33,5%.

Факт наличия у истца доли в обществе не оспорен.

Таким образом, истец является участником ООО "ВКЗ Кизляр" со всеми следующими из этого правами и обязанностями, предусмотренными Российским законодательством.

Одним из неотъемлемых прав участника ООО является установленное ст. 8 Федерального закона Об обществах с ограниченной ответственностью" право на получение информации о деятельности общества. Реализация указанного права позволяет участникам, не входящим в состав исполнительных органов, в осуществлять контроль за деятельностью общества.

В соответствии со ст. 50 Федерального закона Об обществах с ограниченной ответственностью", участник вправе требовать предоставления ему доступа к документам общества, перечень которых установлен законом, а общество должно предоставить в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". 

Общество по требованию участника обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

В соответствии с п. 2 ст. 50 ФЗ "Об ООО", участник имеет право требовать доступа ко всем документам, которые общество обязано хранить в соответствии с Законом. Перечень таких документов установлен в пунктах 1 и 3 ст. 50 Закона и включает в себя:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 4 ст. 5 ФЗ "Об ООО", общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

            В целях реализации своих прав на участие в деятельности общества, истцом, в адрес общества 21.07.2023г. был направлен запрос о предоставлении предусмотренных законом об ООО документов и ознакомлении с его бухгалтерскими документами (РПО 30201685007099), которое поступило на почту по месту регистрации общества 25.07.2023г. и находилось там с отметкой "ожидает адресата в месте вручения с 25.07.2023г".

            Согласно сведениям Почты России на сайте https://www.pochta.ru/tracking?barcode=30201685007099, указанное почтовое отправление было получено адресатом только 28.08.2023г., т.е. через месяц после его поступления на почтовое отделение №368830, г. Кизляр.

            В соответствии со ст. 165.1. ГК РФ "Юридически значимые сообщения", заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

            Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

            Правила пункта 1 настоящей статьи применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон.           

   В соответствии с п. 3 ст. 4 ГК РФ, в едином государственном реестре юридических лиц должен быть указан  юридического лица в пределах места нахождения юридического лица.

Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений , доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

   Общество обязано обеспечить получение корреспонденции по месту нахождения уполномоченными лицами, и несет риск неисполнения данной обязанности.

            Материалы дела подтверждают факт того, что данный запрос был направлен в адрес общества по его юридическому адресу, что не оспаривается последним, в связи с этим, истец надлежащим образом обратился в адрес общества с требованием о предоставлении документов, а ответчик получил требование истца от 21.07.2023г. не позднее 5 рабочих дней с момента его получения не исполнил свою обязанность.

            Однако, несмотря на предусмотренную законом обязанность предоставления (ознакомления) запрошенных документов в срок установленный указанной нормой, общество их истцу не предоставило, а также не предоставило ему возможности ознакомления с ними, что нарушает права истца, как участника общества, а также препятствует реализации его права на участие в управлении делами общества, в связи с чем истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

            Суд также оценивает и то обстоятельство, что истец с иском обратился в суд 01.09.2023г, т.е. до истечения 5-ти дневного срока на представления документов и возможности ознакомления с делом исчисляемого с момента фактического получения обществом требования истца, однако оценив материалы дела, действия (бездействия) сторон суд находит, что позиция общества свидетельствует о нежелании исполнить требование, что установлено в ходе рассмотрения дела в течении которого требование истца не исполнено. 

            Как следует из материалов дела, на дату рассмотрения дела, обязанность возложенная законом на общество им не исполнена, документы, запрошенные истцом не были предоставлены, последний не был ознакомлен с запрошенными документами. Доказательства этого не представлены.

            Кроме того, в ходе рассмотрения дела, истцом посредством ЕМС 31.08.2024г. №ED248336295КГ (получено адресатом 10.09.2024г.) дополнительно в адрес общества было направлено повторное требование (дополнение к ранее направленному) в котором обращено внимание на нарушение права участника и повторно запрошены копии документов, со счетом на оплату изготовления копий. 

