Арбитражный суд Сахалинской области

Коммунистический проспект, дом 28, Южно-Сахалинск, 693024, 

www.sakhalin.arbitr.ru 

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А59-14/23

07 августа 2023 года

город Южно-Сахалинск

 

Резолютивная часть объявлена 03.08.2023г.

Полный текст решения изготовлен 07.08.2023г.

 

Арбитражный суд Сахалинской области в составе судьи Дремова Ю. А., 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Потапенко С.И., с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью Фирма «Посейдон» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

о возложении обязанности предоставить документы, о взыскании судебной неустойки в размере 2 000 рублей в день в случае неисполнения решения суда,

а также о взыскании расходов по оплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей,

третье лицо: ФИО2,

при участии: от ФИО1 – представитель ФИО3 по доверенности от 29.11.2022, представлен документ о высшем юридическом образовании, от ООО Фирма «Посейдон» - представитель ФИО4 по доверенности от 19.01.2023, представлен документ о высшем юридическом образовании, 

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 обратилась в суд к обществу с ограниченной ответственностью Фирма «Посейдон» о возложении обязанности предоставить документы, о взыскании судебной неустойки в размере 2 000 рублей в день в случае неисполнения решения суда.

Истцом заявлено о предоставлении следующих документов:

1.                 пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках за 2018-2022 год включительно; 

2.                 бухгалтерскую отчетность филиала, расположенного по адресу: Московская область, г. Подольск, мкр. Климовск, ул. Ленина, д. 4 стр. 1 за 2018-2022 год включительно; 

3.                 документы, регламентирующие учетную политику общества; 

4.                 аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; 

5.                 список аффилированных лиц общества; 

6.                 сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества; 

7.                 договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  

8.                 договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, договоры (соглашения) о взаимозачетах, заключенных обществом в период с 01.01.2018 года по настоящее время, а также действующие договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, заключенные обществом в более ранние периоды;  

9.                 договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.01.2018 года по настоящее время; 

10.            расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности общества за период с 2018 года по  настоящее время;

11.            справку из ФНС России об открытых (закрытых) счетах общества за период с 01.01.2018 года по настоящее время;

12.            расширенную выписку, заверенную кредитной организацией, о движении денежных средств по счетам общества.

 

Определением суда от 16.01.2023 заявление принято к производству и назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании на 09.02.2023.

В судебное заседание представителем ответчика предоставлен отзыв с приложением  доказательств.

Учредитель  ООО «Посейдон» ФИО2 в судебном заседании заявила ходатайство о привлечении себя к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Суд протокольным определением, выслушав доводы участников процесса, ходатайство удовлетворил, привлек ФИО2 к участию в деле в качестве третьего лица на стороне ответчика.

Далее дело назначено к судебному разбирательству на 29.03.2023.

До начала судебного заседания от ответчика и третьего лица поступили ходатайства об отложении слушания в связи с невозможностью обеспечить свою явку.

Слушание отложено на 05.06.2023.

05.06.2023 в электронном виде ответчиком  предоставлены возражения.

05.06.2023 в электронном виде истцом предоставлено уточнение требований. Истец просит предоставить документы:

бухгалтерскую отчетность филиала, расположенного по адресу: Московская область, г. Подольск, мкр. Климовск, ул. Ленина, д. 4 стр. 1 за 2018-2022 год включительно; 

пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках филиала, расположенного по адресу: Московская область, г. Подольск, мкр. Климовск, ул. Ленина, д. 4 стр. 1 за 2018-2022 год; 

годовой отчет за 2022 год;

информацию о стоимости чистых активов;

аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; 

список аффилированных лиц общества; 

сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества; 

договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  

договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, договоры (соглашения) о взаимозачетах, заключенных обществом в период с 01.01.2018 года по настоящее время, а также действующие договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, заключенные обществом в более ранние периоды;  

договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.01.2018 года по настоящее время; 

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности общества за период с 2018 года по  настоящее время;

справку из ФНС России об открытых (закрытых) счетах общества за период с 01.01.2018 года по настоящее время;

расширенную выписку, заверенную кредитной организацией, о движении денежных средств по счетам общества.

