АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЕНБУРГСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Краснознаменная, д. 56, г. Оренбург, 460024

http: //www.Ore№burg.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А47-3601/2019

г. Оренбург

11 июля 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена       04 июля 2019 года

В полном объеме решение изготовлено        11 июля 2019 года

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Александрова А.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в открытом судебном заседании  дело по заявлению  

заместителя прокурора Оренбургской области, старшего советника юстиции ФИО2

о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО3 (ИНН 

<

***>,                                        ОГРНИП 305563818500017) 

к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне лица, привлекаемого к административной ответственности, финансового управляющего ФИО4.

В судебном заседании приняли участие прокурор отдела по обеспечению участия прокуроров в гражданском и арбитражном процессе прокуратуры области Филипповаская Ольга Николаевна (представлено служебное удостоверение), представитель ФИО4 - ФИО5 по доверенности от 10.04.2019.

Индивидуальный предприниматель ФИО3 о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом в соответствии с требованиями ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее — АПК РФ), а также путем размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в судебное заседание  представителя не направил.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителя индивидуального предпринимателя ФИО3.

Заместитель прокурора Оренбургской области, старший советник юстиции ФИО2 обратился в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО3 к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением суда от 11.06.2019 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне лица, привлекаемого к административной ответственности, привлечен финансовый управляющий ФИО4.

Представитель заявителя заявленные требования считает обоснованными, поддерживает по основаниям, изложенным в заявлении.  

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, представило в материалы дела отзыв, согласно которому заявленные требования не признало. Указывает, что в рамках дела №А47-11919/2017 о банкротстве должника имеются обособленные споры, в материалы дела которых были представлены все истребуемые документы. Кроме того, считает, что процедура реструктуризация долгов гражданина – это реабилитационная процедура, которая применяется в деле о банкротстве в целях восстановления платежеспособности гражданина и погашения задолженности перед кредиторами в соответствии с планом реструктуризации долгов. Ведение  предпринимательской деятельности на момент процедуры реструктуризации долгов не прекращается, следовательно, первичные документы, печати, штампы                                              ИП ФИО3 являются необходимыми для работы.

Представитель третьего лица поддерживает позицию заявителя и просит привлечь предпринимателя к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, поскольку до настоящего времени истребуемые документы финансовому управляющему не переданы. Таким образом, по мнению представителя третьего лица,                 ИП ФИО3 воспрепятствует деятельности финансового управляющего, что в свою очередь приводит к существенным затруднениям проведения процедур банкротства, а именно: невозможность определения основных активов должника и их идентификации; невозможность выявления совершенных в период подозрительности сделок и их условий, не позволившая проанализировать данные сделки и рассмотреть вопрос о необходимости их оспаривания в целях пополнения конкурсной массы; невозможность установления размера получаемых доходов, расходов ИП ФИО3 для удовлетворения кредиторских требований; невозможность в согласовании текущих платежей; невозможность установления дебиторской задолженности; невозможность установления сведений о работниках должника, осуществляющих свою деятельность; невозможность сформировать конкурсную массу должника.

Суд рассматривает дело, исходя из совокупности имеющихся в деле доказательств, с учетом положений статьи 65 АПК РФ.

При  рассмотрении материалов дела судом установлены следующие обстоятельства. 

ФИО3 зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя 04.07.2005 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 10 по Оренбургской области.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.04.2018 по делу № А47-11919/2017 в отношении индивидуального предпринимателя - ФИО3 введена процедура реструктуризации долгов. 

Финансовым управляющим должника утвержден ФИО4, член  Союза «Саморегулируемая  организация арбитражных управляющих «Стратегия».

Финансовый управляющий ФИО4 обращался к должнику с запросами от 17.04.2018, 27.06.2018, 11.09.2018 о предоставлении документов, которые необходимы для мероприятий процедуры банкротства.

В связи с тем, что ИП ФИО3 истребуемые сведения и документы в адрес финансового управляющего не представил, финансовый управляющий  обратился в арбитражный суд с заявлениями, в которых просил суд обязать должника ИП ФИО3 передать финансовому управляющему ФИО4 сведения и документы, необходимые для мероприятий процедуры банкротства.

Определениями Арбитражного суда Оренбургской области от 10.07.2018, 30.08.2018, 28.11.2018 по делу № А47-11919/2017 заявления финансового управляющего об истребовании документов удовлетворены.

