АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАБАЙКАЛЬСКОГО КРАЯ

672002 г.Чита, ул. Выставочная, 6

http://www.chita.arbitr.ru; е-mail: info@chita.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №А78-1121/2020

г.Чита

20 октября 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 19 октября 2020 года

Решение изготовлено в полном объёме 20 октября 2020 года

 

Арбитражный суд Забайкальского края в составе судьи И.В. Леонтьева

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по иску 

Общества с ограниченной ответственностью "Забуглесбыт" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к ФИО2

об обязании в течение трёх дней со дня вступления определения в законную силу передать документы согласно описи от 11.12.2015 года,

о взыскании судебной неустойки в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – ФИО3 (ИНН 

<

***>),

при участии в судебном заседании:

от истца – представитель не явился, извещен;

от ответчика – представитель не явился, извещен.

 

Общество с ограниченной ответственностью "Забуглесбыт" обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к ФИО2 об обязании в течение трёх дней со дня вступления определения в законную силу передать документы согласно описи от 11.12.2015 года, о взыскании судебной неустойки в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

По ходатайству истца суд привлек  к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – предыдущего конкурсного управляющего ФИО3 (ИНН 

<

***>).

Стороны и третье лицо, извещенные о времени и месте судебного заседания, явку представителей не обеспечили.

Судебное заседание проводится в порядке ст. 156 АПК РФ.

Ответчик представил отзыв, в котором требования не признает, указал, что документы, полученные от предыдущего конкурсного управляющего ФИО3 в полном объеме направил почтой на адрес директора Общества с ограниченной ответственностью "Забуглесбыт". В связи с тем, что документы не были получены адресатом, они возвращены в место отправления. По состоянию на 15.06.2019 г. пакет с документами находится в отделении почты г. Владивостока.

Третье лицо представило пояснения, что по акту приема передачи передал документы истца новому конкурсному управляющему ФИО2 по акту приема-передачи.

Суд, изучив материалы дела, установил.

Решением Арбитражного суда Забайкальского края от 26 ноября 2015 г. общество с ограниченной ответственностью «Забуглесбыт» признано несостоятельным (банкротом) как отсутствующий должник, открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО3.

Определением Арбитражного суда Забайкальского края от 08.02.2018 ФИО3 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Забуглесбыт», конкурсным управляющим утвержден ФИО2.

02 апреля 2018 года арбитражный управляющий ФИО2 обратился в суд с заявлением об освобождении его от исполнения обязанностей конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Забуглесбыт».

Определением Арбитражного суда Забайкальского края от 20 апреля 2018 года ходатайство арбитражного управляющего ФИО2 удовлетворено.

Определением Арбитражного суда Забайкальского края от 12 ноября 2018 года производство по делу прекращено. Постановлением Четвертого апелляционного суда от 25.01. 2019 года определение от 12.11. 2018 года оставлено без изменения.

В связи с прекращением производства по делу о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Забуглесбыт», директор ООО «Забуглесбыт» - ФИО4 15.11. 2018 года заказным письмом направил запрос, в адрес последнего конкурсного управляющего - ФИО2 с просьбой выслать все полученные документы по описи от 11.12.2015 года, которые он получил от первого конкурсного управляющего - ФИО3, однако до настоящего времени ФИО2 документы не переданы директору ООО «Забуглесбыт». 

В целях стимулирования ответчика при исполнении обязательств истец просит наложить судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта.

Суд, изучив материалы дела, считает следующее.

Согласно пункту 12 статьи 20 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) споры, связанные с профессиональной деятельностью арбитражного управляющего, разрешаются арбитражным судом.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В силу пункта 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в порядке и на условиях, которые установлены названным Федеральным законом.

Решением от 26.11.2015 в отношении ООО "Забуглесбыт" открыта процедура конкурсного производства и конкурсным управляющим утвержден ФИО3 далее конкурсным управляющим был утвержден ФИО2, которого истец просит передать документы общества.

Согласно статьей 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле должно доказать те обстоятельства, на которые он ссылается как на основание своих требований или возражений.

