﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-72275/2016ж

02 августа 2019 года

г. Санкт-Петербург

.1

Резолютивная часть постановления объявлена     17 июля 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  02 августа 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Зайцевой Е.К.

судей  Аносовой Н.В., Бурденкова Д.В.

при ведении протокола судебного заседания:  Бойко  К.Б. 

при участии лиц согласно протоколу судебного заседания

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-15149/2019)  конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Регион Инвест» на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.04.2019 по делу № А56-72275/2016/ж.1 (судья Герасимова Е.А.), принятое

по жалобе  конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Регион Инвест»

о признании незаконными действий (бездействия) конкурсного управляющего Каравы Э.В.

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Авалон»,

установил:

ООО «МеталлСтройМаркет» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «Авалон» (далее - должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 11.11.2016 заявление принято к производству, возбуждено производство по делу о банкротстве ООО «Авалон».

Решением суда от 07.02.2017, резолютивная часть которого объявлена 01.02.2017, ООО «Авалон»  признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре банкротства  ликвидируемого должника, в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должником утверждена Карава Элина Викторовна. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 11.02.2017 № 26.

Конкурсный кредитор ООО «Регион Инвест» в лице конкурсного управляющего обратился в суд с заявлением (жалобой), уточненной в процессе ее рассмотрения, о признании незаконным бездействия конкурсного управляющего  ООО «Авалон» Карава Элины Викторовны, выразившегося в непредставлении конкурсному кредитору ООО «Регион Инвест» следующих документов:

1.1. Заключения по признакам преднамеренного (фиктивного) банкротства  ООО «Авалон», проведенного конкурсным управляющим в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации;

1.2. Информации по вопросу обращения в правоохранительные органы по результатам проведенного конкурсным управляющим Заключения по признакам преднамеренного (фиктивного) банкротства ООО «Авалон»; 

1.3. Бухгалтерских балансов должника на 31.12.2013 г., 31.12.2014 г., 31.12.2015 г., 31.12.2016, 31.12.2017 года (формы 1, 2, 3, 4, 5, расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, пояснения к балансам);

1.4. Проведенного конкурсным управляющим анализа сделок должника (ООО «Авалон») с приложением подтверждающих документов;

1.5. Перечня сделок ООО «Авалон», которые планирует оспаривать конкурсный управляющий. Документы, подтверждающие заключение и исполнение соответствующих сделок;

1.6. Кассовой  книги ООО «Авалон» за период с 2013 по 2016 год (включительно);

1.7. Документов, подтверждающих совершение и исполнение сделки (сделок), направленных  на отчуждение 10 векселей ПАО «Сбербанк» на общую сумму 25 775 000 рублей, полученных должником от ООО «Регион Инвест» на основании Акта приема-передачи векселей от 29.01.2016.

Кредитор просил обязать конкурсного управляющего ООО «Авалон» Карава Э.В. устранить допущенные нарушения. 

Определением суда от 22.04.2019 в удовлетворении жалобы конкурсного кредитора ООО  «Регион Инвест» на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО «Авалон» Карава Э.В.  отказано. 

В апелляционной жалобе конкурсный кредитор ООО «Регион Инвест» просит вынесенное судом первой инстанции определение отменить, признать  незаконным бездействие конкурсного управляющего  ООО «Авалон» Карава Элины Викторовны, выразившееся в непредставлении конкурсному кредитору ООО «Регион Инвест» затребованных документов; обязать конкурсного управляющего  ООО «Авалон» Карава Э.В. направить в адрес ООО «Регион Инвест» кассовую  книгу  ООО «Авалон» за период с 2013 по 2016 год (включительно);  проведенный конкурсным управляющим анализ сделок должника с приложением подтверждающих  документов; документы, подтверждающие совершение и исполнение сделки (сделок), направленных  на отчуждение 10 векселей ПАО «Сбербанк» на общую сумму 25 775 000 руб., полученных должником от ООО «Регион Инвест» на основании Акта приема-передачи векселей от 29.01.2016.

Податель апелляционной жалобы полагает, что судом первой инстанции необоснованно отказано в удовлетворении его ходатайств о привлечении к участию в деле ООО «Зернопродукт», которому должником на хранение были переданы документы, и ликвидатора Лебедева Е.Н., а также об истребовании доказательств в порядке статьи 66 АПК РФ: банковской выписки по счету ООО «Зернопродукт» в целях установления факта оказания последним услуг по хранению документации должника.

Ненадлежащее выяснение судом фактических обстоятельств привело к принятию незаконного судебного акта.

