ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ 

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-7827/2019

Дело № А40-261090/18

г. Москва

20 марта 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена 14 марта 2019 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 20 марта 2019 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи              В.А. Свиридова,

судей:

Т.Б. Красновой, ФИО1,

при ведении протокола              

секретарем судебного заседания А.М. Бегзи,

Рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы АО «Группа Синергия», ЗАКОО «КАЛКФЕЛД ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» на решение Арбитражного суда г. Москвы от 29.12.2018 по делу №А40-261090/18, принятое судьей К.Г. Мороз (25-2177)

по иску ЗАКОО «КАЛКФЕЛД ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД»

к АО «Группа Синергия» 

третьи лица: 1) ООО «Юрфикон»; 2) АО «Пермский свинокомплекс» 

о взыскании задолженности по договору купли-продажи денежного требования от 28.08.2015 в размере 552.477.902,12 руб., процентов в размере 67.116 841,35 руб., неустойки в размере 19.990.024,59 руб.

при участии:

от истца:

не явился, извещен;

от ответчика:

ФИО2 по дов. от 19.10.2018;

от третьих лиц:

1) не явился, извещен; 2) не явился, извещен;

У С Т А Н О В И Л:

Закрытая акционерная компания с ограниченной ответственностью «КАЛКФЕЛД ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к акционерному обществу «Группа Синергия» о взыскании задолженности по договору купли-продажи денежного требования от 28.08.2015 в размере 552 477 902,12 руб., процентов в размере 67 116 841,35 руб., неустойки в размере 19 990 024,59 руб.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29.12.2018 исковые требования оставлены без удовлетворения.

ЗАКОО «КАЛКФЕЛД ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД», не согласившись с выводами суда, обратилось со своей апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт, об отказе в удовлетворении исковых требований. Считает, что судом неполно выяснены обстоятельства по делу, а также выводы не соответствуют обстоятельствам дела, нарушены нормы материального и процессуального права. 

АО «Группа Синергия» не согласившись с выводами суда, обратилось со своей апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт. Считает, что судом неполно выяснены обстоятельства по делу, а также выводы не соответствуют обстоятельствам дела, нарушены нормы материального и процессуального права. 

Отзывы на апелляционные жалобы не представлены.

В судебном заседании представитель ответчика доводы своей апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, изложил свою позицию, указанную в апелляционной жалобе, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. 

Представители истца и третьих лиц, надлежаще извещенные о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, дело рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие их представителей.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 АПК РФ. Суд апелляционной инстанции,   исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, а также доводы апелляционной жалобы, заслушав позицию ответчика, пришел к выводу, что оснований для отмены (изменения) принятого по делу судебного акта не имеется.

Апелляционный суд полагает, что принимая оспариваемое решение, суд первой инстанции, вопреки доводам апелляционной жалобы, полно и всесторонне исследовал имеющие значение для правильного рассмотрения дела обстоятельства, правильно применил и истолковал нормы материального и процессуального права.

Как установлено судом и усматривается из материалов дела, на основании договора купли-продажи денежного требования от 28.08.2015 (далее - Договор), с учетом Дополнительного соглашения об уточнении размера передаваемого требования от 28.10.2015 Компания Калкфелд совместно с Обществом «Юрфикон» (Продавцы) продали Акционерному обществу «Группа Синергия» денежное требование к АО «Пермский свинокомплекс» (Должник) на сумму - 679 064 206,79 рубля за его номинальную стоимость. Продавцы действовали солидарно. 

30.06.2016 Компания Калкфелд была заменена на ООО «Ник Инвест», а затем 13.07.2017 ООО «Ник Инвест» и ООО «Юрфикон» были заменены на Компанию Калкфелд, которая является в настоящее время единственным продавцом по договору купли-продажи денежного требования от 28.08.2015.

В силу ч.1 ст.382 Гражданского кодекса Российской Федерации право (требование), принадлежащее на основании обязательства кредитору, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или может перейти к другому лицу на основании закона. 

В соответствии со ст.384 ГК РФ если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. 

Согласно ст.390 ГК РФ цедент отвечает перед цессионарием за недействительность переданного ему требования, но не отвечает за неисполнение этого требования должником, за исключением случая, если цедент принял на себя поручительство за должника перед цессионарием (пункт 1). 

