АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВЛАДИМИРСКОЙ ОБЛАСТИ

600005, г. Владимир, Октябрьский проспект, д. 19

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А11-6745/2021

г. Владимир

05 апреля 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена – 29.03.2022.

Полный текст решения изготовлен – 05.04.2022.

Арбитражный суд Владимирской области в составе судьи Рыжковой О.Ю., при ведении протокола судебного заседания до перерыва секретарем судебного заседания ФИО1 после перерыва помощником судьи Коршуновым А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Импэкс" (153008, г. Иваново, ул. Капитана ФИО2, д. 2, офис 77; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об отмене постановления Департамента архитектуры и строительства  Владимирской области (600005, 

<

...>; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) от 18.05.2021 по делу об административном правонарушении № ДАС-45-11-10/21,

при участии представителей:

от общества с ограниченной ответственностью "Импэкс"– ФИО3 (по доверенности от 29.07.2021, сроком действия на 2 года);

от Департамента архитектуры и строительства  Владимирской области – ФИО4 (по доверенности от 10.01.2022 № ДАС-01-11-09, сроком действия по 31.12.2022),

информация о движении дела была размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по веб-адресу: http://vladimir.arbitr.ru, установил.

Общество с ограниченной ответственностью "Импэкс" (далее – Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления Департамента архитектуры и строительства  Владимирской области (далее – Департамент) от 18.05.2021 по делу об административном правонарушении № ДАС-45-11-10/21.

Общество с ограниченной ответственностью "Импэкс" поддержало заявленное требование в полном объеме, представило дополнение к заявлению (вх. от 27.01.2022).

Департамент архитектуры и строительства  Владимирской области возразил относительно заявленного требования по основаниям, изложенным в возражениях от 21.06.2021 № дас-2707-11-09. 

На основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании 22.03.2022 объявлен перерыв до 29.03.2022 в 16 час. 20 мин.

Выслушав представителей сторон, изучив материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 № 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее – Федеральный закон                № 214-ФЗ), административным регламентом исполнения департаментом государственной функции по осуществлению регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на территории Владимирской области, утвержденным постановлением Департамента от 26.08.2016 № 4, заинтересованным лицом осуществлена проверка соблюдения ООО "Импэкс" требований нормативных правовых актов в области долевого строительства.

ООО "Импэкс" является застройщиком при реконструкции незавершенного строительством жилого дома, расположенного по адресу: Владимирская область, г. Владимир, мкр. Юрьевец, ул. Всесвятская, д. 17 с привлечением денежных средств граждан по договорам участия в долевом строительстве.

В соответствии с названными нормативными правовыми актами, а также с приказом департамента от 05.02.2021 № 14 "О внеплановой документарной проверке общества с ограниченной ответственностью "Импэкс" в период с 19.02.2021 по 11.03.2021 проведена внеплановая документарная проверка соответствия деятельности ООО "Импэкс" требованиям нормативных правовых актов по привлечению денежных средств участников для долевого строительства многоквартирного жилого дома, расположенного по адресу: г. Владимир, мкр. Юрьевец, ул. Всесвятская, д. 17. 

Департаментом для осуществления проверки были запрошены следующие документы:

13.1.Договоры участия в долевом строительстве и иные договорыпривлечения денежных средств участников строительства многоквартирногодома и (или) иного объекта недвижимости и платежные документы к ним,подтверждающие факт оплаты по договору (по выбору контролирующегооргана):

- реестр заключенных застройщиком договоров участия в долевом строительстве (создании) многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости (по форме приложения № 1 к настоящему приказу).

Направление уведомлений участникам долевого строительства о переносе срока передачи объекта долевого строительства.

Заключение дополнительных соглашений о переносе срока передачи объекта долевого строительства.

13.4.Справка об объемах выполненных застройщиком работ пристроительстве (создании) многоквартирного дома и (или) иного объектанедвижимости (по форме приложения № 2 к настоящему приказу).

13.5.Справка об объеме финансовых средств, необходимых для завершениястроительства, по объекту строительства.

13.6.Справка о затратах по строительству объектов (детализация посубсчету 08.03 "Строительство объектов основных средств" по данному объекту).