В судебном заседании представитель ответчика указал, что часть документов направлена ФИО1 по электронной почте, в материалы дела предоставлены доказательства направления документов общества.

В судебном заседании представитель ответчика дал пояснения, в частности по доводам истца указал, что отдельно отчетность филиала не велась, вся информация указана в общей отчетности по обществу; аудиторские заключения  и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка, у ответчика отсутствуют.

В судебном заседании представитель истца указал, что истца интересуют только действующие договоры, ходатайствовал о предоставлении времени для уточнения заявленных требований. Слушание отложено на 11.07.2023.

07.07.2023  (зарегистрировано 10.07.2023) в электронном виде истцом предоставлено уточнение требований. Истец просит предоставить документы:

по основным средствам: в отношении объектов недвижимости: выписки из ЕГРН, из реестра судов Российской Федерации,  в отношении движимого имущества данные (наименование, серия, номер, модель, год выпуска); 

реестр договоров (контрактов) общества с контрагентами, а также действующих договоров, заключенных обществом в более ранние периоды, (в том числе по договорам купли-продажи, аренды (лизинга), подряда, долевого участия, договоры переуступки (цессии), договоры (соглашения) о взаимозачетах, договоры займа с физическими и юридическими лицами,) в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия),  за период с 01.11.2019 года по настоящее время;

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности общества, в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата договора, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия, сумма задолженности);

справку из ФНС России об открытых (закрытых) счетах общества за период с 01.11.2019 по настоящее время;

расширенные выписки о движении денежных средств по счетам общества, заверенные кредитной организацией, по всем банкам, в которых открыты счета Общества, в том числе по закрытым, за период с 01.11.2019 года по настоящее время.

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования по доводам, изложенным в заявлении, с учетом уточнений от 07.07.2023.

В судебное заседание представитель ответчика предоставил письмо, адресованное ФИО1, о направлении в адрес истца копии следующих документов: список аффилированных лиц; пояснения к бухгалтерскому балансу за 2018 – 2022 годы; документ об учетной политике, утвержденной 01.01.2023; годовой отчет за 2022 год, ответы в адрес ВЭБ.РФ за 2018 – 2022 годы; запрос в ВЭБ.РФ; ответ ВЭБ.РФ; сведения об основных средствах общества, в том числе списков объектов недвижимости, находящийся на балансе общества на 16.06.2023.

Суд, совещаясь на месте, с учетом мнения стороны, определил: принять заявленные истцом уточнения от 05.06.2023, в редакции от 07.07.2023, в порядке ст. 49 АПК РФ, за исключением 1 позиции (по основным средствам: в отношении объектов недвижимости: выписки из ЕГРН, из реестра судов Российской Федерации,  в отношении движимого имущества данные (наименование, серия, номер, модель, год выпуска), которую суд считает новым требованием.

Представитель ответчика передал представителю истца справку из налогового органа об открытых счетах общества с 2002 года по настоящее время.

В судебном заседании объявлен перерыв до 18.07.2023.

17.07.2023 в электронном виде от истца поступило заявление о частичном отказе от исковых требований.

17.07.2023 в электронном виде от истца поступили уточнения требований. Истец просит предоставить следующую документацию:

сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества, в соответствии с учетной политики общества;

аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; 

договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  

договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения; 

реестр договоров (контрактов) общества с контрагентами за период с 01.11.2019 по дату принятия решения суда, а также действующих договоров, заключенных обществом в более ранние периоды, (в том числе  по договорам купли-продажи, аренды (лизинга), подряда, долевого участия, договоры переуступки, договоры (соглашения) о взаимозачетах, договоры займа с физическими и юридическими лицами), в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата, наименование контрагента, предмет договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия);

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности ООО Фирма «Посейдон», в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата договора, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия, сумма задолженности;

сведения о закрытых счетах общества за период с 01.11.2019 по дату принятия решения суда, полученные через сервис  на Едином портале государственных услуг;

расширенные выписки о движении денежных средств по счетам общества, заверенные кредитной организацией, по всем банкам, в которых открыты счета общества, в том числе по закрытым, за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения.