При уступке цедентом должны быть соблюдены следующие условия: уступаемое требование существует в момент уступки, если только это требование не является будущим требованием; цедент правомочен совершать уступку; уступаемое требование ранее не было уступлено цедентом другому лицу; цедент не совершал и не будет совершать никакие действия, которые могут служить основанием для возражений должника против уступленного требования. Законом или договором могут быть предусмотрены и иные требования, предъявляемые к уступке (пункт 2). 

В силу пункта 3 статьи 390 Кодекса при нарушении цедентом правил, предусмотренных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, цессионарий вправе потребовать от цедента возврата всего переданного по соглашению об уступке, а также возмещения причиненных убытков. 

Истец указал, что ответчик обязательства по оплате денежного требования в полном объеме не исполнил. 

Также истец указал, по первоначальным условиям Договора покупатель должен был рассчитаться за купленное право требования в следующем порядке: 

- в период с даты подписания Договора от 28.08.15 до даты наступления событий указанных в п.7.1.1. договора - ежемесячно 11 620 000 рублей; 

- в период с даты наступления событий, указанных в п.7.1.1. договора - оставшуюся сумму в течение 24х месяцев. 

Покупатель выплачивал два месяца по 11 620 000 рублей. Таким образом, сумма подлежащая ежемесячной выплате составила 27 326 008,62 рубля (679 064 206,79 - 11620 000 - 11 620 000) / 24.

Впоследствии условия расчетов были изменены сторонами путем заключения договора новации. Действие договора новации неоднократно продлевалось вплоть до 31 декабря 2017 года. 

Суть договора новации заключалась в том, что разница между плановым платежом в размере 27 326 008,62 и фактическим платежом считалась займом, выданным продавцами плательщику под 24% годовых, то есть, под 2% в месяц. При этом новый ежемесячный платеж должен быть не менее 10 000 000 рублей. Перечисление меньшей суммы влекло начисление штрафных санкций. 

Истец отметил, например, если в каком-то месяце было заплачено 10 000 000 рублей, то возникала разница 27 326 008,62 -10 000 000 = 17 326 008,62 рубля. 

На эту разницу по прошествии следующего месяца в каждом последующем месяце должно быть начислено 2% (17 326 008,62 х 0,02 = 346 520,17 рубля). 

Займы, полученные таким образом в разные месяцы складывались. При этом при поступлении очередного платежа сначала осуществлялось погашение накопленных ранее процентов, а затем списывался основной долг. 

В связи с изложенной методикой расчета стороны по состоянию 25.10.2016 года составили акт сверки в котором стороны определили, что задолженность по договору от 28.08.2015 по основному долгу на начало октября 2016 года составила 573 753 773,30 рубля, а начисленные за сентябрь 2016 года проценты были начислены в сумме 3 861 972,36 рубля.

Для определения суммы задолженности по состоянию на январь 2018 года (срок окончания соглашений о новации) был проведен расчет, в котором использовалась описанная выше методика вычисления процентов и учета поступающих платежей. 

В соответствии с указанным расчетом задолженность Ответчика составила в совокупности 639 584 768,06 рубля, в том числе 67 116 841,35 рубля процентов, 552 477 902,12 рубля основного долга и 19 990 024,59 рубля штрафных санкций.

В добровольном порядке ответчиком задолженность в полном объеме не погашена.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истцом в арбитражный суд.

Согласно ч.1 ст.486 ГК РФ товар должен быть ответчиком оплачен непосредственно до или после передачи ему товара, если иное не предусмотрено законом или договором купли продажи. В накладных указан срок оплаты товара, следовательно, в указанный в накладных срок товар должен быть оплачен.

Согласно ст.506 ГК РФ, поставщик (продавец), осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязуется передать в обусловленный срок или сроки производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием.  

Согласно ч.1 ст.516 ГК РФ покупатель оплачивает поставляемые товары с соблюдением порядка и формы расчетов, предусмотренных договором поставки. Если соглашением сторон порядок и форма расчетов не определены, то расчеты осуществляются платежными поручениями. 

В силу ч.2 ст.516 ГК РФ, если договором поставки предусмотрено, что оплата товаров осуществляется получателем (плательщиком) и последний неосновательно отказался от оплаты либо не оплатил товары в установленный договором срок, поставщик вправе потребовать оплаты поставленных товаров от покупателя.

В соответствии со ст.ст.309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции обоснованно исходил из следующего.

