АРБИТРАЖНЫЙ СУД КАЛУЖСКОЙ ОБЛАСТИ 

248000, г. Калуга, ул. Ленина, 90; тел: (4842) 505-902, 8-800-100-23-53; факс: (4842) 599-457; 

http://kaluga.arbitr.ru; е-mail: kaluga.info@arbitr.ru 

Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

 

Дело № А23-4969/2023

23 августа 2023 года

город Калуга

Резолютивная часть решения объявлена 18 августа 2023 года  Решение в полном объеме изготовлено 23 августа 2023 года  

Арбитражный суд Калужской области в составе судьи Кретовой И.А., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,  рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры  города Обнинска, 249034, 

<

...>,  

к генеральному директору общества с ограниченной ответственностью "БСК"  ФИО2,  

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных  требований относительно предмета спора временного управляющего ООО  "БСК" ФИО3, 432071, г. Ульяновск, а/я 2323,  

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью  4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных  правонарушениях,  

при участии в судебном заседании до и после перерыва:  

от заявителя - прокурора Васиковой Н.Г., на основании удостоверения, 

от заинтересованного лица - ФИО2, на основании паспорта;  представителя ФИО4, на основании ордера от 11.08.2023 № 255,  удостоверения адвоката,  

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура города Обнинска (далее - заявитель, прокуратура)  обратилась в Арбитражный суд Калужской области с заявлением о привлечении  генерального директора общества с ограниченной ответственностью "БСК"  ФИО2 (далее - ФИО2) к  административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее  - КоАП РФ).  

Определением суда от 19.07.2023 к участию в деле в качестве третьего  лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета  спора привлечен временный управляющий ООО "БСК" ФИО3 (далее - временный управляющий ФИО3).  

Временный управляющий ФИО3 о дате, времени и месте  судебного заседания извещен надлежащим образом в соответствии со статьей  123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

До судебного заседания направил отзыв на заявление, в котором указал,  что до настоящего времени ФИО2 не передал временному  управляющему сведения и документы, и в действиях (бездействии)  

ФИО2 содержатся признаки состава административного  правонарушения, предусмотренного статьей 14.13 КоАП РФ. Просил провести  судебное заседание без его участия.  

В предварительном судебном заседании на основании части 4 статьи 137  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд завершил  предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание в первой  инстанции.  

На основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации в судебном заседании, назначенном на 16.08.2023, был  объявлен перерыв до 18.08.2023.  

В судебном заседании представитель прокуратуры поддержала  заявленные требования.  

ФИО2 и его представитель с заявленными требованиями не  согласились.  

Исследовав материалы дела, заслушав в судебных заседаниях пояснения  лиц, участвующих в деле, судом установлено следующее.  

Определением Арбитражного суда Калужской области от 07.04.2023 по  делу № А23-338/2023 признано обоснованным заявление о признании ООО  "БСК" несостоятельным (банкротом) и в отношении ООО "БСК" введена  процедура наблюдения на период до 04.09.2023. Временным управляющим  ООО "БСК" утвержден ФИО3.  

На момент введения наблюдения и до настоящего времени единоличным  исполнительным органом ООО "БСК" являлся ФИО2  

Временным управляющим ФИО3 в адрес директора ООО  "БСК" ФИО2 направлен запрос от 05.04.2023 о предоставлении  сведений и документов, необходимых для проведения анализа финансового  состояния должника и выявления признаков преднамеренного и фиктивного  банкротства.  

Запрос от 05.04.2023 направлен по юридическому адресу ООО "БСК" и  согласно отчету об отслеживании отправления вручен адресату - 10.04.2023.  

Запрошенные сведения и документы временному управляющему ФИО3 представлены не были. 

Временный управляющий ФИО3 20.04.2023 обратился в  Прокуратуру г. Обнинска с заявлением о неисполнении ФИО2  обязанности по передаче сведений и документов, в установленные Законом о  банкротстве сроки; просил провести проверку и привлечь виновных лиц к  ответственности.  

Требованием от 10.05.2023 прокуратура просила временного  управляющего ФИО3 представить сведения о предоставлении ООО  "БСК" документов по запросу от 05.04.2023.  

Ответом на запрос, поступившим в прокуратуру 10.05.2023, временный  управляющий ФИО3 сообщил, что по состоянию на 10.05.2023 каких-либо писем от директора ООО "БСК" в его адрес не поступало. Также, сообщил,  что определением Арбитражного суда Калужской области от 26.04.2023 по делу   № А23-338/2023 принято к производству ходатайство временного управляющего  об истребовании у ФИО2 документации.  

