ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А40-38055/2023

17 ноября 2023 года

город Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена 14 ноября 2023 года

Полный текст постановления изготовлен 17 ноября 2023 года    

 

Арбитражный суд Московского округа

в составе: 

председательствующего-судьи Беловой А.Р.,

судей Красновой С.В., Лазаревой И.В.

при участии в заседании:

от ФИО1: ФИО2, ФИО3, по доверенности от 12.12.2022

от акционерного общества «Газпромбанк»: ФИО4, по доверенности от 04.10.2021 № Д-30/2787

при рассмотрении 14 ноября 2023 года в судебном заседании кассационной жалобы ФИО1

на решение от 29 мая 2023 года

Арбитражного суда города Москвы

на постановление от 15 августа 2023 года

Девятого арбитражного апелляционного суда

по иску ФИО1 к акционерному обществу «Газпромбанк» о признании решения незаконным и понуждении 

 

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к акционерному обществу «Газпромбанк» (далее – ответчик, БАНК ГПБ (АО)) о признании незаконным решения от 27.10.2022 об отказе в исполнении заявления о проведении принудительной конвертации американских депозитарных расписок БАНК ГПБ (АО) ISIN US3682872078, выпущенных на акции ПАО «Газпром», изложенного в уведомлении от 27.10.2022 DS101/182757-О; о понуждении осуществить принудительную конвертацию депозитарных расписок БАНК ГПБ (АО) ISIN US3682872078, выпущенных на акции ПАО «Газпром», в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу; о понуждении открыть счет депо на имя ФИО1, зачислить на счет депо ФИО1 акции в БАНК ГПБ (АО) акции ПАО «Газпром» в количестве 623 786 штук; о взыскании судебной неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере за каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения. 

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2023 года в удовлетворении иска отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 августа 2023 года решение Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2023 года оставлено без изменения.

Законность принятых по делу судебных актов проверяется в порядке статьи 274 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по кассационной жалобе ФИО1, который просит отменить вышеуказанные судебные акты, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В обоснование кассационной жалобы ФИО1 ссылается на нарушение судом норм материального и процессуального права, на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела; заявитель отмечает, что вывод судов о том, что хранение и учет депозитарных расписок ПАО «Газпром», выпущенных на акции ПАО «Газпром» осуществлялся российском депозитарием ООО «АТОН» является ошибочным, так как не соответствует фактическим обстоятельствам дела; считает, что заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок им подано в установленный законом срок. 

До судебного заседания от БАНКа ГПБ (АО) поступил отзыв на кассационную жалобу, который приобщен судом к материалам дела. 

В судебном заседании суда кассационной инстанции представители ФИО1 поддержали приведенные доводы и требования своей кассационной жалобы. Представитель БАНКа ГПБ (АО) по доводам кассационной жалобы возражал, просил оставить судебные акты без изменения.

Обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей БАНКа ГПБ (АО) и ФИО1, изучив материалы дела, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов ввиду следующего.

Как установлено судами и следует из материалов дела, истец представил ответчику заявление от 27.10.2022 о списании акций ПАО «Газпром», обыкновенные именные, ISIN RU0007661625 со счета депо депозитарных программ, открытого на имя The Bank of New York Mellon (США) в БАНК ГПБ (АО), и зачислении на счет депо владельца, открытый в БАНК ГПБ (АО), в отношении депозитарных расписок (ADR) ISIN US3682872078, количество акций, заявленных к зачислению на счет депо - 623 786 шт., указанное количество акций соответствует количеству депозитарных расписок -311 893 шт. 

В соответствии с уведомлением от 27.10.2022 (01.11.2022) № DS101/182757-О  отказано в исполнении заявления о проведении принудительной конвертации депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО «Газпром», и заключении депозитарного договора на основании пункта 20 статьи 6 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», поскольку в пункте 4.1 заявления указано и из приложенных к заявлению документов следует, что учет прав на депозитарные расписки, принадлежащие заявителю, осуществляет депозитарий ООО «АТОН» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), не являющейся иностранной организацией. 

В пункте 4.1 заявления (сведения об иностранной организации и о вышестоящих организациях, осуществляющих учет прав на депозитарные расписки) истцом указаны организации, участвующие в цепочке учета прав на депозитарные расписки: LLC Aton, Euroclear, CBH Compagnie Bancaire Helvetique SA; в соответствии с пунктом 3.1 заявления в подтверждение прав на депозитарные расписки по состоянию на 27.04.2022 истцом приложен иной документ, выданный иностранной организацией: отчет о портфеле ценных бумаг по состоянию на 27.04.2022. 