13.7. Сметная документация объекта долевого строительства. 13.8.Договоры с организациями на выполнение подрядных работ. 13.9.Акты выполненных работ формы КС-2, справки о стоимости работ и затратах формы КС-3 по данному объекту долевого строительства. 13.10.Расшифровки строк бухгалтерского баланса:

"Незавершенное строительство";

"Долгосрочные финансовые вложения";

"Дебиторская задолженность";

"Краткосрочные финансовые вложения";

"Займы и кредиты";

"Кредиторская задолженность";

"Доходы будущих периодов".

13.11. Оборотно-сальдовые ведомости (аналитические ведомости по дебету субсчетов бухгалтерского учета, карточки счетов 08, 50, 51, 58, 60, 62, 76, 86 и др. в зависимости от принятых положений учетной политики) за 1, 2, 3, 4 кварталы 2020 года.

13.12. Первичные бухгалтерские документы, платежные поручения, приходно-кассовые ордера, копии кассовой книги и иные документы, подтверждающие привлечение денежных средств для целей строительства.

13.13. Кредитные договоры, договоры займа, банковского поручительства.

13.14. Инвестиционный договор на строительство объекта долевого строительства.

13.15.Учётная политика общества на 2020, 2021 годы.

13.16. Перечень и график работ для завершения строительства объекта.

В ходе проведения внеплановой документарной проверки установлено, что ООО "Импэкс" не представило в департамент документы, указанные в п. 13.2, 13.3, 13.5, 13.6, 13.7, 13.8, 13.9, 13.10, 13.11, 13.12, 13.13, 13.14, 13.15 приказа департамента "О внеплановой документарной проверке общества с ограниченной ответственностью "Импэкс" от 05.02.2021 №14.

По результатам проверки составлен акт от 11.03.2021 № 02-11, застройщику выдано предписание от 11.03.2021 №02/02-11 об устранении выявленных нарушений.

По факту выявленных нарушений должностное лицо Департамента составило в отношении Общества протокол от 23.03.2021 № ДАС-45-11-10/21 об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

По итогам рассмотрения материалов дела о выявленном административном правонарушении Депаратментом принято постановление от 18.05.2021                       № ДАС-45-11-10/21 о признании ООО "Импэкс" виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначении Обществу административного наказания в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Общество, не согласившись с указанным постановлением, оспорило его в арбитражный суд.

Арбитражный суд, изучив материалы дела, оценив в рамках статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в совокупности и взаимосвязи, представленные сторонами доказательства, приведенные ими доводы и возражения, в совокупности и взаимосвязи с представленными в материалы дела доказательствами, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В силу части 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

Согласно части 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно части 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях непредставление лицом, деятельность которого связана с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в установленный срок в орган, осуществляющий региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, сведений и (или) документов, которые необходимы для осуществления указанного регионального государственного контроля (надзора) и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации, а равно представление таких сведений и (или) документов не в полном объеме или недостоверных сведений влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от двухсот пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

Объектом правонарушения являются общественные отношения в области участия в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Объективная сторона административного правонарушения выражается в непредставлении в установленный срок в орган, осуществляющий контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, отчетности в случаях, предусмотренных законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно в представлении отчетности, содержащей недостоверные сведения, или представлении отчетности не в полном объеме.

Субъектами административных правонарушений являются юридические лица - застройщики, имеющие на праве собственности, аренды либо субаренды земельные участки и привлекающие денежные средства участников долевого строительства в соответствии с Федеральным законом "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" для строительства (создания) на таких земельных участках многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, за исключением объектов производственного назначения, на основании полученного разрешения на строительство, а также их руководители и иные работники, на которых возложены организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции и которые привлекаются к административной ответственности как должностные лица.

Отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, для возмещения затрат на такое строительство и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также гарантией защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства регулируются Федеральным законом № 214-ФЗ.

В соответствии с частью 2.1 статьи 23 Федерального закона № 214-ФЗ (в ред. действовавшей на момент вынесения оспариваемого постановления)   государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляется контролирующим органом в порядке, установленном высшим исполнительным органом государственной власти субъекта Российской Федерации, с учетом требований к организации и проведению государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, установленных Правительством Российской Федерации.

Постановлением Губернатора Владимирской области от 21.02.2006 № 120 "Об утверждении Положения о Департаменте архитектуры и строительства Владимирской области" установлено, что контролирующим органом по осуществлению регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости в соответствии с законодательством Российской Федерации о долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости является департамент.