Следовательно, бремя доказывания обстоятельств, подтверждающих наличие условий, при которых иск об истребовании документов подлежит удовлетворению, возлагается на лицо, заявившее такое требование. Таким образом, истец при заявлении иска о понуждении передачи документов, должен доказать, что истребуемые документы находятся у ответчика.

В материалы дела представлена опись  документов от 11.12.2015 г., направленных по почте конкурсному управляющему ФИО3 (л.д. 6-13) от ООО «Забуглесбыт». Общий итог предметов 607 шт.

02.02.2018 года конкурсный управляющий ФИО3 передал по акту приема передачи документы ООО "Забуглесбыт" новому конкурсному управляющему ФИО2 в количестве 98 шт. (л.д.95-96).

Как уже указывалось ранее, в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве полномочия руководителя должника переходят к конкурсному управляющему.

При принятии решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства арбитражный суд утверждает конкурсного управляющего (пункт 1 статьи 127 Закона о банкротстве).

Соответственно, прекращение производства по делу о банкротстве, влечет прекращение его полномочий. С момента прекращения полномочий, утрачиваются правовые основания для удержания конкурсным управляющим документов должника.

В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 53 Гражданского кодекса юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами. Лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) определен перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) предусмотрено, что ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии со статьей 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Согласно пункту 7 Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного Приказом Минфина России от 29.07.1998 N 34н, ответственность за организацию бухгалтерского учета в организации, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несет руководитель организации. Ответственность за организацию хранения первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации (пункт 101 Положения).

Пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете установлено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Из указанных норм права следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества и руководства ею, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

Конкурсный управляющий самостоятельно осуществляет функции руководителя должника в пределах своей компетенции и несет ответственность за нарушение требований закона.

Обязанность руководителя юридического лица в период осуществления им соответствующих полномочий обеспечивать сохранность имущества и документации должника вытекает из существа и смысла законоположений, устанавливаемых Гражданским кодексом, Законом об обществах с ограниченной ответственностью, Законом о бухгалтерском учете.

Таким образом, после прекращения производства по делу о банкротстве у ответчика возникла обязанность по передаче документов истцу, принятых от предыдущего конкурсного управляющего.

Документы могут быть переданы как лично, так и посредством почтовой связи.

ООО "Забуглесбыт" является юридическим лицом.

В соответствии со ст. 4 Закона об Обществах с ограниченной ответственностью (далее об ООО) место нахождения общества определяется местом его государственной регистрации.

Из Выписки из ЕГРЮЛ следует, что юридическим адресом истца является 

<

...>.

Следовательно в соответствии со ст. 165.1 ответчик должен был направить документы по юридическому адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ.

Ответчик направил документы по адресу г. Чита, мкр. Северный д. 62/62, что не является адресом ответчика.

При таких обстоятельствах ответчик не исполнил надлежащим образом свои обязанности по передаче документов.

Согласно пункту 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

Согласно статье 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона.

Статья 310 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускает одностороннего отказа от исполнения обязательств.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен способ защиты права, как  присуждение к исполнению обязанности в натуре. Однако необходимо учитывать, что данное требование должно быть исполнимым. Следовательно истец при заявлении требований о передаче документов  должен доказать, что все  истребуемые документы находятся у ответчика.

В данном случае документально подтверждено, что у ответчика находится только 98 документов. Согласно описи (л.д. 95-96). Истец просит обязать ответчик представить документы согласно описи от 11.12.2015 г., в которой поименованы 607 документов. Судом установлено, что ФИО2 получил только 98 документов, которые направил почтой истцу. Следовательно ФИО2 не обладает большим количеством документов, чем сам принял от предыдущего конкурсного управляющего. Требование о передаче большего количества документов чем имеется у ФИО2 физически не исполнимо.

Следовательно, требования подлежат удовлетворению частично по перечню документов поименованных в акте приема передачи от 02.02.2018 г.

Истец не случай не исполнения судебного акта просит взыскать с ответчика  судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта,

В соответствии с п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 (ред. от 07.02.2017) "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В соответствии с п. 31 Пленума суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

В п. 32. Пленума указано, что  удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

В соответствии с ч. 2 ст. 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего организацию совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения может указать руководителя или иное лицо, на которых возлагается исполнение решения, а также срок исполнения.

