1357/2023-24828(4) 

 

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А http://13aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А26-4635/2021

27 февраля 2023 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена 22 февраля 2023 года  Постановление изготовлено в полном объеме 27 февраля 2023 года  

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Тарасовой М.В., судей Герасимовой Е.А., Кротова С.М. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,  

рассмотрев в отсутствие лиц, участвующих в споре, в открытом судебном заседании  апелляционную жалобу 13АП-42040/2022) ФИО2 на  определение Арбитражного суда Республики Карелия от 11.10.2022 по делу № А264635/2021 (судья Абакумова С.С.), принятое по заявлению конкурсного  управляющего ФИО3 об истребовании документов и  материальных ценностей у бывшего руководителя должника ФИО2 в  рамках дела о настоятельности (банкротстве) ООО «Север»,  

установил:

в Арбитражный суд Республики Карелия (далее – арбитражный суд)  поступило заявление ООО «Арго Строй» о признании ООО «Север»  несостоятельным (банкротом) (далее – должник).  

 Определением арбитражного суда от 21.06.2021 заявление принято к  производству.  

 Определением арбитражного суда от 16.09.2021 (резолютивная часть  объявлена 15.09.2021) в отношении должника введена процедура наблюдения,  временным управляющим утвержден ФИО3 - член Ассоциации  «Саморегулируемая организация Арбитражных управляющих «Меркурий».  

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» 25.09.2021. 

Определением от 11.01.2022 арбитражный суд частично удовлетворил  ходатайство временного управляющего об истребовании документов, обязав  директора ООО «Север» ФИО2 передать временному  управляющему учредительные документы, бухгалтерскую и иную документацию,  отражающую экономическую деятельность должника за три года до введения  наблюдения, иные сведения, а именно:  

1) учредительные документы ООО «Север»: устав, свидетельство о  государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке  юридического лица на налоговый учет по месту регистрации; а также учредительный  

договор, выписку из ЕГРЮЛ, приказ о назначении директора, справку об открытых  счетах, лицензии на осуществление видов деятельности;  

2) бухгалтерские балансы и отчеты о прибылях и убытках по состоянию на  31.12.2018, 31.12.2019, 31.12.2020 (с приложением форм 3,4,5, пояснительной  записки);  

3) перечень движимого имущества по состоянию на 15.09.2021 с  приложением регистрационных документов МВД России по РК, ГУ МЧС России по  РК, Государственной инспекции по надзору за техническим состоянием самоходных  машин и других видов техники по РК, а также паспортов транспортных средств;  

4) перечень недвижимого имущества, принадлежащего должнику на праве  собственности, аренды, субаренды или находящегося на ответственном хранении,  по состоянию на 15.09.2021 с приложением свидетельств о государственной  регистрации, технических паспортов, актов ввода в эксплуатацию, разрешений на  строительство;  

5) перечень движимого и недвижимого имущества должника, приобретенного  или отчужденного в период с 21.06.2018 по 07.10.2021 с приложением свидетельств  о государственной регистрации, технических паспортов;  

6) договоры, на основании которых производилось отчуждение или  приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или  уменьшение кредиторской задолженности в период с 21.06.2018 по 07.10.2021;  

7) документы, содержащие сведения о составе органов управления ООО  «Север», а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника  указания либо возможность иным образом определять его действия, приказы о  назначениях директоров;  

8) справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и  внебюджетными фондами с указанием отдельно размера основной задолженности,  штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций по состоянию на  21.06.2018 и 30.06.2021;  

9) перечень дебиторов и кредиторов должника с обязательным указанием  ИНН, адреса и размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных  финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств  по каждому кредитору и срока наступления их исполнения по состоянию на  21.06.2018 и на 30.06.2021, а также за период, продолжительностью не менее трех  лет, и до 21.06.2021;  

10) отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения,  протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов  управления должника;  

11) сведения об аффилированных лицах должника; 

12) материалы судебных процессов с участием должника за период с  21.06.2018 по 07.10.2021;  