Из материалов дела также следует, что вышеуказанные ценные бумаги в количестве 311 893 шт. списаны со счета истца № 0083300/00, открытого CBH Compagnie Bancaire Helvetique SA, и приняты к учету ООО «АТОН» (информация об исполнении 31.08.2022 поручения о зачислении на счет истца № 20899600).

Газпромбанк обеспечивает ответственное хранение обыкновенных акций ПАО «Газпром», на которые выпущены депозитарные расписки в рамках программ депозитарных расписок.

В Газпромбанке эмитенту депозитарных расписок (The Bank of New York Mellon) открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «Газпром», о чем во исполнение Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» направлено (опубликовано) уведомление о том, что данный закон предусматривает возможность конвертации депозитарных расписок в обыкновенные акции российских эмитентов без участия иностранного банка-депозитария. 

Депозитарные расписки, права на которые учитываются в российских депозитариях, автоматически (без участия держателей) должны быть конвертированы в соответствующее количество обыкновенных акций российских эмитентов (часть 16 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Порядок проведения автоматической конвертации определен Решением Совета директоров Банка России от 22.07.2022 «Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов» (начало действия документа - 22.07.2022), пунктом 2.17 которого предусмотрено, что с даты официального опубликования настоящего решения депозитарии (центральный депозитарий) не вправе принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента, неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными 25.07.2022, о чем истцу сообщено ООО «АТОН» (отказ в конвертации) электронным письмом от 03.10.2022. 

Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц, предусмотрены статьей 8.4 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 

С 27.04.2022 установлен особый порядок применения норм о счетах депо депозитарных программ (ФЗ от 16.04.2022 № 114-ФЗ). Держатели депозитарных расписок, права на которые учитываются в иностранных депозитариях, или лица, в интересах которых держатели таких депозитарных расписок осуществляют владение и (или) управление ими, вправе были обратиться в Газпромбанк с заявлением о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции ПАО «Газпром», если акции не могут быть получены вследствие ограничительных мер либо недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций.

В добровольном порядке ответчиком требования истца не удовлетворены.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд.

Суды первой и апелляционной инстанций, разрешая спор по существу, исследовав и оценив в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в дело доказательства, руководствуясь положениями частей 20, 21, 23, 26 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах», части 1 статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; исходя из того, что из представленных в дело доказательств следует, что на дату рассмотрения ответчиком заявления истца о принудительной конвертации ценных бумаг учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществлялся не иностранной организацией, а российским депозитарием; учитывая, что довод истца о том, что по состоянию на 27.04.2022 депозитарные расписки находились на счете CBH Compagnie Bancaire Helvetique SA (иностранной организации) и документы об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях) представлены ответчику с заявлением от 27.10.2022 является несостоятельным, поскольку для цели принудительной конвертации ценных бумаг при представлении депозитарию соответствующего заявления имеет значение учет прав на ценные бумаги иностранной организацией (место учета), при этом, срок для предоставления заявления и комплекта документов - сто двадцать дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ, а именно, до 10.11.2022 истек, принудительная конвертация завершена 24.11.2022 (части 23, 26 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ), в связи с чем, ссылка истца на представленные доказательства об учете прав на ценные бумаги иностранной организацией Brokercreditservice (Cyprus) Limited на дату рассмотрения спора не имеет правового значения; установив, что довод истца о том, что «депозитарные расписки были приняты ООО «АТОН» только к электронному учету» не может быть принят во внимание, поскольку действующее законодательство не содержит понятия электронного учета ценных бумаг; учитывая что на дату рассмотрения поступившего в Банк ГПБ (АО) заявления ФИО1 о проведении принудительной конвертации учет прав на депозитарные расписки осуществлялся российским депозитарием ООО «АТОН», при этом довод истца о том, что «пакет ценных бумаг поставлен на учет в ООО «АТОН» как блокированный пакет, о чем ООО «АТОН» уведомило ФИО6 письменно, указав, что права по нему можно получить путем принудительной конвертации» со ссылкой на Протокол осмотра почтового ящика истца от 05.10.2022 не может быть принят во внимание на основании следующего: часть информации, содержащейся в представленном Протоколе осмотра почтового ящика истца от 05.10.2022 не относится к предмету настоящего спора, касается депозитарных расписок ROSNEFT RU000A0J2Q06 (ст. 67 АПК РФ)); часть информации, содержащейся в представленном Протоколе приведена на иностранном языке, в то время как в силу ч. 5 ст. 75 АПК РФ, к представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык; из содержания Протокола не следует, что права по депозитарным распискам можно получить путем принудительной конвертации; установив, что на странице 6 Протокола осмотра почтового ящика истца от 05.10.2022 содержится электронное письмо сотрудника ООО «АТОН» от 03.10.2022 в адрес истца о том, что, «начиная с 22.07.2022, российские депозитарии не вправе принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента согласно п. 2.17 Решения Совета директоров Банка России от 22.07.2022 «Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов»; неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными 25.07.2022»; установив, что Решение Совета директоров Банка России от 22.07.2022 «Об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов» не регулирует порядок осуществления принудительной конвертации; учитывая изложенное, сотрудник ООО «АТОН» сообщил ФИО1 об изменении порядка проведения автоматической конвертации, проводимой на основании части 16 статьи 6 ФЗ от 16.04.2022 № 114-ФЗ, при этом, не приняв во внимание ссылку истца на письмо Банка России от 18.11.2022 № 38-4-3/3412, поскольку не относится к предмету настоящего спора, данное письмо не определяет порядок сбора документов и принятия решений в рамках осуществления принудительной конвертации ценных бумаг, а содержит сведения, касающиеся самостоятельных действий инвесторов по получению индивидуальных разрешений на разблокировку активов; принимая во внимание, что лицом, уполномоченным на рассмотрение заявлений и принятие решений в данном случае, является не депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, а европейские регуляторы, принявшие решения о блокировке активов, например, Министерство финансов Люксембурга, Генеральная администрация Казначейства Бельгии, в связи с чем, отказали в удовлетворении исковых требований.