Суд считает, что 10 дней вполне достаточный срок для исполнения обязательства по передаче или направлению документов от ответчика к истцу. Следовательно, суд считает возможным обязать ответчика передать документы в течение 10 дней с момента вступления решения в законную силу. С одиннадцатого дня, при неисполнении решения суда, начислять судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

Расходы по оплате государственной пошлины по правилам ст. 110 АПК РФ относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 167, 168, 170, 174, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

Р Е Ш И Л :

Обязать ФИО2 передать Обществу с ограниченной ответственностью "Забуглесбыт" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) документы:

 

№

п/п

Наименование документа

Кол-во

1.  

Свидетельство о постановке на учет 75 002070392

1

1.  

Свидетельство о гос рег-ции юр.лица 75 002154487

1

1.  

Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ 75 002160026

1

1.  

Протокол №2 общего собрания учредителей 01.09.10

1

1.  

Уведомление службы гос статистики от 30.03.2010

1

1.  

Уведомление о рег-ции ЮЛ в ПФР

1

1.  

Извещение о рег-ции в кач-ве страхователя от 01.04.2010

1

1.  

Письмо из ФСС

1

1.  

Приказ от 01.09.10 № 07-м

1

1.  

Заверенная выписка из ЕГРЮЛ от 26.04.2013

1

1.  

Заверенная выписка из ЕГРЮЛ 08.02.2012, 10.12.15, 29.03.2010, 21.03.2014, 09.09.2010, 07.07.11

6

1.  

Учредительный договор ООО Забуглесбыт 12.03.2010

2

1.  

Протокол №2 общего собрания ООО Забуглесбыт от 01.09.2010

1

1.  

Справка 230303

1

1.  

Заявление о предоставлении справки , выписки из ЕГРЮЛ

2

1.  

Св-во о рег-ции страх-ля в ТОФМС

3

1.  

Договор 03/10-О от 28.09.2010

1

1.  

Приказ 01-м от 31.03.2010

1

1.  

Протокол №1 ООО Забуглесбыт 12.03.10

1

1.  

Приказ 01-м от 31.03.2010

1

1.  

Расписка на получение ден ср-в от ФИО5 от 19.12.2013

1

1.  

Договор купли-продажи части доли в уставном капитал от 19.12.2013

1

1.  

Список участников ООО Забуглесбыт от 19.12.2013

1

1.  

Уведомление №1 ФИО4

1

1.  

Справка от 19.12.2013

1

1.  

Копия Устава ООО Забуглесбыт

2

1.  

Папка с дебиторской задолженностью 15 контрагентов

1

1.  

Акт зачета взаимных требований №001 от 17.04.2015

1

1.  

Папка с документами Siemens

1

1.  

Документа от МИФНС №2 пакет

1

1.  

Папка с отчетностью за 2012-2013 гг.

1

1.  

Папка с отчетностью за 2014-2015 гг.

1

1.  

Папка с документами по ООО «Тепловая компания»

1

1.  

Оригинал исполнительного листа МУК ЦД Байгул

1

1.  

Постановление об отказе в возбуждении исп произ-ва

1

1.  

Требование 2.13-13/15576 от 04.10.17

1

1.  

Требование 2.13-13/15551 от 03.10.17

1

1.  

Определение от 13.06.17, от 14.06.17

2

1.  

Ответ на запрос от ООО Разрез Тигнинский от 14.08.17 №366

1

1.  

Отзыв на исковое заявление ММК Метиз от 11.10.17 № 948мк/122/4442

1

1.  

Определение от 04.08.17

1

1.  

Определение от 16.12.16

1

1.  

Определение от 09.03.16

1

1.  

Определение от 14.06.16

1

1.  

Определение от 16.09.16

1

1.  

Акт сверки 1 /16 с АО «ПГК»

1

1.  

Отзыв на аппеляц жалобу АО Машзавод

1

1.  

Определение от 05.05.17

1

1.  

Постановление о возбуждении ИП 04.10.17 ЖКХ Сервис

1

1.  

Ответ на запрос ММК Метиз от 16.05.17 948/122/2167

1

1.  