В апелляционной жалобе ООО «Регион Инвест» заявил ходатайства об истребовании в банковских учреждениях, в которых обслуживается ООО «Зернопоставка» выписки  по счетам за период с 01.01.2016 по 31.12.2017 в уелях установления факта оказания услуг по хранению документов и получению за них оплаты, уплаты налога на имущество за помещение в здании или внесения арендной платы; привлечь к участию в обособленном споре Лебедева Е.Н. и ООО «Зернопоставка».

В судебном заседании представитель подателя апелляционной жалобы изложенные в ней доводы поддержал.

Представитель конкурсного управляющего ООО «Авалон» возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции определения проверены  в апелляционном порядке.

Из жалобы кредитора следует, что 11.10.2018 конкурсный управляющий ООО «Регион Инвест» Пустовалов А.В. направил конкурсному управляющему ООО «Авалон»  Карава Элине Викторовне требование о проведении собрания кредиторов ООО «Авалон» и требование о предоставлении документов и информации по ООО «Авалон», что подтверждается почтовой квитанцией. 

Согласно уведомлению от 22.10.2018 № СК-2 собрание кредиторов ООО «Авалон» было назначено на 09.11.2018 на 11:00. Одним из вопросов повестки дня был вопрос об оспаривании сделок с контрагентами ООО «Авалон».

08.11.2018 представитель конкурсного управляющего ООО «Регион Инвест» Макаров О.В. выехал в город  Вологда для принятия участия в собрании кредиторов  ООО «Авалон».

09.11.2018 собрание кредиторов ООО «Авалон» было отменено конкурсным управляющим Карава Э.В. по причине временной нетрудоспособности, что подтверждается уведомлением от 09.11.2018, опубликованном на сайте ЕФРСБ. 

В этот же день (09.11.2018) конкурсный управляющий Карава Э.В. направила по почте письмо в адрес конкурсного управляющего ООО «Регион Инвест» Пустовалова А.В. Как указывает заявитель, перечень документов, направленных 09.11.2018, ему неизвестен.

Конкурсный кредитор ООО «Регион Инвест» полагает, что конкурсным управляющим ООО «Авалон» Карава Э.В. допущены нарушения требований законодательства о банкротстве, затрагивающие  его права и интересы как конкурсного кредитора, выразившиеся в неознакомлении конкурсных кредиторов ООО «Авалон» с документами должника и не проведении собрания кредиторов ООО «Авалон» в установленные законом сроки. 

Податель жалобы указывал, что приведенные нарушения со стороны конкурсного управляющего Карава Э.В. причиняют вред интересам конкурсного кредитора ООО «Регион Инвест»: приводят к невозможности контролировать действия конкурсного управляющего ООО «Авалон» Карава Э.В. (всесторонне анализировать отчет от 06.11.2018) и реализовывать иные права, предусмотренные законодательством о банкротстве, в том числе право на оспаривание сделок ООО «Авалон», привлечение лиц к ответственности, взыскания убытков.

 Данные обстоятельства послужили основанием для обращения конкурсного кредитора  ООО «Регион Инвест» в арбитражный суд с настоящей жалобой.

По существу предъявленных требований конкурсный управляющий Карава Элина Викторовна поясняла, что 09.11.2018 ею на запрос конкурсного кредитора  ООО «Регион Инвест» направлен ответ и предоставлены следующие документы:

- отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах конкурсного производства;

- отчет об использовании денежных средств должника;

- реестр требований кредиторов должника;

- документы по страхованию ответственности арбитражного управляющего;

- инвентаризация имущества должника;

- кт списания дебиторской задолженности;

 - анализ финансово-хозяйственной деятельности должника (в том числе заключение о наличии/отсутствии признаков фиктивного или преднамеренного банкротства);

- документы об исполнительных производствах; 

- документы, подтверждающие текущие расходы; 

 - справка об открытых (закрытых) счетах;

- расширенные выписки по счетам должника за три года;

- налоговая отчетность должника.

 Данное обстоятельство подтверждается ответом конкурсного управляющего Каравы Э.В. от 06.11.2018, направленным в адрес заявителя 09.11.2018, о чем свидетельствует почтовая квитанция. 

Также в ответе на обращение ООО «Регион-Инвест» было указано, что в результате проведения финансового анализа должника признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства не выявлено.          

28.10.2016  участниками должника было принято решение Общества, ликвидатором назначен Лебедев Евгений Николаевич. 

Конкурсным управляющим ООО «Авалон» было направлено требование Лебедеву Е.Н. о передаче документации ООО «Авалон».