Оснований не согласиться с выводами суда кассационная коллегия не усматривает и признает, что все существенные обстоятельства дела судом установлены, правовые нормы, регулирующие спорные правоотношения, применены правильно и спор разрешен в соответствии с установленными обстоятельствами и представленными доказательствами при правильном применении норм процессуального права.

Судебная коллегия отмечает, что из текста решения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции усматривается, что все представленные в материалы дела доказательства были исследованы и оценены в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и, что по ним судом были сделаны соответствующие выводы. При том, что оценка какого-либо доказательства, сделанная судом не в пользу стороны, представившей это доказательства, не свидетельствует об отсутствии как таковой оценки доказательства со стороны суда.

Таким образом, доводы истца, изложенные в кассационной жалобе, полно и всесторонне исследованы судебной коллегией и отклонены, поскольку не свидетельствуют о неправильном применении судами норм материального права, основаны на ошибочном толковании закона, не подтверждены надлежащими доказательствами, повторяют доводы, приводимые им при рассмотрении дела в судах первой и апелляционной инстанции, которым дана соответствующая оценка, и по существу доводы основаны на несогласии с данной судами оценкой установленным фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательства, направлены на переоценку выводов суда первой и апелляционной инстанций, что в силу статьи 286 и части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не допускается при рассмотрении спора в суде кассационной инстанции.

Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствия выводов о применении нормы права установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам (части 1, 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Вопрос оценки доказательств в силу части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является компетенцией суда, рассматривающего спор по существу.

Предоставление судам в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации полномочий по оценке доказательств вытекает из принципа самостоятельности судебной власти и является одним из проявлений дискреционных полномочий суда, необходимых для осуществления правосудия.

Несогласие истца с выводами судов, иная оценка им фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона не свидетельствует о допущенной при рассмотрении дела судебной ошибке и не является основанием для отмены судебных актов судом кассационной инстанции.

Нарушений судами первой и апелляционной инстанций норм процессуального права, являющихся в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для безусловной отмены судебных актов, не установлено.

При указанных обстоятельствах, суд кассационной инстанции не установил оснований для изменения или отмены обжалуемых судебных актов, предусмотренных в статье 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2023 года, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 августа 2023 года по делу № А40-38055/2023 оставить без изменения, кассационную жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

 

Председательствующий-судья                                                 А.Р. Белова 

 

Судьи:                                                                                             С.В. Краснова 

 

                                                                                                          И.В. Лазарева