Представитель ответчика в судебном заседании передал представителю истца справку из налогового органа об закрытых счетах общества с 2002 года по настоящее время, договор о неразглашении.

В судебное заседание представитель ответчика предоставил возражения на уточнение требований.

Слушание отложено на 25.07.2023.

25.07.2023 в электронном виде от истца поступило заявление о частичном отказе от исковых требований.

25.07.2023 в электронном виде от истца поступили уточнения требований. Истец просит предоставить следующую документацию:

сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества, в соответствии с учетной политики общества;

аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; 

договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  

договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения; 

реестр договоров (контрактов) общества с контрагентами за период с 01.11.2019 по дату принятия решения суда, а также действующих договоров, заключенных обществом в более ранние периоды, (в том числе  по договорам купли-продажи, аренды (лизинга), подряда, долевого участия, договоры переуступки, договоры (соглашения) о взаимозачетах, договоры займа с физическими и юридическими лицами), в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата, наименование контрагента, предмет договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия);

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности общества, в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата договора, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия, сумма задолженности по дату принятия решения;

сведения о закрытых счетах общества за период с 01.11.2019 по дату принятия решения суда, полученные через сервис  на Едином портале государственных услуг;

расширенные выписки о движении денежных средств по счетам общества, заверенные кредитной организацией, по всем банкам, в которых открыты счета общества, в том числе по закрытым, за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения.

Ответчик в электронном виде предоставил возражения на уточнение требований.

В судебное заседание вызвана в качестве свидетеля ФИО5 -  главный бухгалтер ООО Фирма «Посейдон»  с 2008 года. 

Свидетель  сообщил суду об известных ему обстоятельствах по делу, дает пояснения на вопросы представителей сторон.

В судебном заседании объявлен перерыв до 31.07.2023.

27.07.2023 в электронном виде от истца поступили уточнения требований. Истец просит предоставить следующую документацию:

сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества, в соответствии с учетной политики общества, в виде унифицированных форм №ОС-1, ОС-1б, ОС-6, ИНВ-1;

аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; 

договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  

договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения; 

договоры с контрагентами за период с 01.11.2019 по дату принятия решения суда, а также действующие договоры, заключенные обществом в более ранние периоды, (в том числе  договоры купли-продажи, аренды (лизинга), подряда, долевого участия, договоры переуступки (цессии), договоры (соглашения) о взаимозачетах, договоры займа с физическими и юридическими лицами);

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности, в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата договора, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия, сумма задолженности по дату принятия решения;

расширенные выписки о движении денежных средств по счетам общества, заверенные кредитной организацией, по всем банкам, в которых открыты счета общества, в том числе по закрытым, за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения.

Как указано выше, истец 17.07.2023, 25.07.2023 и 27.07.2023 предоставил уточнение требований.

Статьей 49 АПК РФ предусмотрено, что истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Данное правило относится в отношении требований имущественного характера и не может применяться к требованиям неимущественного характера.

Рассмотрев указанные уточнения, суд отказал в их принятии, так как истцом фактически дополнительно заявляются новые требование имущественного характера, что противоречит положениям ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судом рассматриваются требования истца в принятой судом редакции от 07.07.2023 (зарегистрировано 10.07.2023).

 

После объявления исследования доказательств законченным суд по своей инициативе объявил перерыв в судебном заседании для подготовки лиц, участвующих в деле, к судебным прениям (статьи 163, 164 АПК РФ).