В соответствии с определением Арбитражного суда Оренбургской области от 10.07.2018 по делу № А47-11919/2017 индивидуальному предпринимателю ФИО3 (с. 9 Января Оренбургского района Оренбургской области) в течение пятнадцати дней со дня получения определения суда необходимо передать финансовому управляющему ФИО4 следующие документы: 

- документы, подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность удовлетворить требования кредиторов в полном объеме; 

- документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуально предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа; 

- списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности; 

- опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя; - копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии); 

- копии документов о совершавшихся в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); 

- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

- выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии); 

- копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования; 

- сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

- копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения; 

- копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); 

- копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака);

- копию свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); 

- копию брачного договора (при наличии); 

- копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); 

- копию свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном; 

- иные документы, необходимы для проведения анализа финансового состояния должника.

В соответствии с определением Арбитражного суда Оренбургской области от 30.08.2018 по делу № А47-11919/2017 индивидуальному предпринимателю ФИО3 (с. 9 Января Оренбургского района Оренбургской области) в течение пяти рабочих дней со дня получения определения суда необходимо передать финансовому управляющему ФИО4 следующие документы: 

1. документы по персонифицированному учету работников, 

2. приказы по личному составу, 

3. лицевые карточки уволенных работников, 

4. трудовые договоры с работниками, 

5. лицевые счета или расчетные ведомости по заработной плате, 

6. книгу учета движения трудовых книжек, 

7. невостребованные трудовые книжки, 

8. свидетельства о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц (листы-записи), 

9. налоговые декларации, сданные в налоговый орган, 

10. договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение деятельности должника, 

11. перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень приобретенного и отчужденного имущества должника за последние три года до подачи заявления о признании должника банкротом, 

12. первичные учетные документы и иную бухгалтерскую документацию, 

13. отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключению, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника, 

14. материалы судебных процессов должника, 

15. материалы налоговых проверок должника, 

16. печати, штампы ИП ФИО3 

17. расчет по страховым взносам с разделом № 3 за 1 квартал 2018г.; 

18. оборотно-сальдовую ведомость по счету 70 в разрезе работников за период с 01.01.2018 г. по 30.05.2018 г.; 

19. расчетно-платежные ведомости за период с 01.01.2018 г. по 31.03.2018 г.; 

20. расходно-кассовые ордера либо платежные поручения; 21. документы, подтверждающие выплаты заработной платы за период с 01.01.2018 г. по 31.03.2018 г.; 

22. СЗВ-М (сведения о застрахованных лицах) отчетность в ПФР за последние 3 года; 

23. табель учета рабочего времени всех работников; 

24. кассовую книгу за период с 01.01.2018 г. по настоящее время; 

25. оборотно-сальдовую ведомость по счету 69 в разрезе субсчетов.

В соответствии с определением Арбитражного суда Оренбургской области от 28.11.2018 по делу № А47-11919/2017 суд обязал ФИО3 (с. 9 Января Оренбургского района Оренбургской области) (ОГРНИП 305563818500017, ИНН 

<

***>) в течение десяти рабочих дней после принятия судебного акта направить в адрес финансового управляющего ФИО4 (460024, г. Оренбург, а/я 3190) следующие документы: 

- расчет по страховым взносам с разделом № 3 за период с 01.01.2014 по 01.01.2017; 

- оборотно-сальдовую ведомость по счету 70 в разрезе работников за период с 01.01.2014 по 01.01.2017; 

- расчетно-платежные ведомости за период с 01.01.2014 по 01.01.2017; 

-документы, подтверждающие выплату заработной платы за период с 01.01.2014 по 01.01.2017; 

- кассовую книгу за период с 01.01.2014 по настоящее время; 

- оборотно-сальдовую ведомость по счету 69 в разрезе субсчетов за период с 01.01.2014 по 01.01.2017.

В целях принудительного исполнения определений Арбитражного суда Оренбургской области от 10.07.2018, 30.08.2018, 28.11.2018 по делу № А47-11919/2017 Арбитражным судом Оренбургской области были выданы исполнительные листы серии ФС № 020530137, серии ФС                        № 020532525, серии ФС № 026939027, которые направлены финансовым управляющем в адрес Оренбургского РОСП УФССП по Оренбургской области.

Однако необходимые сведения и документы для мероприятий процедуры банкротства по состоянию на 26.02.2019                                              ИП ФИО3 не были переданы.

В связи с поступлением в Прокуратуру Оренбургской области заявления финансового управляющего ФИО4 в отношении                           ИП ФИО3 проведена прокурорская проверка соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве), в ходе которой установлено, что должник – ИП ФИО3 надлежащим образом не исполняет обязанности по предоставлению необходимой документации финансовому управляющему, предусмотренные п. 9 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон № 127-ФЗ).