Ответ Связь банк 30.03.17 №15-06-03/107

1

1.  

Список имущества

1

1.  

Акт сверки ПГК 3/17, сопр письмо, довер-ть

3

1.  

Ответ Гостехнадзор 27.12.2017 №13174

1

1.  

Акт приема-передачи документов ООО Забуглесбыт от 11.12.15

1

1.  

Док-ты к собранию кредиторов УФНС от 15.02.2017 2.13-13/02285, от 14.11.16 13322

2

1.  

Договор банк. счета 695897 от 15.03.17

1

1.  

Требование УФНС 15.05.17 2.13-13/07365, 23.11.2016

2

1.  

Ответ на запрос ФГК Иркутский филиал от 28.04.17

1

1.  

Ответ на запрос ООО Управляющая компания №28 от 19.04.17

1

1.  

Опись ценной посылки

1

1.  

Документы Читаглавснаб

1

1.  

Претензия ООО РАТЭК

1

1.  

Ответ Промсвязьбанк 14901 от 15.08.16

1

1.  

Ответ на претензию МУП ТеплоВик Букачача

1

1.  

Протокол обыска (выемки) от 24.11.14

1

1.  

Ответ на претензию ЗАО Новоорловский горно обогатительный комбинат №858

1

1.  

Ответ АТБ 18.08.16 №1400/14-2-18

1

1.  

Ответ БТИ 05.10.2016 09-1/2016-2080

1

1.  

Требование о предоставлении документов 23-16/56341

1

1.  

Ответ Связь банк 15-06-03/1047

1

1.  

Док-ты по собранию УФНС 15.02.16 от 2.13-13/01897

1

1.  

Уведомление об отсутствии в ЕГРП прав на недвижимое имущ-во

1

1.  

Журнал рег-ции участников 12.08.16

1

1.  

Уведомление о закрытии счета ПАР Промсвязьбанк от 21.03.16

1

1.  

Справка о счетах от 05.06.2017

1

1.  

Выписка из АТБ от 04.09.14, № 16180

1

1.  

Уведомление о собрании кредиторов МУП тепловик Букачача

2

1.  

Акт о передаче исполнительных документов от 24.12.15

6

1.  

Апелляционная жалоба на решение АС ЗК от 26.11.2015

1

1.  

Ответ на запрос ГИМС 09.12.15 № 631-1-18

1

1.  

Уведомление о закр счета АТБ

1

1.  

Выписка ОАО Рост Банк от 15.12.15 № 07-775

1

1.  

Заявление о включении в РТК ФНС 15.12.15

1

1.  

Ответ на запрос ФСС 09.12.15, 05-25/05/32919

1

1.  

Ответ на запрос Департамент гос имущ и зем отнош от 18.12.2015 № 01-18/11158

1

1.  

Ответ УМВД по Заб краю от 16.12.2015 № 13-9/9011

1

1.  

Ответ Гостехнадзора Заб кр 16.12.15 ,№ 1729

1

1.  

Ответ Промсвязьбанк от 11.12.15

1

1.  

Ответ УМВД 15.12.15 № 13-9/8965

1

1.  

Ответ Прокуратура Заб кр.

1

1.  

Выписка АТБ 1400/14-2-23/6528 от 08.12.15

1

1.  

Простой вексель Агат №1,№ 2, дог-ры купли-продажи векселя 2шт

4

1.  

Ответ УФССП от 26.01.16 , от 30.12.2015

1

1.  

Ответ Ростехнадзора от 09.12.15 № 7809/01 -09

1

1.  

Ответ Прокуратуры 14.01.16

1

1.  

УФНС док-ты по собранию от 16.05.16

1

1.  

Определение от 05.05.17

1

 

Итого:

122 шт.

в течение десяти дней  после вступления решения в законную силу.

В случае неисполнения судебного решения с   одиннадцатого дня после вступления решения в законную силу взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью "Забуглесбыт" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью "Забуглесбыт" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 6000 руб. расходов по оплате государственной пощлины.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Четвертый арбитражный апелляционный суд.

 

Судья                                                                                               И.В. Леонтьев