02.08.2023 в электронном виде от истца поступили уточнения требований. Истец просит предоставить следующую документацию:

сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества, в соответствии с учетной политики общества, в виде унифицированных форм №ОС-1, ОС-1б, ОС-6, ИНВ-1;

аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; 

договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  

договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения; 

договоры с контрагентами за период с 01.11.2019 по дату принятия решения суда, а также действующие договоры, заключенные обществом в более ранние периоды, (в том числе  договоры купли-продажи, аренды (лизинга), подряда, долевого участия, договоры переуступки (цессии), договоры (соглашения) о взаимозачетах, договоры займа с физическими и юридическими лицами);

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности, в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата договора, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия, сумма задолженности по дату принятия решения;

расширенные выписки о движении денежных средств по счетам общества, заверенные кредитной организацией, по всем банкам, в которых открыты счета общества, в том числе по закрытым, за период с 01.11.2019 года по дату принятия решения.

Судом возобновлено исследование доказательств для рассмотрения предоставленный уточнений.

Рассмотрев указанное уточнение, суд удовлетворил его в части периода предоставления документации по ранее принятым требованиям (с 01.11.2019 по 03.08.2023), в удовлетворении остальной части отказал, так как истцом фактически дополнительно заявляются новые требование имущественного характера, что противоречит положениям ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судом рассматриваются требования истца в принятой судом редакции от 07.07.2023 (зарегистрировано 10.07.2023), с учетом уточнений по периодам предоставления документации - с 01.11.2019 по 03.08.2023.

Как указано выше, судом 11.07.2023 в порядке ст. 49 АПК РФ приняты уточнения требований в редакции от 07.07.2023.

В судебном заседании от 11.07.2023 представителем истца устно заявлен отказ от части иска по предоставлению справки из ФНС России об открытых  счетах общества за период с 01.11.2019 по настоящее время.

25.07.2023 в электронном виде представителем истца заявлен отказ от части иска по предоставлению справки из ФНС России о закрытых   счетах общества за период с 01.11.2019 по настоящее время.

Согласно статье 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Согласно части 2 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в арбитражном суде первой инстанции или в арбитражном суде апелляционной инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Предусмотренное частью 2 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации право истца на отказ от иска вытекает из принципа диспозитивности, согласно которому стороны свободно распоряжаются своими процессуальными правами. Поэтому при отказе от иска (требования) волеизъявление истца должно быть направлено на прекращение процесса вследствие утраты интереса к судебному рассмотрению спора, нежелания дальнейшего использования механизмов судебной защиты (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.10.2013 N 3862/13).

Арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу (часть 5 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом.

В пункте 29 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.12.2021 N 46 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции" по смыслу части 5 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд должен проверить ходатайство об отказе от иска на предмет наличия противоречий закону или нарушений прав других лиц, в том числе путем оценки доводов и возражений сторон.

В четвертом абзаце указанного пункта отмечено, что при применении указанных положений суду необходимо учитывать, что уменьшение размера исковых требований допустимо только в отношении требований имущественного характера. В отношении требований неимущественного характера заявленное истцом ходатайство о частичном уменьшении этих требований должно рассматриваться судом как частичный отказ от иска.

В данном случае истец 07.07.2023 четко и недвусмысленно выразил свою позицию о намерении уменьшить размер исковых требований.

Содержание ходатайства об уточнении требований от 07.07.2023 соответствует разъяснениям, содержащимся в пункте 29 Постановления Пленума N 46, фактический отказ от части требований неимущественного характера не противоречит закону, не нарушает права и законные интересы других лиц, в связи с чем подлежит принятию судом.

По указанным основаниям суд принимает фактический отказ истца от части требований по предоставлению следующих документов: пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках за 2018-2022 год включительно; бухгалтерскую отчетность филиала, расположенного по адресу: Московская область, г. Подольск, мкр. Климовск, ул. Ленина, д. 4 стр. 1 за 2018-2022 год включительно; документы, регламентирующие учетную политику общества; аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; список аффилированных лиц общества; сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, договоры (соглашения) о взаимозачетах, заключенных обществом в период с 01.01.2018 года по настоящее время, а также действующие договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, заключенные обществом в более ранние периоды;  договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.01.2018 года по настоящее время; справку из ФНС России об открытых (закрытых) счетах общества за период с 01.01.2018 года по настоящее время.