На основании решения о проведении проверки от 18.05.2023 № 293  прокуратурой проведена проверка исполнения законодательства о банкротстве в  деятельности ООО "БСК".  

В ходе проверки установлено, что на момент введения в отношении ООО  "БСК" процедуры наблюдения и до настоящего времени единоличным  исполнительным органом должника является ФИО2, которым в  нарушение требований пункта 3.2 статьи 64, пункта 2 статьи 66 Закона о  банкротстве не представлены временному управляющему сведения и  документы по вопросам деятельности ООО "БСК". Действия (бездействие)  директора ООО "БСК" ФИО2 образуют состав административного  правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Требованием от 19.05.2023 ФИО2 вызван 31.05.2023 в 15 час. 00  мин. в прокуратуру для дачи объяснений и рассмотрения вопроса о  возбуждении дела об административном правонарушении по части 4 статьи  14.13 КоАП РФ.  

Требование направлено ФИО2 по электронной почте, по  юридическому адресу ООО "БСК" и по адресу регистрации.  

Согласно отчету об отслеживании почтового отправления, направленного  по юридическому адресу ООО "БСК" отправление получено - 22.05.2023.  

Сотрудником прокуратуры 31.05.2023 был составлен рапорт о том, что  17.05.2023 был осуществлен телефонный звонок ФИО2 в целях  уточнения адреса местонахождения и электронной почты. В ходе телефонного  разговора ФИО2 пояснил, что находится в республике Беларусь,  планирует приехать в Калужскую область 23.05.2023, обязуется явиться в  прокуратуру.  

ФИО2 31.05.2023 в прокуратуру не явился.  

Заместителем прокурора г. Обнинска 31.05.2023 вынесено постановление  о возбуждении в отношении ФИО2 дела об административном  правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи  14.13 КоАП РФ.  

Поскольку рассмотрение дела об административном правонарушении,  предусмотренном статьей 14.13 КоАП РФ, в соответствии со статьей 23.1 КоАП  РФ относится к компетенции арбитражного суда, прокуратура направила  материалы дела об административном правонарушении в арбитражный суд, для  рассмотрения вопроса о привлечении ФИО2 к административной  ответственности.  

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к  административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании  устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и  

имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен  протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для  составления протокола об административном правонарушении и полномочия  административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом  административная ответственность за совершение данного правонарушения и  имеются ли основания для привлечения к административной ответственности  лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры  административной ответственности.  

Согласно части 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ  "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не позднее  пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель  должника обязан предоставить временному управляющему и направить в  арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных  прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую  деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно  руководитель должника обязан информировать временного управляющего об  изменениях в составе имущества должника.  

В силу части 2 статьи 66 Закона о банкротстве органы управления  должника обязаны предоставлять временному управляющему по его  требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.  Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе  имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным  управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах,  органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и  органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения  запроса арбитражного управляющего без взимания платы.  

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 Постановления  Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах,  связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности  при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи  94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе  должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему  документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.  

Таким образом, действующее законодательство содержит требование об  обязанности руководителя должника в установленный срок, в том числе при  отсутствии соответствующего запроса со стороны временного управляющего,  предоставить арбитражному управляющему документы в отношении  имущества, включая имущественных прав, должника.  

Часть 4 статьи 14.13 КоАП РФ устанавливает ответственность за  незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего,  конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или  иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление,  уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному  управляющему либо временной администрации кредитной или иной  финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для  исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества,  

принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной  финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя  юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации,  возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного  управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной  финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно  наказуемых деяний, и влечет наложение административного штрафа на  должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или  дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.  

Правонарушение, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ,  посягает на установленный порядок осуществления банкротства, являющийся  необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и  законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.  

Объектом административного правонарушения являются общественные  отношения в сфере банкротства.  

Объективной стороной правонарушения является незаконное  воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в частности, в  виде несвоевременного представления, уклонения или отказа от передачи ему  сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на  них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.  

Субъектом правонарушения следует признавать лицо, исполняющее  функции руководителя должника.  

Субъективная сторона правонарушения характеризуется виной. 

Как следует из материалов дела, резолютивная часть определения  Арбитражного суда Калужской области от 03.04.2023 по делу № А23-338/2023 о  введении в отношении ООО "БСК" процедуры наблюдения и утверждении  временным управляющим ФИО3 опубликована в Картотеке  арбитражных дел 04.04.2023.  

На дату введения процедуры наблюдения и до настоящего времени  ФИО2 является единоличным исполнительным органом (генеральным  директором и учредителем) ООО "БСК", что подтверждается выпиской из  ЕГРЮЛ.  

