АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЯРОСЛАВСКОЙ ОБЛАСТИ

150999, г. Ярославль, пр. Ленина, 28  http://yaroslavl.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А82-19723/2022

г. Ярославль

30 декабря 2022 года

Резолютивная часть решения оглашена  22 декабря 2022 года.

Арбитражный суд Ярославской области в составе судьи  Соловьева А.Н. 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Мартысюк Е.А.

рассмотрев в судебном заседании заявление  УПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ ПО ЯРОСЛАВСКОЙ ОБЛАСТИ (ИНН  

<

***>, ОГРН  

<

***>)

к  ФИО1 

о   привлечении к административной ответственности по части 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ

Третье лицо:  ФИО2

при участии:

от заявителя – ФИО3, доверенность от 20.12.2021

от ответчика – не явились

от третьего лица - не явились

установил:

УПРАВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ ПО ЯРОСЛАВСКОЙ ОБЛАСТИ обратилось  в арбитражный суд с заявлением к  ФИО1 о   привлечении к административной ответственности по части 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ.

Третьим лицом к участию  в деле привлечен  ФИО2.

Представителем ответчика предоставлен отзыв, в котором он просит отказать в удовлетворении заявленных требований либо  применить в отношении ФИО1 ст. 2.9 КоАП РФ. Также предоставлено письменное ходатайство об отложении  судебного разбирательства в связи с невозможностью явки представителя. 

Суд отказывает ответчику в удовлетворении указанного ходатайства ввиду необоснованности.

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующее.

В соответствии с Решением Арбитражного суда Ярославской области от 16.02.2021 по делу А82-3327/2020 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом). В отношении ФИО2 введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим должника утвержден член Союза арбитражных управляющих "Саморегулируемая организация "Северная Столица" ФИО1

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В действиях ответчика  заявителем были выявлены следующие нарушения.

 

1. Согласно требованиям абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

При этом пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве определено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные данной главой, регулируются главами I-III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI данного Федерального закона.

Перечень сведений, подлежащих включению в отчет о ходе процедуры конкурсного производства (а также, по аналогии, о ходе процедуры реализации имущества) определен положениями пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве, а также приказом Министерства юстиции РФ № 195 от 14.08.2003 года (далее - Приказ №195).

Пункт 2 статьи 143 Закона о банкротстве устанавливает обязательный перечень сведений, подлежащих отражению в отчете конкурсного управляющего, а именно: в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и реализации имущества должника; о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений; о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества; о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам; о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц; о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) в ходе конкурсного производства работников должника; о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах; о сумме расходов на проведение конкурсного производства с указанием их назначения. Данный перечень не является исчерпывающим.

Пунктом 4 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила подготовки отчетов), установлено, что отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации.

Приказом № 195 утверждена типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (а также, по аналогии, о ходе процедуры реализации имущества).

Таким образом, отчеты финансового управляющего подлежат составлению по установленной форме с отражением перечня обязательных сведений. Соответственно, отчет финансового управляющего должен соответствовать Типовой форме отчета, при этом информация, отражаемая арбитражным управляющим в отчетах, должна быть полной и достоверной, так как это необходимо для соблюдения прав кредиторов, а также для осуществления надлежащего контроля за деятельностью арбитражного управляющего со стороны кредиторов.

Согласно пункту 10 Общих правил подготовки отчетов отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве.

Проанализировав отчет финансового управляющего о своей деятельности и результатах проведения процедуры реализации имущества по состоянию на 20.05.2022 (далее - Отчет по состоянию на 20.05.2022) установлено, что в отчете финансового управляющего указаны неполные сведения о текущих обязательствах. В разделе «Сведения о расходах на проведение процедуры» не конкретизировано основание расходов: «расходы по процедуре реструктуризации долгов» в сумме 13153 руб. (не указано назначение и основание их возникновения).

Таким образом, финансовый управляющий ФИО1 в Отчете по состоянию на 20.05.2022 указал неполную информацию о финансовом состоянии должника, указал неполную информацию о текущих обязательствах, тем самым нарушил требования пункта 4 статьи 20.3, пункта 1, абзаца 11 пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве, пункта 10 Общих правил подготовки отчетов.

2. В пункте 4 Общих правил подготовки отчетов указано, что отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

При этом к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения (пункт 11 Общих правил подготовки отчетов). Представление подтверждающих документов является обязательным, поскольку без этих документов достоверность сведений, указанных в отчете, не проверить.