Производство по делу в указанной части подлежит прекращению.

 

Как следует из материалов дела, согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических ООО Фирма «Посейдон» создано путем реорганизации до 01.07.2002, зарегистрировано Администрацией города Холмска и района Сахалинской области 11.12.1998, ОГРН (

<

***>) присвоен 30.11.2002.

ФИО1  является участником ООО Фирма «Посейдон» с 15.12.2017 с долей 1.666% в уставном капитале Общества, номинальной стоимостью 39 696,12 рублей.

18.10.2022 истец обратился к ответчику с требованием о предоставлении документов.

Неисполнение ответчиком данного требования явилось основанием для обращения истца в суд с иском.

 

На основании статей 33 и 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией.

 

Право участников общества с ограниченной ответственностью получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке предусмотрено пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзацем 2 пункта 1 статьи 8 Закона об ООО.

Положениями пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе, в том числе, в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В силу статьи 8 Закона об ООО участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 3, 7, 8 и 9 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Письмо N 144), участник вправе требовать любые имеющиеся у общества документы, связанные с деятельностью этого общества.

Закон об ООО не определяет перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам.

Как разъяснено в пункте 4 Письма N 144 судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

В соответствии с информационным письмом N 144 предоставление участнику информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об ООО. При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона об ООО общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен Федеральным законом от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете).

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

В силу пункта 2 статьи 50 Закона об ООО общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку (пункт 3 статьи 50 Закона об ООО).

Исходя из норм действующего корпоративного законодательства, в учредительных документах общества может быть установлен лишь порядок получения информации о деятельности общества и ознакомления с его бухгалтерской и иной документацией, но не ограничения относительно перечня предоставляемой информации.

Согласно правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 8 Письма N 144, даже отсутствие в обществе по каким-либо причинам документов, которые в силу закона должны храниться обществом, не может являться основанием для отказа участнику в удовлетворении заявленных требований. В таком случае общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, о месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда документ будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В этом случае участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Таким образом, бремя подтверждения либо опровержения факта наличия документации в обществе лежит на ответчике, как и бремя подтверждения причины ее отсутствия.

Статус истца как участника ответчика материалами дела подтвержден и последним не оспорен.

 

Запрашиваемые ФИО1 документы являются документами о деятельности Общества и согласуются с документами, указанными в законах, следовательно, они должны предоставляться по требованию участника.

Доказательств невозможности предоставления истцу соответствующих документов ввиду их отсутствия в ООО Фирма «Посейдон» по какой-либо причине в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ответчиком в суд не было представлено, в связи с чем возражения ответчика судом первой инстанции отклонены.

Исходя из того, что ФИО1 как участник ООО Фирма «Посейдон» имеет право на получение информации о деятельности общества, в отсутствие доказательств, подтверждающих предоставление запрашиваемых документов, а также доступа к ним, суд признает исковые требования ФИО1 заявленными обоснованно и подлежащими удовлетворению, установив срок на передачу документов в 14 рабочих дней.

Применительно к обстоятельствам настоящего спора, свидетельствующим о корпоративном конфликте, в целях устранения негативных для ФИО1 последствий, при том, что диспозитивность нормы подпункта 3 пункта 4 статьи 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не исключает возможность констатации правомерности требований о предоставлении документов за иной период, и учитывая при этом взаимосвязанный состав испрашиваемой документации, суд приходит к выводу о возможности удовлетворить требования за весь заявленный ФИО1  период.