            В данном требовании обществу предложено также передать копии запрошенных документов непосредственно в судебном заседании по настоящему делу.  

            Представленные обществом в дело вместе с отзывом на иск № 55 от 09.09.2024г. вышеперечисленные документы, представляющие собой лишь часть документов, подлежащих представлению участнику по его требованию, нельзя признать надлежащим и полным исполнением обществом своей обязанности. 

            Кроме того, общество не представило доказательства их передачи истцу или его полномочному представителю.

            При этом, само общество в дополнении к отзыву №6 от 20.02.2024г., подтверждает факт присутствия ФИО1 на внеочередном общем собрании участников от 07.08.2023, где им также было заявлено требование о предоставлении возможности ознакомиться с необходимыми ему документами. Однако ему в этом праве было отказано по причине отсутствия бухгалтера, который находился в этот момент в налоговой инспекции, при том, что доказательства этого не представлены, а обязанность по представлению документов по рассматриваемому требованию участника, возложена Законом на общество, а не конкретных должностных лиц.

            Права участников общества определяются в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (далее - Гражданский кодекс, ГК РД) и Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ).

            Согласно пункту 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

            В пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо N 144) разъяснено, что согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

             В пункте 3 информационного письма N 144 разъяснено, что из содержания пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества.

            При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом N 14-ФЗ.

            Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами. Судам необходимо иметь в виду, что Закон N 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

            Согласно абзацу 4 пункта 1 информационного письма N 144 суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях

злоупотребления правом.

            Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

            В возражениях, представленных обществом, ссылка на положения устава, предусматривающего порядок предоставления информации, участнику общества, отличный от установленного по умолчанию законом, не приведена. 

            В п. 4.2., 4.3., 11.3, 11.4 устава продублированы нормы закона предусматривающие право на получение информации и документов.

            Печень документов подлежащих хранению в обществе указан также в п. 12.1, 12.2. Устава.

            В уставе продублированы положения закона о праве участника на ознакомление, иной порядок не установлен, в том числе не установлена предварительная оплата за предоставление затребованных копий и т.п. 

            Таким образом, ВАС РФ в своем вышеприведенном информационном письме толкуются положения закона таким образом, что участник общества вправе требовать любые документы имеющие отношение к его хозяйственной деятельности.

            Критерием позволяющем участнику требовать такие документы является  относимость их к деятельности общества. 

            В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

            Истец является участником общества и в силу положений Закона N 14-ФЗ заинтересован в развитии его деятельности и управлении юридическим лицом. Действие участников общества по участию в управлении и в деятельности общества предполагаются добросовестными, пока не доказано иное.

            При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона. 

            В целях реализации указанных прав на участие в деятельности общества, истцом, был направлен в адрес общества соответствующий запрос о предоставлении предусмотренных Законом N 14-ФЗ документов и ознакомлении с его бухгалтерскими документами. 

            Однако, несмотря на предусмотренную законом обязанность предоставления (ознакомления) запрошенных документов, общество их истцу не предоставило, а также не предоставило ему возможности ознакомления с ними, что грубо нарушает права истца как участника общества, а также препятствует реализации его права на участие в управлении делами общества.

            Ответчик в соответствии с частью 1 статьи 65 Кодекса не представил доказательств того, что обращение истца с требованием о предоставлении заверенных копий документов направлено не на защиту его субъективного права, а с целью причинить вред обществу (статья 10 Гражданского кодекса).

            Суд не усматривает в действиях истца признаков злоупотребления правом, поскольку поименованные в абзаце 4 пункта 1 информационного письма N 144 обстоятельства, позволяющие сделать вывод о злоупотреблении истцом правом, в рассматриваемом случае не подтверждены.

            Презумпция добросовестного поведения участников гражданских правоотношений предполагается, в силу чего ответчик должен представить суду доказательства, свидетельствующие о злоупотреблении участником общества правом при получении информации.