К отчету о своей деятельности по состоянию на 20.05.2022 финансовым управляющим не приложены копии документов, подтверждающих указанные в нем сведения, в том числе: запросы и ответы в государственные органы; реестр требований кредиторов; документы, подтверждающие направление запроса о наличии банковских счетов у должника; документы, подтверждающие текущие расходы в процедуре реструктуризации и реализации имущества должника). Также к отчету не приложены документы, указанные в разделе «Приложение» отчета.

При ознакомлении с материалами дела №А82-3327/2020 установлено, что Отчет по состоянию на 20.05.2022 направлен финансовым управляющим в Арбитражный суд также без приложений.

Таким образом, финансовый управляющий нарушил требования пунктов 4, 11 Общих правил подготовки отчетов.

3. Согласно абзацам 2, 3 пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях (абзац 2 пункта 6); открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях (абзац 3 пункта 6).

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Пунктом 9 статьи 213.25 Закона о банкротстве установлено, что гражданин обязан не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о признании его банкротом, передать финансовому управляющему все имеющиеся у него банковские карты. Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их получения, финансовый управляющий обязан принять меры по блокированию операций с полученными им банковскими картами по перечислению денежных средств с использованием банковских карт на основной счет должника.

В силу пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния гражданина.

Согласно абзацу 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

В абзаце 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

При этом в целях обеспечения сохранности имущества гражданина, соблюдения баланса прав должника и кредиторов, финансовый управляющий обязан использовать один (основной) счет для финансовых операций должника (статьи 133, 213.9, 213.25 Закона о банкротстве).

Другие известные на момент открытия процедуры реализации имущества гражданина, а также обнаруженные в ходе указанной процедуры счета должника в кредитных организациях (с учетом исключений указанных в абзаце 3 пункта 1 статьи 133 Закона о банкротстве), подлежат закрытию финансовым управляющим по мере их обнаружения.

По правилам пунктов 1, 2 статьи 133 Закона о банкротстве конкурсный (в том числе финансовый) управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных данным Законом. Остатки денежных средств должника с указанных счетов должны быть перечислены на основной счет должника. На основной счет должника зачисляются денежные средства должника, поступающие в ходе процедуры банкротства. С основного счета должника осуществляются выплаты кредиторам в порядке, предусмотренном статьей 134 Закона о банкротстве.

Указанные положения закона обеспечивают контроль денежных операций по выплатам, предназначенным кредиторам в период реализации имущества гражданина, по расходованию конкурсной массы.

Согласно абзацу 10 пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве в отчете финансового управляющего должны содержаться сведения о проведенной финансовым управляющим работе по закрытию (блокированию) счетов должника и ее результатах.

Вместе с тем, в отчете финансового управляющего о своей деятельности и результатах проведения процедуры реализации имущества не содержится информации об используемом расчетном счете должника, в связи с чем, у кредиторов отсутствуют сведения о счетах, открытых должнику и о движении средств по ним.

Из раздела «Сведения о проведенной финансовым управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах» Отчета по состоянию на 20.05.2022 следует, что «На запросы финансового управляющего кредитные организации ответов не представили».

В ходе административного расследования установлено, что в Отчете по состоянию на 20.05.2022 отсутствуют сведения о проведенной финансовым управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах (об открытых и закрытых (заблокированных) счетах должника, а также сведения и документы, подтверждающие проведение работы по установлению сведений о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления). В отчете не указаны сведения о принятых мерах финансовым управляющим к выявлению имущества гражданина, в части установления наличия либо отсутствия счетов, открытых должнику, банковских карт, а также наличие либо отсутствие электронных денежных средств на счетах и банковских картах. К отчету финансовый управляющий не приложил документы, подтверждающие принятие мер по установлению финансового положения ФИО2, назначения, основания возникновения текущих обязательств в размере 13153 руб.

Таким образом, финансовый управляющий ФИО1 в ходе процедуры реализации имущества ФИО2 нарушил требования абзацев 2, 3 пункта 6 статьи 213.5, пункта 8 статьи 213.9, пункта 1, абзаца 10 пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве, пунктов 4, 11 Правил подготовки отчетов.

В соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым данному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.

Решением Арбитражного суда Ивановской области по делу №А 17-6402/2021 от 07.09.2021 арбитражный управляющий ФИО1 привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, решение не обжаловано и вступило в законную силу 23.09.2021.

Процедура реализации имущества ФИО2 введена решением Арбитражного суда Ярославской области по делу №А82-3327/2020 от 20.02.2021 (резолютивная часть решения от 16.02.2021).