На основании вышеизложенных обстоятельств и указанных норм права, судом удовлетворяются требования истца о представлении ему следующих документов: реестр договоров (контрактов) ООО Фирма «Посейдон» с контрагентами, а также действующих договоров, заключенных обществом в более ранние периоды, (в том числе по договорам купли-продажи, аренды (лизинга), подряда, долевого участия, договоры переуступки (цессии), договоры (соглашения) о взаимозачетах, договоры займа с физическими и юридическими лицами,) в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия),  за период с 01.11.2019 года по 03.08.2023; расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности ООО Фирма «Посейдон», в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата договора, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия, сумма задолженности) по состоянию на 03.08.2023; расширенные выписки о движении денежных средств по счетам общества, заверенные кредитной организацией, по всем банкам, в которых открыты счета Общества, в том числе по закрытым, за период с 01.11.2019 года по 03.08.2023.

Доводы ответчика о том, что истец является фактическим конкурентом истца и о том, что истец уклоняется от подписания договора о нераспространении информации (соглашение о конфиденциальности), отклоняются судом исходя из следующего.

Закон N 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма N 144).

При этом установленный на предприятии порядок оборота информации, отнесенной самим обществом к конфиденциальной, не является препятствием для предоставления таковой участнику в целях реализации корпоративного контроля над деятельностью общества, учитывая, что законом предусмотрена обязанность участника не разглашать конфиденциальную информацию (пункт 2 статьи 67, пункт 4 статьи 65.2 ГК РФ), и общество имеет право потребовать выдачи соответствующей расписки от участника.

В силу статьи 65.2 ГК РФ, пункта 1 статьи 9 Закона N 14-ФЗ участники общества с ограниченной ответственностью несут обязанность не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. Нарушение данной обязанности участником общества с ограниченной ответственностью может повлечь для данного участника такого общества наступление правовых последствий, установленных положениями действующего законодательства об обществах с ограниченной ответственностью.

Согласно пункту 5 статьи 50 Закона об ООО срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

В пункте 15 Информационного письма N 144 указано, что согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Суд отмечает, что по смыслу вышеназванных положений соглашение о неразглашении конфиденциальной информации (либо расписка) может быть подписано между истцом и ответчиком при исполнении судебного акта.

Таким образом, отсутствие такого соглашения (либо расписки) к моменту рассмотрения дела в суде само по себе не может являться основанием для отказа в удовлетворении иска, а влияет лишь на определение начала исчисления срока исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, который исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником такого соглашения о конфиденциальности.

Как следует из материалов дела, и не оспаривается ответчиком, при обращении ФИО1 в общество, вместе с заявлением о предоставлении документации от 18.10.2022, также была предоставлена расписка  о неразглашении информации о деятельности общества, в отношении которой установлено требование  об обеспечении ее конфиденциальности от 18.10.2022.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, несет риск наступления последствий совершения или несовершения им процессуальных действий (статьи 9, 65 АПК РФ).

Доводы общества о том, что полученные сведения могут быть использованы для причинения вреда обществу, в том числе его коммерческим интересам, подлежат отклонению, поскольку, если документы общества, которые просит предоставить участник общества, содержат конфиденциальную или иную охраняемую законом информацию, указанное обстоятельство само по себе не может служить основанием для отказа в ее предоставлении; при этом каких-либо доказательств того, что данная конкретная информация истребуется истцом с противоправной целью, в материалы дела не представлено, а предположительный риск причинения вреда ответчику, не зависящий от факта предоставления участнику общества запрашиваемой информации, не является основанием для отказа в иске.

Кроме того, в нарушение требований статьи 65 АПК РФ ответчиком не представлены в материалы дела доказательства, того, что полученные сведения могут быть использованы истцом в конкурентной сфере.

В силу пункта 5 статья 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

Не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах. В случае несоблюдения указанных требований арбитражный суд может отказать лицу в защите принадлежащего ему права (статья 10 ГК РФ).

Из смысла пункта 3 названной статьи следует, что на основании презумпции добросовестности и разумности участников гражданских правоотношений, а также общего принципа доказывания в арбитражном процессе, лицо, от которого требуются разумность или добросовестность при осуществлении права, признается действующим разумно и добросовестно, пока не доказано обратное. Бремя доказывания лежит на лице, утверждающем, что управомоченный употребил свое право исключительно во вред другому лицу.