В ответ на данное требование поступили пояснения о том, что 02.12.2016 ликвидатором ООО «Авалон» Лебедевым Е.Н. заключен договор хранения бухгалтерской документации и налоговой отчётности ООО «Авалон» сроком до 30.11.2020. Местом хранения определено помещение по адресу: г. Вологда,   ул. Мальцева, д. 7. 

В марте 2017 года здание, где хранились документы, было снесено без ведома ООО «Авалон». Найти на месте сноса документацию, переданную на хранение, не удалось, мероприятия по розыску имущества (документации) не дали результата. Ответственный хранитель ООО «Зернопродукт» данную информацию подтвердил в письменном ответе.

Таким образом, в связи с утратой документов должника контролирующим лицом до введения в отношении должника процедуры банкротства, предоставить их кредиторам не представляется возможным.

В целях попытки восстановления кассовых документов со стороны конкурсного управляющего Карава Э.В. в Межрайонную ИФНС № 23 по Санкт-Петербургу был сделан соответствующий запрос, в ответ на который налоговый орган сообщил об отсутствии у него кассовой документации должника.

Относительно предоставления перечня сделок ООО «Авалон», которые планирует оспаривать конкурсный управляющий, последний пояснил, что во исполнение решения собрания кредиторов должника от 04.12.2018 конкурсным управляющим   ООО «Авалон» Карава Э.В. поданы заявления о признании недействительными сделок должника со следующими контрагентами: ИП Абрамова Елена Николаевна (ИНН 470312744586). ООО «СТРОЙДОМ» (ИНН 7536110488), ООО «Вега» (ИНН 3528159595), ООО «Ассорти» (ИНН 3528106730), ООО «БалтГрупп» (ИНН 7813514238), ООО «БалтТорг» (ИНН 7814603160), ООО «БизнесЛайн» (ИНН 7816260528), ООО «Блеск» (ИНН 3528126624), ООО «ДЭКА СПб» (ИНН 7839463010), ООО «ЕВМ недвижимость» (ИНН 7813542725), ООО «КомплектСнаб» (ИНН 7806426541), ООО «Лавочник» (ИНН 3528104122), ООО «МеталлСтройМаркет» (ИНН 3525280201), ООО «ПрофМет» (ИНН 3528183005), ООО «РосомГрупп» (ИНН 7804500359). ООО «СовТорг» (ИНН 3526107010), ООО «СпсцТехПромстрой» (ИНН 7447258468), ООО «СтальКомплект» (ИНН 7816270660), ООО «ТД Весна» (ИНН 7840049332), ООО «ТИТАН» (ИНН 7839043880), ООО «ТоргРесурс» (ИНН 7814604371), ООО «Форест Плюс» (ИНН 7802763426). ООО "ЦКСЗ" (ИНН 3628141012).

 Данные сведения размещены конкурсным управляющим Карава Э.В. в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве.

Относительно документов, подтверждающих совершение и исполнение направленной на отчуждение 10 векселей ПАО «Сбербанк России» на общую сумму   25 775 000 руб., полученных должником от ООО «Регион Инвест» на основании Акта приема-передачи векселей от 29.01.2016, конкурсный управляющий Карава Э.В. пояснила, что ООО «Авалон» в счет погашения задолженности по договору поставки   № 05-21/12 от 21.05.2012 передало ООО «Регион Инвест» 10 векселей ПАО «Сбербанк России» на общую сумму 25 775 000 руб. по Акту приема-передачи векселей от 29.01.2016. Впоследствии ООО «Регион Инвест» вернул ООО «Авалон» данные векселя по Акту возврата векселей.

Конкурсный управляющий Карава Э.В. полагала, что данные сделки являются мнимыми на основании пункта 1 статьи 170 ГК РФ. Согласно выписке с расчетного счета ООО «Авалон» перечисления денежных средств по векселям не было, информация о покупке и продаже веселей у конкурсного управляющего ООО «Авалон» отсутствует.

В настоящее время конкурсным управляющим Карава Э.В. в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области подано заявление о признании недействительными платежей между ООО «Авалон» и ООО «Регион Инвест».  В связи с этим документы, подтверждающие совершение указанной сделки, у конкурсного управляющего Карава Э.В. отсутствуют.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, оценив позиции  подателя жалобы и возражающего по ней конкурсного управляющего, суд первой инстанции не усмотрел оснований для удовлетворения жалобы кредитора, поскольку последним не представлено надлежащих доказательств незаконного, недобросовестного или неразумного поведения конкурсного управляющего Карава Э.В. при исполнении возложенных на нее обязанностей.

Суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы и считает, что суд первой инстанции при вынесении обжалуемого определения обоснованно исходил из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 60 Федерального закона Российской Федерации от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) представитель учредителей (участников) должника вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих прав, если нарушены его права и законные интересы, предусмотренные Законом о банкротстве.

Жалобы на действия арбитражного управляющего рассматриваются в порядке и в сроки, установленные пунктом 3 статьи 60 Закона о банкротстве.

Основанием удовлетворения жалобы на действия (бездействие) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом одного из следующих фактов: - факта несоответствия этих действий законодательству о банкротстве (неисполнение или ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим своих обязанностей); - факта несоответствия этих действий требованиям разумности; - факта несоответствия этих действий требованиям добросовестности. Жалоба может быть удовлетворена только в случае, если вменяемыми неправомерными или недобросовестными или неразумными действиями (бездействием) действительно нарушены те или иные права и законные интересы подателя жалобы.

Таким образом, при рассмотрении жалоб на действия (бездействие) арбитражного управляющего бремя доказывания должно распределяться следующим образом: заявитель  обязан доказать наличие совокупности двух обстоятельств: незаконного, недобросовестного или неразумного поведения арбитражного управляющего и то, что такое поведение нарушает права и законные интересы кредитора, а арбитражный управляющий обязан представить доказательства отсутствия его вины в этом поведении или обосновать соответствие его действий требованиям закона, добросовестности и разумности.

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно разумно в интересах должника, кредиторов.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать не только бухгалтерской и иной документацией, но и самим имуществом должника в целях проведения его инвентаризации, оценки и последующей реализации для расчетов с кредиторами должника.

В силу абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Конкурсный управляющий Карава Э.В. указывала, что документация должника и иное имущество должника ей переданы не были. Это обстоятельство никем не опровергнуто. Следовательно, отсутствие документации у конкурсного управляющего является препятствием для раскрытия такой документации перед другими лицами.

Пунктом 1 статьи 143 Закона о банкротстве установлено, что конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Собрания кредиторов должника проводились конкурсным управляющим Карава Э.В. в установленные законом сроки. Информация о времени и месте проведения собраний опубликована конкурсным управляющим Карава Э.В. на сайте ЕФРСБ. 

Судом первой инстанции правомерно отмечено, что Законом о банкротстве императивно не предусмотрена обязанность конкурсного управляющего по запросу отдельного кредитора направлять копии иных истребуемых кредитором документов. 

Право кредиторов контролировать процедуру банкротства, в том числе, получать информацию о ходе процедуры банкротства и действиях управляющего реализуется в соответствии с пунктами 1 и 3 статьи 143 Закона о банкротстве на собраниях кредиторов.

Доказательства того, что конкурсным управляющим должником Карава Э.В. нарушены требования статьи 143 Закона о банкротстве о предоставлении информации о ходе конкурсного производства собранию кредиторов (комитету кредиторов) либо арбитражному суду, отсутствуют.

В соответствии с пунктом 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

В процессе рассмотрения жалобы в суде первой инстанции ООО «Ригион Инвест» было представлено в адрес суда уточнение к заявлению о признании незаконными действий (бездействия) конкурсного управляющего ООО «Авалон» Карава Э.В., в котором кредитор просил суд обязать конкурсного управляющего предоставить в его адрес ряд документов.

Относительно уточненных требований судом первой инстанции все существенные для дела обстоятельства были рассмотрены полно и всесторонне, выводы суда об отсутствии у конкурсного управляющего обязанности представлять такой пакет документов персонально кредитору разделяет суд апелляционной инстанции.

Податель апелляционной жалобы полагает также неправомерным отказ суда первой инстанции в удовлетворении его ходатайства о привлечении к участию в деле дополнительных лиц и истребовании банковских выписок и повторно в апелляционной жалобе адресует это ходатайство суду апелляционной инстанции.

Рассмотрев ходатайство кредитора ООО «Регион Инвест»,  суд апелляционной инстанции также не усматривает оснований для его удовлетворения, поскольку круг вопросов, которые подлежали выяснению судом первой инстанции при рассмотрении жалобы кредитора не соприкасается с проблемами хранения документов должника до возбуждения дела о банкротстве. Суд первой инстанции исходил из факта непередачи конкурсному управляющему бывшим руководством должника документов и иного имущества и этот факт подателем апелляционной жалобы не опровергнут.

  С учетом изложенного, оснований для отмены (изменения) судебного акта судом апелляционной инстанции не установлено, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 22.04.2019 по делу №  А56-72275/2016  оставить без изменения, а апелляционную жалобу  - без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

 

Судьи

Н.В. Аносова

 Д.В. Бурденков