Из материалов дела видно, что согласно п.1.2. Договора купли-продажи денежного требования от 28.08.2015г. в оплату покупаемого денежного требования покупатель (ответчик) обязуется заплатить истцу и ООО «Юрфикон» 681 903 005, 47 рублей.

Вместе с этим, п.1.2.1 сумма, указанная в п.1.2. подлежит уточнению до суммы задолженности должника на 01.09.2015 г. 

Согласно п.3.3. договора всего оплате должником (ОАО «Пермский свинопас») подлежит 832 796 246, 23 рублей. 

В упомянутом пункте договора также имеется ссылка, что по состоянию на 28.08.2015 г. должником оплачено 181 368 544, 06 рублей. Неоплаченный остаток составляет 681 903 005, 47 рублей, то есть размер оплаты, предусмотренный п.1.2. договора. 

Однако, в материалы дела ни истцом, ни ответчиком, ни ООО «Юрфикон» не представлено документального подтверждения (выписки банка продавцов и покупателя, платежные поручения с отметками банка о списании и иные) частичной оплаты должником суммы покупаемого денежного требования. 

В отношении дополнительного соглашения от 28.10.2015г. к договору купли-продажи денежного требования от 28.08.2015 г. об уточнении размера передаваемого требования суд приходит также к выводу об отсутствии доказательств реального объема передаваемых прав.

Также ссылки сторон в дополнительном соглашении об уточнении объема передаваемых прав в связи частичным погашением должником обязательств не подтверждены документально. 

Помимо изложенного, ответчик указал на произведенные оплаты по договору. Между тем, в материалах дела платежные документы также отсутствуют. 

Ввиду изложенного, суд первой инстанции сделал обоснованный вывод о том, в отсутствие документального подтверждения произведенных по договорам оплат, лишен возможности проверить и установить реальную обязанность ответчика по договору от 28.08.2015 г., дополнительному соглашению от 28.10.2015 г.

Суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что истец не доказал, что передача уступленного права в рамках договора купли-продажи денежного требования отвечает признакам реальной сделки, учитывая полное отсутствие документального подтверждения произведенных участниками сделки (покупателем и должником) платежей по договору.

Суд первой инстанции отметил, что истец (его представитель) при подготовке искового заявления, в соответствии с положениями п/п. 7 п. 2 ст. 125 АПК РФ, обязан произвести расчет цены иска, поскольку в противном случае предмет его требований не определен и представить доказательства в обоснование этих требований.

Суд первой инстанции посчитал, что Истец, в отсутствие документального подтверждения произведенных между сторонами расчетов, не может требовать абстрактного взыскания убытков, он обязан конкретизировать их размер, хотя впоследствии за ним и сохраняется право изменения (уточнения) заявленных требований и представить этому документальное подтверждение. 

Истец основывал свои требования на фактах неисполнения ответчиком обязательств в один временной период, при этом суд обязан проверить обоснованность требований о взыскании процентов и неустойки и расчет может охватывать только данный период и отражать величины, имевшие место именно в этот период. 

В отсутствие документального подтверждения осуществленных ответчиком платежей исковые требования о взыскании неустойки и процентов за пользование займом по договору новации суд лишен возможности проверить обоснованность требований.

Согласно ст.68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. 

Суд первой инстанции достоверно установил, что представленные в материалы дела договоры, акт сверки взаиморасчетов по состоянию на 25.10.2016, в отсутствие платежных документов и выписок по расчетному счету, не отвечают этим требованиям, поскольку в них отсутствует указание на период и суммы произведенных платежей.

Вместе с тем, суд не может подменять собой обязанности Истца по предоставлению доказательств в обоснование заявленных исковых требований, в том числе в части представления расчета исковых требований. 

Также суд первой инстанции отметил, что Банк России устанавливает единые формы учета и отчетности по валютным операциям, порядок и сроки их представления (ч.4 ст.5 Федерального закона от 10.12.2003 №173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон № 173-ФЗ). 

Резиденты и нерезиденты, согласно п.2 ч.2 ст.24 Закона №173-ФЗ, осуществляющие валютные операции, обязаны вести в установленном порядке учет и составлять отчетность по проводимым ими валютным операциям.

