﻿ 

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Пушкина, 112, г. Пермь, 614068

e-mail: 17aas.info@arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 

№ 17АП-6328/2021-АК

г. Пермь

21 июня 2021 года

Дело № А60-59313/2020

 

Резолютивная часть постановления объявлена 21 июня 2021 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 21 июня 2021 года.

 

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Герасименко Т.С.,

судей: Мартемьянова В.И., Чепурченко О.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Дровниковой О.А.,

при участии: 

от Центрального банка Российской Федерации: Субботин А.А., паспорт, доверенность от 05.03.2021 г., диплом от 27.06.2005 г.

иные лица, участвующие в деле представителей в судебное заседание не направили, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда, 

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика, ООО «Ломбард Экспресс Капитал»

на решение Арбитражного суда Свердловской области 

от 17 марта 2021 года

по делу № А60-59313/2020  

по заявлению Центрального банка Российской Федерации  

к ООО «Ломбард Экспресс Капитал», Кротову Павлу Васильевичу,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: Инспекция Федеральной налоговой службы по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга,

о ликвидации юридического лица, 

 

установил:

В Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление Центрального банка Российской Федерации к ООО «Ломбард Экспресс Капитал», Кротову Павлу Васильевичу о ликвидации юридического лица.

К участию в деле привлечено третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, - Инспекция Федеральной налоговой службы по Верх- Исетскому району г Екатеринбурга.,

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 17.03.2021 года заявленные требования удовлетворены, суд решил ликвидировать Общество с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ" (ИНН 6685153415, ОГРН 1186658068850), обязанности по ликвидации возложить на участника Общества с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ" (ИНН 6685153415, ОГРН 1186658068850) Кротова Павла Васильевича, которого обязать представить в Арбитражный суд Свердловской области утвержденный ликвидационный баланс и доказательства завершения ликвидационной процедуры в течение 6 месяцев с даты вступления настоящего решения в законную силу.

Не согласившись с вынесенным решением, ООО «Ломбард Экспресс Капитал» обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, ссылаясь на неправильное применение судом первой инстанции норм материального права (неприменение закона, подлежащего применению) и нарушение норм процессуального права (ст. 148 АПК РФ), что является основанием для отмены судебного акта на основании п. 4 ч. 1 ст. 270 АПК РФ.

В обоснование апелляционной жалобы апеллянт указывает на то, что судом не учтено, что согласно подпункту «в» п. 4 ст. 2 Федерального закона от 13 июля 2020 года N 196-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» право на обращение в суд с заявлением о ликвидации ломбарда Банком было утрачено. В соответствии с п. 1 ст. 5 Федерального закона от 13 июля 2020 года №196-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» указанное изменение вступило в законную силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования, то есть 12.10.2020 года, соответственно, на момент предъявления заявления в суд (26 ноября 2020 года) соответствующим правом заявитель не обладал.

Банк представил отзыв на жалобу, в ее удовлетворении просит отказать.

Иные лица, участвующие в деле, письменные отзывы на жалобу не представили.

Участвующий в судебном заседании представитель банка поддержал доводы отзыва.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание представителей не направили, что в силу ст.ст. 156, 266 АПК РФ не препятствует рассмотрению апелляционной жалобы в их отсутствие. 

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст.ст. 266, 268 АПК РФ. 

Как следует из материалов дела, а также согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (выписка по состоянию на 21.10.2020 № 6658202001212371) общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ» (ИНН 6685153415, ОГРН 1186658068850) зарегистрировано при создании 14.09.2018, юридический адрес: ул. Мичурина, д. 239, кв.154, г. Екатеринбург, Свердловская область, 620100; основной вид деятельности - «деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества» (код по ОКВЭД - 64.92.6), соответственно, является ломбардом.

Единственным учредителем (участником) и одновременно единоличным исполнительным органом Ломбарда является Кротов Павел Васильевич (адрес регистрации: ул. Мичурина, д. 239, кв.154, г. Екатеринбург, Свердловская область, 620100).