13) материалы налоговых проверок должника за период с 21.06.2018 по  07.10.2021;  

14) земельно-правовые документы: свидетельства о регистрации земельных  участков, договоры аренды, субаренды земельных участков, охотничьих угодий,  водоемов;  

15) исполнительные документы: исполнительные листы, судебные приказы,  нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов, удостоверения  комиссии по трудовым спорам, выдаваемые на основании ее решений,  постановления органов (должностных лиц), уполномоченных рассматривать дела об  административных правонарушениях, постановления судебного пристава- исполнителя;  

16) справку об основных видах оказываемых услуг (выпускаемой продукции),  текущих и планируемых объемов производства;  

17) перечень структурных подразделений, схему структуры управления  предприятием;  

18) сведения о численности работников, включая численность каждого  структурного подразделения, фонде оплаты труда предприятия, средней  заработной плате по состоянию на 31.12.2018, 31.12.2019, 31.12.2020, 30.06.2021;  

19) копии приказов по учетной и налоговой политике;  

20) перечень всех видов деятельности, осуществляемых с 2018 года по  настоящее время, сведения об их финансовом результате;  

21) данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным  потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также по  объемам поставок (с 2018 года по настоящее время);  

22) данные по срокам и формам расчетов за предоставленные услуги; 

23) перечень основных средств с указанием первоначальной и остаточной  стоимости, а также сумм начисленной амортизации на дату принятия судом  заявления о банкротстве (21.06.2018), на дату введения процедуры наблюдения  (15.09.2021), на последнюю отчетную дату (30.06.2021), по состоянию на 31.12.2018,  31.12.2019, 31.12.2020, далее по мере предоставления бухгалтерской отчетности в  налоговый орган;  

24) перечень запасов (при наличии) с указанием стоимости по состоянию на  30.06.2021;  

25) расшифровку задолженности по налогам и сборам и перед  государственными внебюджетными фондами с выделением суммы основного долга  и штрафных санкций на дату принятия судом заявления о признании должника  банкротом (21.06.2018), на дату введения процедуры наблюдения (15.09.2021), на  последнюю отчетную дату (30.06.2021), по состоянию на 31.12.2018, 31.12.2019,  31.12.2020, далее по мере предоставления бухгалтерской отчетности в налоговый  орган;  

26) расшифровку дебиторской задолженности на дату принятия судом  заявления о признании должника банкротом (21.06.2021), на дату введения  процедуры наблюдения (15.09.2021), на последнюю отчетную дату (30.06.2021) и по  состоянию на 31.12.2018, 31.12.2019, 31.12.2020, далее по мере предоставления  бухгалтерской отчетности в налоговый орган;  

27) расшифровку состава прибыли по видам деятельности; 

28) бухгалтерскую справку, содержащую сведения о статьях расходов с  указанием необоснованных и непроизводительных статей.  

Решением арбитражного суда от 25.05.2022 (резолютивная часть от  18.05.2022) ООО «Север» признано банкротом, в отношении него открыто  конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3  

В арбитражный суд поступило заявление конкурсного управляющего об  обязании бывшего руководителя ООО «Север» ФИО2 передать  конкурсному управляющему следующие документы, касающиеся деятельности  должника:  

1) оригиналы учредительных документов должника:  - устав общества;  

- свидетельство о государственной регистрации юридического лица;  

- свидетельство о постановке юридического лица на налоговый учет по месту  регистрации;  

- учредительный договор общества; 

2) оригиналы имеющихся лицензий на осуществление видов деятельности;  

3) оригиналы бухгалтерской документации за период с 30.09.2018;  

4) бухгалтерию в электронном виде в формате 1С на электронном носителе  

за период с 30.09.2018; 

5) автомобиль TOYOTA LAND CRUISER 150, ГРЗ 

<

***> 2020 года  

выпуска, VIN 

<

***> с оригиналами регистрационных документов  

ГИБДД и оригиналом паспорта транспортного средства; 

6) оригиналы договоров, на основании которых производилось отчуждение  

или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение  

или уменьшение кредиторской задолженности в период с 21.06.2018, в том числе  

договоры лизинга, займов, аренды; 