Между тем ответчиком не доказано, что, запрашивая информацию о деятельности общества, истец действует исключительно с намерением причинить вред ответчику.

 

Кроме того истец просит на случай неисполнения ответчиком судебного акта - присудить в пользу истца денежную сумму (судебная неустойка, астрент) в размере 2 000 рублей за каждый день неисполнения, начиная с шестнадцатого дня после  вступления решения суда в законную силу по дату его фактического исполнения.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса РФ об ответственности за нарушение обязательств" на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В силу пункта 2 статьи 308.3 ГК РФ уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

Пунктом 31 названного постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации предусмотрено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В соответствии с пунктом 32 постановления Пленума N 7 размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 05.06.2018 N 305-ЭС15-9591, размер неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Учитывая фактические обстоятельства дела, а также компенсационный характер неустойки, суд снижает и ограничил ее размер до 1 500 за каждый день неисполнения решения суда, начиная с 15 рабочего дня после вступления решения суда в законную силу,  по дату фактического исполнения, но не более чем 300 000 руб.

 

Согласно статье 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Таким образом, в соответствии со ст. 110  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на ответчика суд возлагает возмещение истцу расходов по уплате государственной пошлины в размере 6 000  рублей.

Руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного  процессуального  кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Принять отказ ФИО1 от части требований по предоставлению следующих документов: пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках за 2018-2022 год включительно; бухгалтерскую отчетность филиала, расположенного по адресу: Московская область, г. Подольск, мкр. Климовск, ул. Ленина, д. 4 стр. 1 за 2018-2022 год включительно; документы, регламентирующие учетную политику общества; аудиторские заключения и анализ финансового состояния общества, проведенные аудиторской компанией Внешэкономбанка за 2020 и 2021 годы; список аффилированных лиц общества; сведения об основных средствах общества, в том числе, список объектов недвижимости, находящихся на балансе общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные обществом;  договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, договоры (соглашения) о взаимозачетах, заключенных обществом в период с 01.01.2018 года по настоящее время, а также действующие договоры купли-продажи, аренды (лизинга), долевого участия, договоры переуступки, заключенные обществом в более ранние периоды;  договоры об отчуждении обществом находившегося в его собственности недвижимого и движимого имущества за период с 01.01.2018 года по настоящее время; справку из ФНС России об открытых (закрытых) счетах общества за период с 01.01.2018 года по настоящее время.

Производство по делу в указанной части требований прекратить.

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать общество с ограниченной ответственностью Фирма «Посейдон» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в течение 14 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда предоставить ФИО1  заверенные копии документов:

реестр договоров (контрактов) ООО Фирма «Посейдон» с контрагентами, а также действующих договоров, заключенных обществом в более ранние периоды, (в том числе по договорам купли-продажи, аренды (лизинга), подряда, долевого участия, договоры переуступки (цессии), договоры (соглашения) о взаимозачетах, договоры займа с физическими и юридическими лицами,) в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия),  за период с 01.11.2019 года по 03.08.2023;

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности ООО Фирма «Посейдон», в виде таблиц с указанием обязательных реквизитов (номер и дата договора, наименование контрагента, предмета договора и суммы договора (общая и/или в месяц), срок действия, сумма задолженности) по состоянию на 03.08.2023;

расширенные выписки о движении денежных средств по счетам общества, заверенные кредитной организацией, по всем банкам, в которых открыты счета Общества, в том числе по закрытым, за период с 01.11.2019 года по 03.08.2023.

Взыскать с общества с ограниченной ответственности Фирма «Посейдон» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в пользу ФИО1 судебную неустойку в размере 1 500 рублей  за каждый день неисполнения решения суда, начиная с 15 рабочего дня после вступления решения суда в законную силу,  по дату фактического исполнения, но не более чем 300 000 руб.

В удовлетворении остальной части требований отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью Фирма «Посейдон» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) в пользу ФИО1 судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 6000 рублей.

Решение суда может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Пятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия (изготовления решения в полном объеме) путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Сахалинской области.

 

Судья

Ю.А. Дремова