            Общество не доказало наличие у истца иного (неправомерного) интереса и из материалов дела не следует, что истец, как участник общества, злоупотребил своими правами. Доказательства этого в материалах дела не имеются.

            Кроме того, общество могло исполнить свою обязанность по представлению затребованных документов и в ходе срока рассмотрения настоящего дела, однако и в этот период, общество свое обязательство не исполнило, что также оценивается судом при удовлетворении настоящего иска ФИО1

            В судебной практике по корпоративным спорам сложился подход, согласно которому общество обязано в рассматриваемой ситуации занимать активную позицию в том числе и по исполнению требований участника общества о предоставлении ему необходимой информации о деятельности общества. 

            Доводы общества, о том, что истец якобы не является для ознакомления с материалами дела, несмотря на его письменное приглашение, также отклоняется судом, поскольку, общество, учитывая норму п. 3 ст. 50 ФЗ "Об ООО", должно было кроме ознакомления заявителя с документацией, направить по его требованию копии всех затребованных им документов с выставлением счета на оплату услуг по ксерокопированию, чего ответчиком не сделано, тогда как, согласно запросу истца, а также дополнительно направленного требования в адрес общества, он просил предоставить ему копии указанных документов.

            Представленная ответчиком в дело копия "Договора об оказании услуг" от 27.02.2018 г. не имеет отношения к предмету и основанию искового заявления, не соотносится с юридическими фактами, подлежащими исследованию в настоящем деле. 

            Кроме того, ответчиком не представлены доказательства его исполнения, поскольку доля 16,5% в ООО "ВКЗ "Кизляр" была реализована ФИО1 Магомедовм Б.М. на основании договора купли-продажи от 01.03.2018, оценка которого была дана судом в рамках дела №А15-8728/2023.

            Кроме того, часть доли 16.5 %, также была реализована ФИО1 на основании договора купли-продажи ФИО4, что не оспаривается сторонами.

            Приобретение статуса участника общества порождает возникновение у него прав и обязанностей к обществу предусмотренных законом.

            Суд, с учетом представленных в дело доказательств, и отсутствия со стороны ответчика доказательств надлежащего и полного исполнения своих обязательств, а также позиции ответчика, выраженной в ходе рассмотрения дела из которой следует отсутствие намерения общества предоставить истцу - Участнику ООО ВКЗ "Кизляр" с долей 33,5%, запрошенную информацию и документацию имеющую отношение к его деятельности, считает исковые требования подлежащими удовлетворению.

            Как следует из иска, ФИО1 просит суд обязать ответчика предоставить все запрошенные документы и сведения с момента его создания по настоящее время. 

            При этом, ст. 50 ФЗ "Об ООО" в п. 4, предусматривает право общества отказать в предоставлении документов, при трех условиях, таких как:

            1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

            2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

            3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

            Доказательства, а равно и доводы свидетельствующие о наличии оснований для возникновения у общества права отказать участнику в предоставлении затребованных документов, в случаях, предусмотренных  п.п. 1.2 п. 4 ст. 50 ФЗ "Об ООО", обществом не представлены, при том, что судом в полной мере сторонам предоставлены гарантии, предусмотренные ст. 9 АПК РФ (Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе последствий предусмотренных п. 2 ст. 268 АПК РФ).

            В соответствии с п.п. 3 п. 4 данной статьи, предусмотрено право отказа общества в предоставлении документов имеющих статус "прошлых", т.е. документов относящихся к периоду более 3 лет до момента обращения и не перечисленные в п.п 1-9 п. 2 ст. 50 ФЗ Об ООО.

            Учитывая данную норму Закона, требования истца в части обязания ответчика предоставить документы, перечисленные в пп. 10-13 п. 2 ст. 50 ФЗ "Об ООО" за период с момента создания общества, противоречит требованиям Закона и подлежат отклонению (Определение ВС РФ от 09.01.2019 №305-ЭС18-21749, постановления АССКО от 18.04.2023г. по делу №А32-9547/2022 от 13.03.2023г. по делу N А32-51582/2021 и др.).