Следовательно, ФИО2, являясь руководителем должника, был  обязан совершить действия по передаче сведений и документов, отражающих  экономическую деятельность ООО "БСК", в установленный законодательством  срок, а также по запросу временного управляющего представить все сведения и  документы.  

Факт непредставления ФИО2 в установленный законом срок  временному управляющему должника сведений и документации  подтверждается материалами прокурорской проверки.  

В судебном заседании ФИО2 подтвердил факт того, что  сведения и документы временному управляющему им не передавались.  

Кроме того, определением Арбитражного суда Калужской области от  31.07.2023 по делу № А23-338/2023 суд обязал руководителя ООО "БСК"  ФИО2 передать временному управляющему сведения и документы.  

Факт нарушения ФИО2 установленных пунктом 3.2 статьи  64, пунктом 2 статьи 66 Закона о банкротстве сроков передачи сведений и  документации должника временному управляющему образует вмененное  событие правонарушения.  

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным  правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие)  физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или  законами субъектов Российской Федерации об административных  правонарушениях установлена административная ответственность.  

В соответствии с частями 1 и 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит  административной ответственности только за те административные  правонарушения, в отношении которых установлена его вина.  

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств,  подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении,  является виновность лица в совершении административного правонарушения.  

Суд приходит к выводу, что ФИО2 обязан был передать  временному управляющему ФИО3 сведения и документы как после  введения процедуры наблюдения в отношении ООО "БСК", так по запросу  временного управляющего.  

Доказательств того, что ФИО2 принимались достаточные  меры, направленные на соблюдение требований действующего  законодательства, которые свидетельствовали бы об отсутствии его вины,  свидетельствующих о чрезвычайном характере обстоятельств, при которых  совершено административное правонарушение, им не представлено, как не  представлены и доказательства, подтверждающие отсутствие у  

ФИО2 реальной возможности выполнить установленные  законодательством требования.  

Суд считает, что ФИО2 допущены нарушения, выразившиеся  в воспрепятствовании деятельности временного управляющего ФИО3, а  именно непредставлении в срок необходимых документов для проведения  анализа финансового состояния должника и выявления признаков  преднамеренного и фиктивного банкротства.  

Вина привлекаемого к административной ответственности директора  должника в совершении правонарушения установлена и заключается в том, что  у ФИО2 имелась возможность для соблюдения требований  законодательства о банкротстве, за нарушение которых предусмотрена  административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от  него меры по их соблюдению.  

ФИО2 должен был и мог предвидеть последствия своих  действий (бездействия).  

При таких обстоятельствах вина ФИО2 в совершении  административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13  КоАП РФ, является установленной.  

Действия ФИО2 препятствуют законной деятельности  арбитражного управляющего по делу о банкротстве.  

 Доводы ФИО2 о том, что он с 2019 года добровольно  отстранился от исполнения обязанностей директора, фактически не вел дела в  ООО "БСК", все документы он передал своему заместителю, не  свидетельствуют об отсутствии вины и события административного  правонарушения, поскольку ответственность за хранение документов возложена  на руководителя организации, что следует из норм Закона о банкротстве,  Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете",  Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной  ответственностью". Обязанность руководителя должника обеспечить  сохранность документации, имущества должника и их передачу арбитражному  управляющему установлена законом, и ее неисполнение влечет для  руководителя должника риск привлечения к субсидиарной ответственности по  обязательствам должника (глава III.2 Закона о банкротстве).  

ФИО2 в судебном заседании пояснил, что сам добровольно  передал все дела и документы другому лицу.  

Сам факт обращения ФИО2 с заявлением в  правоохранительные органы и протоколы опросов кредиторов не освобождают  ФИО2 от исполнения обязанностей генерального директора и от  ответственности за сохранность документов.  

ФИО2 как учредитель общества, мог официальным образом  снять с себя обязанности генерального директора, однако, этого не сделал.  

До настоящего времени согласно записей в ЕГРЮЛ он является  генеральным директором ООО "БСК".  

Кроме того, согласно записи в ЕГРЮЛ с 02.03.2021 ФИО2  является единственным учредителем ООО "БСК".  

В срок, установленный пунктом 3.2 статьи 64, пунктом 2 статьи 66 Закона  о банкротстве ФИО2 не направил временному управляющему  сообщение об отсутствии у него сведений и документов или невозможности их  представления по иным, не зависящим от него причинам.  

В полицию заявление о совершении преступлений ФИО2  подано только 15.08.2023, хотя заявление о признании ООО "БСК" банкротом  было подано в суд 20.01.2023.  

