ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-31191/2018

Дело № А40-16189/18

г.Москва

09 июля 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июля 2018 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 09 июля 2018 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Петровой О.О.

судей Стешана Б.В., Яниной Е.Н. 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Корешковым А.Ю.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1 на решение Арбитражного суда г.Москвы от 14 мая 2018 года по делу  № А40-16189/18-58-117, принятое судьей Жура О.Н., по исковому заявлению 

   ФИО1 

к АО «Регистраторское общество «Статус» (ОГРН 

<

***>)

третье лицо: ПАО «СБЕРБАНК»

о признании незаконным уведомления об отказе в проведении операций, предоставлении информации

при участии в судебном заседании: 

от истца –  не явился, извещен;

от ответчика – ФИО2 – по доверенности от 06.09.2017г.;

от третьего лица – не явился, извещен; 

 

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд г.Москвы с исковым заявлением к АО «Регистраторское общество «Статус» о признании незаконным уведомления об отказе в проведении операций, предоставлении информации.

Определением Арбитражного суда г.Москвы от 15.03.2018г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ПАО «СБЕРБАНК».

Исковое заявление мотивировано тем, что по договору купли-продажи от 09.10.1998г. истец приобрел у ТОО "Нептун" 20 обыкновенных акций Сбербанка РФ. Указанные акции подлежали перечислению на счет истца на основании передаточного распоряжения от ТОО "Нептун". Однако на счет истца акции не зачислены, в связи с чем истец обратился к регистратору с требованием произвести регистрационные действия, которое оставлено ответчиком без удовлетворения. Полагая отказ регистратора незаконным, а акции подлежащими списанию с расчетного счета продавца и зачислению на расчетный счет истца, истец обратился в суд с настоящим иском.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 14 мая 2018 года по делу № А40-16189/18-58-117 в удовлетворении исковых требований ФИО1 отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил решение Арбитражного суда г.Москвы отменить, ссылаясь на его незаконность и необоснованность.

В судебном заседании представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Истец, третье лицо надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы (в том числе, с учетом п.п. 4 - 15 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011г.  № 12), явку представителей в судебное заседание не обеспечили, ввиду чего жалоба рассмотрена в порядке п.5 ст.156, ст.266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие.

Проверив правильность применения норм материального и процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы подлежащим оставлению без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения в силу следующего.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 09.10.1998г. между истцом и ТОО «Нептун» заключен договор купли-продажи акций  ПАО «СБЕРБАНК», в соответствии с условиями которого ТОО «Нептун» приняло на себя обязательства передать в собственность ФИО1 20 обыкновенных акций Сбербанка Российской Федерации, а ФИО1 принял на себя обязательства принять и оплатить их по номинальной стоимости. 

Денежные средства в размере 1 000 руб. в счет оплаты акций переданы ТОО «Нептун», что подтверждается квитанцией к приходному кассовому ордеру  № 397 от 15.10.1998г. 

27.01.2000г. ТОО «Нептун» обратилось к регистратору с распоряжением о внесении изменений в реестр ценных бумаг, касающихся перехода прав на ценные бумаги – 20 обыкновенных акций Сберегательного банка Российской Федерации. 

27.04.2017г. в ЕГРЮЛ внесены сведения о прекращении деятельности ООО «Нептун» на основании п.2 ст.21.1 Федерального закона от 08.08.2001г.  №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», правопредшественником которого является ТОО «Нептун». 

23.07.2017г. истец обратился к ответчику с требованием об установлении факта владения ценными бумагами, списании акций со счета ТОО «Нептун» и зачислении их на лицевой счет ФИО1

Уведомлением от 02.08.2017г. № 04-03/2761 АО «Регистраторское общество «Статус» известило ФИО1 об отказе в проведении операций/предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг. 

Из материалов дела следует, что АО "Регистраторское общество «Статус» ведет реестр акционеров ПАО «Сбербанк России» с 13.03.1998г. 

До передачи реестра ОАО «Сбербанк России» самостоятельно осуществлял деятельность по ведению реестра. 

Согласно ст.8 Федерального закона от 22.04.1996г.  № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в редакции закона, действующей на момент совершения сделки), держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании: 1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленным законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг – в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей; 2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. 

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами, установлены Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997г.  № 27. 

Согласно разделу 5 Положения, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов; у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. 

Аналогичные основания для отказа во внесении записи в реестр содержаться в п.3.20 Приказа ФСФР России от 30.07.2013г.  № 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам". 

В силу п.6.1 Положения зарегистрированные лица обязаны: предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета; предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящего Положения; предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами; предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету; гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда; осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом. 

Пунктом 7.1 Положения предусмотрено, что для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки. 

В соответствии с п.7.3 Положения регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением. 

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. 

Согласно ч.1 ст.65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч.2 ст.9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. 

Согласно п.19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003г.  № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» основанием для вынесения решения об обязании держателя реестра внести соответствующую запись является наличие необоснованного отказа или факта уклонения держателя реестра от внесения записи. 

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции сделал правильный вывод о том, что оспариваемый отказ ответчика от проведения операции является законным и обоснован непредставлением документов, требуемых в соответствии с пунктом 7.1 Положения, п.3.20 Приказа ФСФР России от 30.07.2013г.  № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам», п.2.1 Приложения к Порядку для совершения действий регистратором. 

Доказательств предоставления документов в соответствии с вышеуказанными положениями нормативных правовых актов истцом в нарушение статьи 65 АПК РФ не представлено. 

При этом судом первой инстанции правильно установлено, что АО «Регистраторское общество «Статус» не уклонялось от внесения записи в реестр акционеров, что подтверждает направленное истцу уведомление об отказе в проведении операции в связи с не предоставлением истцом документов, предусмотренных Положением.

Поскольку истец приобрел акции у лица, которое не предоставляло сведений о себе реестродержателю, оснований для удовлетворения требований истца о признании действий реестродержателя незаконными не имеется.

Кроме того, апелляционная коллегия находит верным вывод о том, что истцом избран ненадлежащий способ защиты права, удовлетворение заявленных требований не приведет к восстановлению нарушенных прав истца.

Фактические обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора по существу, установлены судом на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, отвечающих признакам относимости, допустимости и достаточности.

Иное толкование заявителем апелляционной жалобы положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Оснований для переоценки выводов суда первой инстанции, сделанных при рассмотрении настоящего спора по существу, апелляционным судом не установлено.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено. Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

На основании вышеизложенного, и руководствуясь статьями  266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд  

 

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 14 мая 2018 года по делу  № А40-16189/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа. 

 

Председательствующий судья                                                                 О.О. Петрова 

 

Судьи                                                                                                          Б.В. Стешан 

 

Е.Н. Янина