            Также истцом заявлено требование о взыскании с ответчика в пользу истца судебной неустойки в виде твердой денежной суммы по нарастающей за неисполнение решения суда с момента вступления в законную силу до его фактического исполнения в случае несвоевременного исполнения судебного акта.

            Истец просит взыскать с ответчика судебную неустойку в следующем размере и порядке: 

            - 5 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда по делу  № А15-6763/2023  в течении месяца, начиная с 06 рабочего дня после вступления в законную силу решения суда по делу № А15-6763/2023 ,

            - 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда по делу № А15-6763/2023, начиная со второго месяца неисполнения решения суда по делу № А15-6763/2023,

            - 15 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда решения по делу № А15-6763/2023,  начиная с третьего месяца неисполнения решения суда по делу № А15-6763/2023, 

            - 30 000 руб. в день за каждый день неисполнения решения суда решения по делу  № А15-6763/2023, начиная с четвертого месяца неисполнения решения суда по делу  № А15-6763/2023 и до полного исполнения решения суда; 

            Размер судебной неустойки, и порядок, в соответствии с которым истец просит ее определить, суд находит чрезмерным. 

            Вместе с тем, возможность взыскания неустойки за неисполнение судебного акта (астрент) предусмотрена в пункте 1 статьи 308.3 ГК РФ, согласно которому в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено Гражданским кодексом Российской Федерации, иными законами или договором, либо не вытекает из существа обязательства. 

            Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения

(пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

            В пунктах 28 и 31 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7) разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка). 

            Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение ( ГК РФ).

            Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

            Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению  обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и  2.1 статьи 324 АПК РФ).

            Как следует из пункта 32 Постановления № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

            Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

            В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение. 

            Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, а также иные

заслуживающие внимания обстоятельства.

            Учитывая, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом в целях дополнительного воздействия на должника, и присуждается в целях преодоления имеющегося сопротивления и побуждения к исполнению, апелляционный суд, в отсутствие оснований полагать, что в результате присуждения неустойки истец получит необоснованную выгоду, находит данное требование также обоснованным. 

            При этом, возможность установления прогрессивного размера неустойки в зависимости от срока неисполнения решения суда, также не запрещена законом (Дело №А15-3686/2023, постановление АССКО от 13.02.2024 и постановление 16ААС от 27.03.2024г. и др.).

            Учитывая, что требование истца, должно быть рассмотрено в срок, установленный ст.ст. 48 и 50 Закона № 14-ФЗ (пять рабочих дней со дня предъявления участником соответствующего требования), суд приходит к выводу, что начало срока взыскания судебной неустойки за несвоевременное исполнение судебного акта подлежит исчислению по истечении 5-и (пяти) рабочих дней. 

            С учетом изложенного, суд находит обоснованным и справедливым установить ответчику судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день неисполнения судебного решения.

            Указанная сумма судебной неустойки с учетом конкретных обстоятельств дела, наличие корпоративного конфликта, в результате которого общество отказывает истцу в реализации его прав как участника, соотношения баланса интересов истца, как участника общества на своевременное получение информации и документов и ответчика которому необходимо время для формирования пакета документов (и информации), является разумной и справедливой, направленной на побуждение к своевременному исполнению судебного акта по неденежному требованию 

            Определяя срок, начала начисления неустойки, и ее размер, суд учитывает действия/бездействия сторон, срок рассмотрения дела, а также отсутствие доводов ответчика об объеме документов подлежащих предоставлению истцу (в связи с чем о необходимости времени для их сбора, оформления и передачи). 

            Следует также отметить и то обстоятельство, что законодатель в ст. 50 ФЗ "Об ООО" устанавливает достаточно сжатые сроки предоставленные обществам для исполнения требования участника, равный 5-ти дням, который на дату рассмотрения дела существенно превышен, т.к. с момента заявления соответствуюшего требования истцом к обществу, по настоящее время прошло более 1 года,  и то, что как обществом не представлены доказательства представления истцу, хотя бы части из предусмотренных документов.