Согласно подпункту б пункта 1.1 части 6 статьи 23 Федерального закона                    № 214-ФЗ департамент осуществляет контроль за соблюдением застройщиком установленных статьей 3.1 настоящего Федерального закона требований к раскрытию и размещению им информации.

В соответствии с пунктом 4 части 6 статьи 23  Федерального закона                    № 214-ФЗ (в ред. действовавшей на момент вынесения оспариваемого постановления) контролирующий орган вправе получать от лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства, в определенный статьей 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 года № 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" срок сведения и (или) документы, которые необходимы для осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации.

Факт совершения Обществом рассматриваемого административного правонарушения подтвержден материалами дела (протоколом об административном правонарушении, оспариваемым постановлением), и  ООО "Импэкс" не опровергнут. 

В силу части 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. 

Поскольку в материалах дела отсутствуют доказательства принятия Обществом всех зависящих от него мер к соблюдению указанных выше норм, суд пришел к выводу о наличии в действиях заявителя состава вмененного административного правонарушения. 

Процессуальных нарушений, влекущих ущемление прав лица, привлекаемого к административной ответственности, при производстве дела об административном правонарушении судом не установлено.

Оснований для применения в рассматриваемом случае положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях арбитражный суд не установил.

При указанных обстоятельствах постановление по делу об административном правонарушении от 18.05.2021 № ДАС-45-11-10/21 является законным и обоснованным, принято с соблюдением процессуальных требований.

Вместе с тем, суд полагает возможным изменить оспариваемое постановление в части назначенного заявителю административного наказания, руководствуясь следующим.

В пункте 16 постановления от 27.01.2003 № 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации разъяснил, что по результатам рассмотрения заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности суд, при наличии соответствующих оснований, вправе принять решение об изменении оспариваемого решения административного органа (часть 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, часть 1 статьи 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях), учитывая при этом положения пункта 2 части 1 статьи 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Суд полагает необходимым отметить, что общие цели административной ответственности в правовом государстве установлены статьям 1.2, 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Согласно названным положениям, административная ответственность как сложное правовое явление характеризуется не только своей карательной функцией, но и функцией стимулирования позитивного развития охраняемых отношений, раскрывающей социальную ценность административной ответственности как средства, обеспечивающего становление правопорядка и дисциплины.

В силу части 1 статьи 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание как мера административной ответственности применяется в целях предупреждения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Назначение наказания должно обеспечить указанную цель превенции в правовом государстве. 

Федеральным законом от 03.07.2016 № 316-ФЗ "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях  были внесены следующие изменения.

Статья 3.4 Кодекса Российской Федерации  об  административных правонарушениях дополнена частью 3, согласно которой, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.

Введенная указанным выше Федеральным законом часть 3.5 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  предусматривает, что административное наказание в виде предупреждения назначается в случаях, если оно предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Согласно части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об  административных правонарушениях, также введенной Федеральным законом от 03.07.2016 № 316-ФЗ, являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации  об  административных правонарушениях предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Таким образом, из приведенных выше положений следует, что в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

На основании приведенных выше правовых норм, исходя из принципов соразмерности и справедливости, принимая во внимание характер выявленных нарушений, принятие мер по устранению нарушений, суд считает возможным  применить  назначение наказания  в виде предупреждения.

Суд считает, что данная мера в рассматриваемом случае отвечает принципам разумности и справедливости, соответствует тяжести совершенного правонарушения, является достаточной и целесообразной, направленной на предупреждение совершения новых правонарушений и достижение задач законодательства об административных правонарушениях, указанных в статье 1.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Вопрос о распределении расходов по государственной пошлины по данному делу судом не рассматривается, так как согласно части 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

1. Изменить постановление Департамента архитектуры и строительства Владимирской области от 18.05.2021 № ДАС-45-11-10/21 о привлечении общества с ограниченной ответственностью "Импэкс" к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренное частью 4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в части меры административной ответственности.

    2. Назначить обществу с ограниченной ответственностью "Импэкс" наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Владимирской области в течение десяти дней с момента его  принятия.

Судья                                                                                               О.Ю. Рыжкова