7) оригиналы документов, содержащие сведения о составе органов  

управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для  

должника указания либо возможность иным образом определять его действия: 

- приказы о назначениях директоров; - доверенности; 8) оригиналы исполнительных документов: - исполнительные листы; - судебные приказы; 

- нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов;  

- удостоверения комиссии по трудовым спорам, выдаваемые на основании ее  

решений; 

- постановления органов (должностных лиц), уполномоченных рассматривать  

дела об административных правонарушениях; - постановления судебного пристава-исполнителя; 

9) оригиналы документов по учету личного состава, не сданные в архив:  - личные карточки работников; - приказы о приеме и увольнении;  

- трудовые договоры; - приказы о направлении в командировки. 

Конкурсный управляющий 05.09.2022 представил письменное заявление об  

уточнении требований, в котором, помимо документов, указанных в заявлении от  

30.05.2022, просит истребовать у ФИО2 круглую печать, печати, штампы,  

материальные и иные ценности ООО «Север». 

Уточнения, заявленные конкурсным управляющим, приняты судом первой  

инстанции в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской  

Федерации (далее – АПК РФ). 

Определением от 11.10.2022 арбитражный суд заявление конкурсного  

управляющего удовлетворил частично, обязав бывшего руководителя ООО «Север»  

ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3: 

 - оригиналы бухгалтерской документации за период с 30.09.2018;  

- бухгалтерию в электронном виде в формате 1С на электронном носителе за  

период с 30.09.2018; 

- автомобиль TOYOTA LAND CRUISER 150, государственный  

регистрационный номер 

<

***> 2020 года выпуска, VIN 

<

***> с  

оригиналами регистрационных документов ГИБДД и оригиналом паспорта  

транспортного средства; 

- оригиналы договоров, на основании которых производилось отчуждение или  

приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или  

уменьшение кредиторской задолженности в период с 08.10.2021, в том числе  

договоры лизинга, займов, аренды; 

- оригиналы документов по учету личного состава, не сданные в архив:  личные карточки работников, приказы о приеме и увольнении, трудовые договоры,  приказы о направлении в командировки;  

- печати и штампы, материальные и иные ценности общества с ограниченной  ответственностью «Север».  

В удовлетворении остальной части заявления арбитражный суд отказал. 

В апелляционной жалобе ФИО2, ссылаясь на нарушение судом  первой инстанции норм материального права, несоответствие выводов суда  фактическим обстоятельствам дела, просит определение суда первой инстанции от  11.10.2022 по делу № А26-4635/2021 отменить, принять по делу новый судебный акт  об отказе в удовлетворении заявленных требований. В обоснование жалобы ее  податель указывает, что судебный акт не отвечает критерию исполнимости по  причине истребования документации, отсутствие которой констатировано  должностным лицом службы судебных приставов-исполнителей. Кроме того, как  указывает ФИО2, истребуемый конкурсным управляющим автомобиль  TOYOTA LAND CRUISER 150 является предметом договора лизинга от 21.12.2020   № 147953/02-20, заключенного между АО «ВТБ Лизинг» и  ООО «Север». По мнению подателя жалобы, конкурсный управляющий,  осведомленный о лизингодателе и способе приобретения транспортного средства,  обязан был надлежащим образом информировать суд о нахождении автомобиля в  собственности третьего лица, не привлеченного к участию в деле, чьи права и  законные интересы в значительной степени затронуты вынесенным судебным  актом.  

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы  опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного  суда.  

 Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного  разбирательства лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное  заседание не направили, в связи с чем, в порядке статьи 156 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело  рассмотрено в их отсутствие.  

Законность и обоснованность определения проверены в апелляционном  порядке.  

Как установлено судом первой инстанции, не отрицается подателем жалобы и  подтверждается материалами дела, 20.05.2022 конкурсным управляющим в адрес  бывшего руководителя ООО «Север» ФИО2 направлено требование о  передаче документации должника, которое не было исполнено. Указанное  обстоятельство послужило поводом для обращения в арбитражный суд с  заявлением о принудительном истребовании указанной документации и имущества.  