Ссылаясь на наличие оснований для ликвидации ответчика в связи с неоднократным нарушением им норм, регулирующих деятельность ломбардов, Банк обратился в суд с заявлением по настоящему делу.

Удовлетворяя требования, суд первой инстанции исходил из доказанности совокупности условий позволяющих признать доказанным наличие оснований для ликвидации ответчика.

Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке ст. 71 АПК РФ, оценив доводы апелляционной жалобы и возражения на нее, проанализировав нормы материального и процессуального права, выслушав пояснения лиц, участвующих в процессе, суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

В силу пункта 6 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Закон о ломбардах) в редакции, действующей до вступления в силу положений Федерального закона от 13.07.2020 № 196-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 196-ФЗ), Банк России обладал полномочиями обращаться в суд с требованием о ликвидации ломбардов в случаях, предусмотренных Законом о ломбардах.

Согласно подпунктам «а», «б» п.6 ч.4 ст.2.3 Закона о ломбардах Банк России обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях:

-        неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок;

-        неоднократного нарушения ломбардом Закона о ломбардах, других федеральных законов, нормативных актов Банка России.

В силу ст.2.4 Закона о ломбардах ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

В соответствии с п.2 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У) отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 23 рабочих дней (до 15.06.2019     - 30 календарных дней) по окончании отчетного периода; за календарный год дважды - не позднее 23 рабочих дней (до 15.06.2019 - 30 календарных дней) по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

На основании Указания Банка России от 19.12.2019 № 5361 -У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» некредитные финансовые организации (в том числе ломбарды) должны представлять в Банк России документы (сведения), в том числе отчетность, запросы и ответы на запросы Банка России посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - Личный кабинет).

Судом первой инстанции установлено, что по состоянию на 02.11.2020 ООО «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ» не представлены отчеты о деятельности ломбарда: за 9 месяцев 2018 года, за 2018 год (представляемый не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года), за 2018 год (представляемый не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года), за 1 квартал 2019 года, за полугодие 2019 года, за 9 месяцев 2019 года, за 2019 год (представляемый не позднее 23 рабочих дней по окончании календарного года), за 2019 год (представляемый не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года), за 1 квартал 2020 года, за полугодие 2020 года, а также отчеты о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2018 год, за 2019 год.

В связи с непредставлением ООО «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ» в установленный Банком России срок указанной отчетности Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Уральское ГУ Банка России) 02.11.2020 составлен Акт отсутствия отчетов о деятельности Ломбарда.

Судом также установлено, что по состоянию на 30.10.2020 ООО «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ» не осуществил активацию Личного кабинета.

Кроме того, материалами дела подтверждено, что в связи с нарушением требований Закона о ломбардах и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, Уральским ГУ Банка России приняты меры, направленные на приведение деятельности Ломбарда в соответствие с требованиями действующего законодательства: в адрес Ломбарда направлено 10 предписаний Банка России об устранении нарушения законодательства Российской Федерации: от 15.05.2017 № Т5-21-8/24947, от 07.11.2018 № Т5-21-12/56909, от 06.02.2019 № Т128-99-2/2146, от 07.02.2019 № Т128-99-2/2617, от 02.04.2019 № Т128-99-2/8068, от 12.02.2020 № Т128-99-2/5864, от 13.02.2020 № Т128-99-2/7132, от 02.06.2020 № Т128-99-2/12509, от 02.06.2020 № Т128-99-2/13269, от 04.08.2020 № Т128-99- 2/27997. 

Невыполнение Ломбардом требований предписаний, а также непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и информации, предусмотренных законодательством Российской Федерации, является нарушением, влекущим применение к нарушителю мер административной ответственности и иных мер, предусмотренных действующим законодательством.

Также судом установлено, что согласно полученным от УФНС России по Свердловской области ответам, Ломбард зарегистрирован по адресу места жительства учредителя/руководителя, в связи с чем, у регистрирующего органа отсутствуют основания для внесения записи о недостоверности адреса государственной регистрации в отношении Ломбарда.