Также, ФИО2 принимал участие в судебных заседания при  рассмотрении заявления временного управляющего об истребовании  документов в рамках дела о банкротстве ООО "БСК", однако, отзыв на данное  заявление ФИО2 не представил, каких-либо возражений не заявлял.  

Определением суда от 31.07.2023 по делу № А23-338/2023 удовлетворено  ходатайство арбитражного управляющего об истребовании документов у  ФИО2  

Представленные ФИО2 протоколы опросов директоров  контрагентов ООО "БСК" не опровергают событие правонарушения и являются  предположением лиц, которых опрашивали.  

Обстоятельства, исключающие производство по делу об  административном правонарушении в соответствии со статьей 24.5 КоАП РФ,  не установлены.  

Также в рассматриваемой случае, отсутствуют доказательства,  позволяющие квалифицировать данное правонарушение в качестве  малозначительного применительно к статье 2.9 КоАП РФ и пункту 18  постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации  от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при  рассмотрении дел об административных правонарушениях".  

Совершенное ФИО2 правонарушение не может быть  признано малозначительным, поскольку воспрепятствование деятельности  временного управляющего, уклонение и отказ от передачи временному  управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения  возложенных на него обязанностей, создает существенные препятствия и не  позволяет временному управляющему надлежащим образом исполнять  обязанности, возложенные на него в соответствии с Законом о банкротстве.  

В силу части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание является  установленной государством мерой ответственности за совершение  административного правонарушения и применяется в целях предупреждения  совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и  другими лицами.  

При назначении административного наказания физическому лицу  учитываются характер совершенного им административного правонарушения,  личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства,  смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие  административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 КоАП РФ).  

Обстоятельств смягчающих или отягчающих административную  ответственность, судом не установлено.  

Санкция, установленная частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, влечет  наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока  тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести  месяцев до одного года.  

Суд учитывает, что ФИО2 административное  правонарушение совершено впервые, сведений о том он ранее привлекался к  административной ответственности не представлено, суд приходит к выводу о  возможности назначения ему административного наказание в  административного штрафа в минимальном размере 40 000 руб.  

 Назначение административного наказания в виде административного  штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 4 статьи  14.13 КоАП РФ за совершенное правонарушение, соответствует тяжести  совершенного правонарушения, а также принципам справедливости,  неотвратимости, целесообразности и законности административной  ответственности, принимая во внимание характер и конкретные обстоятельства  совершенного правонарушения, особую значимость охраняемых  правоотношений.  

В соответствии с частью 1 статьи 32.2 КоАП РФ административный  штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к  административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления  

решения в законную силу, а документ об уплате (либо его заверенная копия) -  представлен в Арбитражный суд Калужской области с указанием номера дела.  

В силу положений части 5 статьи 32.2 КоАП РФ непоступление в суд в  указанный срок такого документа повлечет организацию принудительного  исполнения настоящего решения.  

В соответствии с частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ неуплата  административного штрафа в срок - влечет наложение административного  штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного  штрафа, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо  обязательные работы на срок до пятидесяти часов.  

В случае возникновения обстоятельств, затрудняющих исполнение  судебного акта должник вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об  отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта (статья 324 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации).  

 Вопрос о распределении расходов по уплате государственной пошлины  судом не рассматривается, поскольку заявление о привлечении к  административной ответственности государственной пошлиной не облагается.  

На основании изложенного и руководствуясь статьями 167-170, 176, 202206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд  

Р Е Ш И Л:

Привлечь генерального директора общества с ограниченной  

ответственностью "БСК" ФИО2, 07.09.1980 года  

рождения, место рождения Читинская область Оловяннинский район пгт  

Оловянная-4, зарегистрированного по адресу Калужская область, Боровский  

район, 

<

...> 

к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи  

14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,  

и назначить административное наказание в виде административного штрафа в  

размере 40 000 (сорок тысяч) рублей со взысканием в доход соответствующего  

бюджета по реквизитам: 

получатель платежа: УФК по Калужской области (УФССП России по  

Калужской области, л/с 

<

***>) ИНН: 

<

***> КПП: 402701001 БИК: 012908002 ОКТМО: 29701000 КБК: 32211601141019002140 УИН: 32240000230000164119 Номер банковского счета: 

<

***> Номер казначейского счета: 03100643000000013700 

Наименование банка: Отделение Калуга Банка России/УФК по Калужской  

области г. Калуга 

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его  принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд путём подачи жалобы  через Арбитражный суд Калужской области.  

Судья И.А. Кретова