Оценив представленные доказательства на предмет их относимости,  допустимости и достаточности в соответствии со статьями 67, 68, 71, 223 АПК РФ,  руководствуясь статьями 20.3, 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), пунктом 1 статьи  50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной  ответственностью», пункт 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ  «О бухгалтерском учете», принимая во внимание отсутствие информации о  реальной экономической деятельности должника, факт неисполнения со стороны  бывшего руководителя должника обязанности по исполнению требования  конкурсного управляющего о предоставлении документов и материальных  ценностей, равно как и отсутствие в материалах дела относимых, допустимых и  достоверных доказательств, подтверждающих невозможность исполнения  

требований конкурсного управляющего, суд первой инстанции пришел к выводу о  наличии оснований для частичного удовлетворения заявленных требований.  

 Исследовав доводы подателя апелляционной жалобы в совокупности и  взаимосвязи с собранными по обособленному спору доказательствами, учитывая  размещенную в картотеке арбитражных дел в телекоммуникационной сети Интернет  информацию по делу о банкротстве, апелляционный суд не усматривает оснований  для переоценки выводов суда по фактическим обстоятельствам и иного применения  норм материального и процессуального права.  

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК  РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом  по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями,  установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о  несостоятельности (банкротстве).  

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия  арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии  конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных  органов управления должника. Руководитель должника в течение трех дней с даты  утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской  и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей  конкурсному управляющему.  

Во втором абзаце пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда  Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с  привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»  разъяснено, что конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по  суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к  правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее -  ГК РФ).  

Как указано в пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской  Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений  Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение  обязательств» (далее - постановление Пленума № 7), в соответствии с пунктом 1  статьи 308.3, статьей 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства  кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное  не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором, либо не  вытекает из существа обязательства. При этом следует учитывать, что в  соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно  отказаться от надлежащего исполнения обязательства.  

По смыслу этих разъяснений, а также позиции Верховного Суда Российской  Федерации, изложенной в определениях от 30.01.2017 № 305-ЭС16-14210, от  24.10.2017 № 308-ЭС17-8172, возлагаемая по суду обязанность по исполнению  обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно  исполнимой. Судебный акт, обязывающий передать документы должен быть  исполнимым (статья 16 АПК РФ).  

Объективная невозможность исполнения руководителем обязанности по  передаче документации и имущества должника арбитражному управляющему  исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в  натуре обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве.  

Необходимость исследования вопроса о фактическом наличии документации  и имущества должника у бывшего (предыдущего) руководителя обусловлена  принципом исполнимости судебного акта.  

В соответствии с правовыми позициями по вопросу рассмотрения судами  споров по заявлениям конкурсных управляющих об истребовании у бывших  руководителей документов и имущества должника, изложенными в определениях  Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986 и от  08.10.2020 № 305-ЭС20-1476(2), при удовлетворении соответствующего заявления  конкурсного управляющего должны быть обеспечены принципы правовой  определенности и исполнимости судебного акта об истребовании (обязании  передать) документы и имущество; способ защиты права должен соотноситься с  характером допущенного нарушения, в связи с чем иск о понуждении к исполнению  обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве,  допустим в ситуации, когда бывший руководитель (или иное лицо) должника  уклоняется от участия в передаче конкурсному управляющему имущества, владение  которым должник не утратил, создает препятствие в доступе к такому имуществу.  

Податель жалобы, ссылаясь на результаты исполнительного производства по  истребованию у него документов в ходе процедуры наблюдения на основании  определения суда от 11.01.2022, настаивает на отсутствии документов, о чем  уведомлен судебный пристав-исполнитель.  

Однако из информации, размещенной на официальном сайте Федеральной  службы судебных приставов, следует, что исполнительное производство   № 13955/22/10014-ИП от 11.03.2022, возбужденное на основании определения суда  от 11.01.2022 и исполнительного листа серии ФС № 038402616, не окончено.  