Учитывая, что один из продавцом по сделке, истец, не является резидентом РФ, размер передаваемых прав превышает эквивалент 50 000 долларов США, истцу, как инициатору обращения в суд, необходимо было подтвердить реальность перечисления денежных средств на его счет ответчиком, поскольку представленные истцом документы не являются достаточными, чтобы не подвергать сомнению факт поступления денежных средств по валютной сделке. 

Согласно ст.20 ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» Центральный банк Российской Федерации в целях обеспечения учета и отчетности по валютным операциям и осуществления валютного контроля в соответствии с настоящим Федеральным законом может устанавливать единые правила оформления резидентами в уполномоченных банках паспорта сделки при осуществлении валютных операций между резидентами и нерезидентами.

Паспорт сделки должен содержать сведения, необходимые в целях обеспечения учета и отчетности и осуществления валютного контроля по валютным операциям между резидентами и нерезидентами. 

При осуществлении внешнеторговой деятельности в паспорте сделки указываются:

1) номер и дата оформления паспорта сделки; 

2) сведения о резиденте и его иностранном контрагенте; 

3) общие сведения о внешнеторговой сделке (дата договора, номер договора (если имеется), общая сумма сделки (если имеется) и валюта цены сделки, дата завершения исполнения обязательств по сделке); 

4) сведения об уполномоченном банке, в котором оформляется паспорт сделки и через счета в котором осуществляются расчеты по сделке; 

5) сведения о переоформлении и об основаниях для закрытия паспорта сделки. Указанные сведения отражаются в паспорте сделки на основании документов, представленных резидентами. 

Паспорт сделки используется органами и агентами валютного контроля для целей осуществления валютного контроля в соответствии с настоящим Федеральным законом. 

В соответствии с положениями Инструкции Банка России от 04.06.2012 №138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением», резиденту в случае внесения изменения или дополнений в контракт необходимо было представить в банк заявление о переоформлении паспорта сделки.

Учитывая, смену кредитора, также необходимо было вносить изменения и в паспорт сделки. 

Поскольку в материалах дела отсутствуют паспорта сделок, в том числе открытые и в иных уполномоченных банках, данное обстоятельство является нарушением клиентом требований пункта 4.10 Инструкции №117-И, по которому для оформления нового паспорта сделки по контракту (кредитному договору) в уполномоченном банке резидент не позднее 40 календарных дней, исчисляемых с даты закрытия паспорта сделки в банке паспорта сделки, одновременно с документами, предусмотренными главой 3 настоящей Инструкции, представляет в уполномоченный банк ведомость, указанную в пункте 4.8 настоящей Инструкции. При этом резидент указывает номер и дату паспорта сделки, ранее оформленного по данному контракту (кредитному договору) в банке паспорта сделки. 

Данное требование содержится также и в п.14.1 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И. 

Учитывая субъектный состав участников сделки и характер внешнеэкономической деятельности, для признания факта реальности исполнения сторонами обязательств по договору уступки прав требования, в отсутствие иных документов, представленных договоров недостаточно.

Из разъяснений данных в постановлении Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» следует, что согласно ч.3 ст.1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. 

В силу ч.4 ст.1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения. 

Оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации. 

Согласно ч.5 ст.10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное.

Поведение одной из сторон может быть признано недобросовестным не только при наличии обоснованного заявления другой стороны, но и по инициативе суда, если усматривается очевидное отклонение действий участника гражданского оборота от добросовестного поведения.

Согласно ч.1 ст.10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

При указанных обстоятельствах, учитывая отсутствие спора как такового, наличие «цепочки договоров» по передачи крупной денежной суммы, а также то, что истец является иностранным лицом и денежные средства, в случае удовлетворении иска подлежат перечислению на счета компании в иностранный банк, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе в удовлетворении заявленного требования, поскольку достоверно установил, что реальной целью данного судебного разбирательства является использование недобросовестными участниками хозяйственного оборота института судебной власти в целях получения исполнительных документов для совершения операций с денежными средствами, действительными целями которых может являться осуществление незаконной финансовой деятельности и придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами, законность приобретения которых не подтверждена.

Согласно ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения решения суда первой инстанции по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Иных доводов, основанных на доказательственной базе, которые бы влияли или опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч.4 ст.270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л :

решение Арбитражного суда г.Москвы от 29.12.2018 по делу №А40-261090/18 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

 

Председательствующий судья:  В.А. Свиридов 

Судьи:  Т.Б. Краснова 

 И.В. Бекетова 

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.