Таким образом, неправомерные действия финансового управляющего ФИО1 при банкротстве ФИО2 совершены в период, когда он считался подвергнутым административному наказанию по решению Арбитражного суда Ивановской области.

Арбитражный управляющий, обладая специальной подготовкой для осуществления деятельности в качестве арбитражного управляющего и необходимым опытом, которые позволяют исполнять обязанности временного управляющего, имел возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве, но не предпринял для этого всех мер. Обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности выполнения требований законодательства о банкротстве и наличии препятствий для его соблюдения при проведении административного расследования не установлено.

Повторное совершение правонарушения является квалифицирующим признаком правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Факты выявленных нарушений были отражены в материалах проверки, по существу не оспаривались ответчиком, были зафиксированы в протоколе по делу об административном правонарушении, составленном в отношении   ответчика по признакам нарушения части  3 и части  3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Изложенные фактические обстоятельства дела  подтверждены материалами дела, судом считаются установленными.

При рассмотрении вопроса о привлечении ответчика к административной ответственности, суд исходит из следующего.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что  - «неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на арбитражного управляющего».

В силу части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ – «повторное  совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 ст. настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет за собой дисквалификацию должностных лиц…».

Объектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13  и, соответственно, ч. 3.1 ст.14.13 КоАП РФ, является порядок действий арбитражного управляющего при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона указанного административного правонарушения заключается в неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязанностей в период проведения процедур банкротства, возложенных на арбитражного управляющего Законом о банкротстве.

Состав указанного правонарушения является формальным, следовательно, бездействие признается противоправным независимо от наступления вредных последствий.

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005 N 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (пункт 4 статьи 20.3 Федерального закона от 30.12.2008 г. N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве).

В ходе проверки административным органом были выявлены  вышеизложенные нарушения ответчиком действующего законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Наличие квалифицирующего признака – в виде повторности совершения рассматриваемого правонарушения также является установленным (по значительной части выявленных в ходе проверки нарушений).

 Подробно правовые позиции всех лиц, участвующих в деле, изложены письменно, приобщены судом в материалы дела.

 Оценив доводы сторон и материалы дела, суд приходит к выводу о наличии оснований для привлечения ответчика к административной ответственности,  

В соответствии с частями 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ, лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина физического лица в форме умысла или неосторожности должна быть установлена и доказана административным органом в соответствии со статьей 2.2 КоАП РФ. В соответствии с частью 1 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть (часть 2 названной статьи).

Арбитражный управляющий должен знать и соблюдать законодательство, то есть, допуская вышеуказанные нарушения, он осознавал противоправность своих действий, но относился безразлично к возможным негативным последствиям, что свидетельствует о наличии вины в совершении правонарушения.

Рассмотрев заявленные требования, суд полагает, что в действиях арбитражного управляющего ФИО1 имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3.1  статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Требование о привлечении к ответственности заявлено в пределах срока, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Факт нарушения Арбитражным управляющим требований, предусмотренных законодательством о банкротстве, установлен судами и подтвержден имеющимися в деле доказательствами.

В силу специфики своей профессиональной деятельности Арбитражный управляющий обязан предпринять все зависящие от него меры по соблюдению требований нормативных актов, регулирующих деятельность арбитражного управляющего. Доказательств, подтверждающих отсутствие у Арбитражного управляющего реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства о банкротстве, в материалах дела не имеется.

Приняв во внимание повторное совершение Арбитражным управляющим административного правонарушения в период, когда он считался подвергнутым административному наказанию, суды пришли к правильному выводу о наличии в действиях данного лица состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена в части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Признаков малозначительности  правонарушения судом из материалов дела -  не усматривается. 

С учетом формально установленного заявителем состава правонарушения, вменяемого ответчику, а также – совокупности всех обстоятельств дела (множественности  совершенных правонарушений), суд приходит к выводу о наличии оснований для назначения  ответчику административного наказания  в виде дисквалификации сроком на шесть  месяцев.

Решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (ч.1 ст.177 АПК РФ).

Руководствуясь статьями 167-170, 206, 227-229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь  Арбитражного управляющего ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., ИНН 

<

***>) к административной ответственности  по части  3.1 статьи   14.13 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства во Второй арбитражный апелляционный суд (610007 

<

...>) в срок, не превышающий десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме). Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ярославской области на бумажном носителе или в электронном виде, в том числе в форме электронного документа, ( через систему «Мой арбитр» (http://my.arbitr.ru).

 

Судья

А.Н. Соловьев