При таких обстоятельствах апелляционный суд полагает, что доводы  ФИО2 подлежат отклонению, поскольку сведений об окончании  исполнительного производства в связи с невозможностью взыскания по  исполнительному документу (пункты 2, 4 части 1 статьи 46 Федеральный закон от  02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве») ни в материалах дела, ни  на соответствующем информационном ресурсе не имеется.  

Апелляционный суд также принимает во внимание, что перечень  истребуемых определением от 11.01.2022 документов не тождественен перечню  документации и имущества должника, истребовать которые конкурсный  управляющий просит в настоящем обособленном споре.  

Действуя разумно и добросовестно, именно генеральный директор при  исполнении своих обязанностей единоличного исполнительного органа обязан  организовать процесс передачи документов конкурсному управляющему, в силу  положений статьи 126 Закона о банкротстве, а где, у кого и как они хранятся/  находятся, правового значения не имеет.  

Суд первой инстанции верно исходил из того, что возражения ФИО2  об утрате ею части документации в 2021 году в ходе проведения ремонтных работ и  переезда, не подтверждены надлежащими доказательствами. Должник не менял  адрес местонахождения.  

Доводы подателя жалобы относительно того, что истребуемый конкурсным  управляющим автомобиль TOYOTA LAND CRUISER 150 является предметом  договора лизинга от 21.12.2020 № 147953/02-20, заключенного между АО «ВТБ  Лизинг» и ООО «Север», а потому судебный акт затрагивает права и законные  интересы собственника автомобиля, что судом первой инстанции не учтено,  подлежат отклонению.  

Будучи непосредственным участником правоотношений с АО «ВТБ Лизинг»,  возникших из договора лизинга, ФИО2, выступавшая от имени должника в  договоре, должна располагать информацией как о состоянии расчетов с  лизингодателем, так и о местонахождении транспортного средства. Именно на ней  лежит обязанность предоставить подобные сведения о фактическом наличии у ООО  

«Север» автомобиля, финансовые документы по исполнению сделки с АО «ВТБ  Лизинг». Перекладывая ответственность за невыяснение данных обстоятельств на  конкурсного управляющего и суд первой инстанции, ФИО2 при этом не  представила доказательств изъятия лизингодателем/гибели/угона/утраты или иного  основания отчуждения предмета лизинга. Апелляционный суд полагает, что ссылка  апеллянта на договор не является безусловным доказательством отсутствия у нее  автомобиля, поскольку существо лизинговых правоотношений предполагает  передачу права владения и пользования автомобилем в пользу ООО «Север»,  следовательно, в отсутствие доказательств иного презюмируется, что предмет  договора находится у лизингополучателя.  

При этом непривлечение к участию в деле лизингодателя не нарушает его  права и законные интересы, поскольку истребование транспортного средства у  бывшего руководителя направлено на обеспечение его сохранности, что входит в  обязанности конкурсного управляющего, как действующего руководителя ООО  «Север». Возложение на ФИО2 обязанности передать автомобиль не  лишает лизингодателя права собственности на него и не ограничивает права  заявления требований в деле о банкротстве лизингополучателя.  

Имущество, находящееся в лизинге у ООО «Север», в обязательном порядке  подлежит инвентаризации конкурсным управляющим. Непередача имущества и  документов, сопровождающих сделку с ним, влечет невозможность исполнения  конкурсным управляющим своих обязанностей и, как следствие, может нарушить  права лизингодателя.  

Доводы, приведенные в апелляционной жалобе, не опровергают  обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении  настоящего дела, и, соответственно, не влияют на законность принятого судом  судебного акта.  

С учетом изложенного, оснований, предусмотренных статьей 270 АПК РФ для  отмены (изменения) судебного акта, судом апелляционной инстанции не  установлено, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.  

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  

постановил:

определение Арбитражного суда Республики Карелия от 11.10.2022 по делу   № А26-4635/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без  удовлетворения.  

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия  

Председательствующий М.В. Тарасова  Судьи Е.А. Герасимова  

 С.М. Кротов