16.02.2019 прокурором в адрес должника направлено уведомление о необходимости явки 26.02.2019 в 11.00 час. в прокуратуру Оренбургской области для возбуждения дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

По факту выявленного нарушения прокурором вынесено постановление от 26.02.2019 о возбуждении в отношении                                      ИП ФИО3 дела об административном правонарушении по признакам правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

На основании ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ прокурор обратился по подведомственности в арбитражный суд с заявлением о привлечении                  ИП ФИО3 к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, оценив представленные в материалы дела доказательства в соответствии со ст. 71 АПК РФ, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

В силу ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Статьей 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения и вина лица в его совершении.

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

В п. 7 ст. 213.9 Закона № 127-ФЗ установлено, что финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления. Финансовый управляющий обязан предпринимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества (п. 8 ст. 213.9 Закона № 127-ФЗ).

В силу п. 9 ст. 213.9 Закона № 127-ФЗ гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из содержания постановления прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении следует, что ИП ФИО3 вменяется нарушение, выразившееся в не передаче финансовому управляющему ФИО4 по его требованию испрашиваемых документов и сведений.

Факты направления финансовым управляющим ФИО4 требований о предоставлении документов от 17.04.2018, 27.06.2018, 11.09.2018, получения ИП ФИО3 этих требований и его неисполнения подтверждены представленными в материалы дела доказательствами, в том числе почтовыми квитанция, отчетами об отслеживании, должником по существу не оспариваются.

Не получив от ИП ФИО3 запрашиваемые информацию и сведения, финансовый управляющий ФИО4 обратился в Арбитражный суд Оренбургской области в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) с заявлениями об истребовании у ИП ФИО3 документов.

Определениями Арбитражного суда Оренбургской области от 10.07.2018, 30.08.2018, 28.11.2018 по делу № А47-11919/2017 заявления финансового управляющего об истребовании документов удовлетворены.

При этом, как следует из письменного отзыва ФИО4, представленного в материалы дела, документы до настоящего времени не переданы финансовому управляющему.

Доказательств надлежащего исполнения возложенной законом и определениями суда обязанности по передаче финансовому управляющему документов, равно как и доказательств невозможности представления этих документов ИП ФИО3 в материалы дела не представил.

То есть, наличие в действиях (бездействии) ИП ФИО3 объективной стороны административного правонарушения подтверждено.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.2 КоАП РФ, административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке, предусмотренном ст. 71 АПК РФ, суд первой инстанции полагает подтвержденным наличие вины ИП ФИО3 в совершении административного правонарушения в форме умысла, поскольку зная о необходимости исполнения требований финансового управляющего о предоставлении документов, осознавая противоправный характер своего поведения и предвидя его вредные последствия, ИП ФИО3 сознательно допускал их.

Таким образом, в действиях (бездействии) ИП ФИО3 установлен состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности административным органом не допущено. 

О времени и месте вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении ИП ФИО3 извещен надлежащим образом, постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 26.02.2019 составлено в отсутствие ИП ФИО3, извещенного надлежащим образом.

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения судом первой инстанции заявления о привлечении ИП ФИО3 к административной ответственности не истек.

Каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих признать правонарушение малозначительным и применить статью 2.9 КоАП РФ, судом не установлено.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания должны учитываться смягчающие и отягчающие административную ответственность обстоятельства. 

Доказательств, подтверждающих наличие отягчающих ответственность обстоятельств, лицами, участвующими в деле не представлено. 

Санкцией части 7 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

Согласно части 1 статьи 3.4 Кодекса предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме. 

Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба (часть 2 статьи 3.4 КоАП РФ). 

С учетом того, что административное правонарушение совершено должником впервые, последствий правонарушения, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, не имеется, о наличии отягчающих ответственность обстоятельств прокурором не заявлено и судом не установлено, соответствующим совершенному ИП ФИО3 правонарушению является административное наказание в виде предупреждения. 

Данная категория споров государственной пошлиной не облагается в силу статьи 208 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 202, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

Р Е Ш И Л:

Заявление заместителя прокурора Оренбургской области, старшего советника юстиции ФИО2 удовлетворить.

Привлечь индивидуального предпринимателя ФИО3, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, состоящего на регистрационном учете по адресу: 

<

...> дом. 10 кв. 1; фактически проживающего по адресу: г.Оренбург, мкр. Солнечный, ул.Пригородная, д. 1, ИНН 

<

***>, ОГРНИП 305563818500017, к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба. 

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд (г.Челябинск) в десятидневный срок со дня принятия обжалуемого решения, путем подачи жалобы через Арбитражный суд Оренбургской области.

Судья                                                                        А.А. Александров