            При исполнении решения суда, сторонам следует учесть, что предоставляемые документы должны быть оформлены (прошиты, заверены и т.п.) в установленном порядке и переданы, способом, объективно позволяющем установить данный факт в целях исключения дальнейших споров.

            В случае частичного удовлетворения исковых требований неимущественного характера судебные расходы в полном объеме несет проигравшая сторона (п. 23 Постановления Пленума ВАС РФ от 11 июля 2014 г. № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах»).

            Поскольку истцом при подаче иска была оплачена государственная пошлина в сумме 6000 руб. уплаченная сумма пошлины подлежит взысканию в его пользу с ответчика. 

            Требование о взыскании судебной неустойки госпошлиной не облагается.

На основании изложенного, и руководствуясь ст. 110, 156, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

исковое заявление удовлетворить частично.

 

            Обязать ООО «ВКЗ Кизляр» (ОГРН 

<

***>) в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда, предоставить ФИО1 копии документов общества, заверенные подписью директора и печатью ООО "ВКЗ "Кизляр" с момента учреждения Общества, к числу которых относятся:

 

1) договор (а) об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, или  решение об учреждении общества, 

2) устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

3) протокол (протокола) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

4) документ (ы), подтверждающий государственную регистрацию общества;

5) внутренние документы общества;

6) положения о филиалах и представительствах общества;

7) документы, связанные с эмиссией ценных облигаций и иных ценных бумаг Общества;

8) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

9) списки аффилированных лиц общества;

10) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

 

            Обязать ООО «ВКЗ Кизляр» (ОГРН 

<

***>) в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда, предоставить ФИО1 копии документов общества, заверенные подписью директора и печатью ООО "ВКЗ "Кизляр" за последние три года до момента обращения участника общества с требованием, к числу которых относятся: 

 

1) документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе.

2) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухг. отчетность,  рабочий план счетов бух учета, другие документы учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки и др бухгалтерские документы.

3) судебные акты по спорам, связанным с созданием, управлением или участием в нем. 

4) бухгалтерская программа используемая в обществе в электронном виде с базами данных.

5) входящую и исходящую корреспонденцию общества.

6) хозяйственные договоры общества, в том числе договора аренды,  поставки, купли-продажи, агентские договоры, договора подряда, возмездного оказания услуг.

7) счета-фактры общества.

8) акты выполненных работ по хозяйственным договорам общества.

9) регистры бухгалтерского учета общества.

10) договора на открытие счетов общества.

11) статистическая отчетность общества.

12) материалы налоговых проверок общества.

13) материалы отчетов оценщиков общества.

14) акты взаимных расчетов с контрагентами общества.

15) реестр дебиторской задолженности с указанием долника, его местонахождения, суммы задолженности, сроков образования, подтверждающие документы Общества.

16) реестр кредиторской задолженности общества, с указанием кредиторов, их местонахождения, суммы задолженности, сроков образования, подтверждающие документы Общества.

17) приказы (распоряжения) Генерального директора общества.

18) документы по личному составу и трудовым отношениям.

19) иные документы предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

 

            В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать.

 

            В случае, если ООО "ВКЗ Кизляр" не исполнит судебный акт в течение установленного в решении срока, взыскать с ООО "ВКЗ "Кизляр" (ОГРН 

<

***>) в пользу ФИО1 судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день неисполнения, по истечении 5-и (пяти) рабочих дней, с момента вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, т.е. с 6-го дня.  

 

            В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

 

            Взыскать с ООО ВКЗ "Кизляр" (ОГРН 

<

***>)  в пользу ФИО1 6000 руб. судебных расходов по оплате государственной пошлины.

 

Решение суда вступает в силу в месячный срок со дня его принятия и может быть обжаловано в тот же срок в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Дагестан.

              Судья                                                                                                                             Г. М. Ахмедова