Вышеизложенные обстоятельства правильно расценены судом первой инстанции как свидетельство того, что имеется установленное п.4 ч. 3, подпунктами «а», «б» п.6 ч.4 ст.2.3 Закона о ломбардах, ст.6 Закона о Банке России основание для ликвидации Ломбарда: неисполнение Ломбардом предписаний об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок, неоднократное нарушение Ломбардом ст.2.4 Закона о ломбардах, нормативных актов Банка России (п.2 Указания № 3927-У), выразившееся в непредставлении в Банк России различных видов отчетности.

Возражений ответчиком в отношении изложенного в суде первой инстанции не заявлено, оснований оспаривания данных выводов в апелляционной жалобе также не приведено.

В качестве оснований для отмены решения апеллянт указывает на то, что норма, предусматривающая право банка на подачу заявления, на момент обращения в суд не действовала.

Указанные доводы являются необоснованными и подлежат отклонению в связи со следующим.

В соответствии с абзацем 5 подпункта «в» пункта 4 статьи 2 Федерального закона № 196-ФЗ пункт 6 части 4 статьи 2.3 Закона о ломбардах, предусматривающий право банка на подачу заявления о ликвидации ломбарда, утратил силу в срок, установленный статьей 5 Федерального закона № 196-ФЗ.

Согласно пункту 1 статьи 5 Федерального закона № 196-ФЗ указанный закон вступил в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования (опубликован на официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 13.07.2020, вступил в силу — 12.10.2020), за исключением положений, для которых статьей 5 Федерального закона №196-ФЗ установлены иные сроки вступления их в силу.

Пунктом 2 статьи 5 Федерального закона № 196-ФЗ установлено, что положения абзаца 5 подпункта «в» пункта 4 статьи 2 Федерального закона № 196-ФЗ вступили в силу по истечении 90 дней после дня вступления в силу Федерального закона № 196-ФЗ.

Соответственно, Банк России имел право на обращение в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в соответствии с пунктом 6 части 4 статьи 2.3 Закона о ломбардах в срок до 11.01.2021.

Заявление Уральского ГУ Банка России от 18.11.2020 № Т5-11-16/43362 о ликвидации ООО «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ» подано в Арбитражный суд Свердловской области 26.11.2020 и принято к производству 03.12.2020, то есть в период действия нормы пункта 6 части 4 статьи 2.3 Закона о ломбардах.

Таким образом, доводы ООО «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС КАПИТАЛ» о неправильном применении судом первой инстанции норм материального права (пункт 1 статьи 5 Федерального закона № 196-ФЗ) и процессуального права (статья 148 АПК РФ) являются необоснованными.

Кроме того, в соответствии с подпунктом 3 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.?

Банком России право на обращение в суд реализовано в период действия отмененной нормы, нарушения, допущенные Ломбардом, также имели место в период до 11.01.2021.

Основания для принятия судом решения о ликвидации юридического лица по иску государственного органа, закрепленные в подпункте 3 пункта 3 статьи 61 ГК РФ, не претерпели изменений, то есть у суда имелись основания для вынесения решения о ликвидации ломбарда по иску, поданному соответствующим государственным органом в момент наличия у него такого права.

Доводы апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции отклоняет, как необоснованные.

Выводы суда первой инстанции, положенные в обоснование обжалуемого судебного акта основаны на представленных в дело доказательствах, которым дана надлежащая правовая оценка, оснований для переоценки которых суд апелляционной инстанции не усматривает.

Оснований для отмены обжалуемого решения, предусмотренных ст. 270 АПК РФ апелляционным судом не установлено.

При указанных обстоятельствах основания для отмены решения отсутствуют, в удовлетворении апелляционной жалобы следует отказать.

Руководствуясь статьями  258, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Свердловской области от 17 марта 2021 года по делу № А60-59313/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

 

Председательствующий

 

Т.С. Герасименко 

 

Судьи

 

В.И. Мартемьянов 

 

О.Н. Чепурченко