АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Волгоград                                                                                              Дело № А12-1740/2020

«20» февраля 2020 года 

Резолютивная часть объявлена 20 февраля 2020 года

Полный текст решения изготовлен 20 февраля 2020 года

Арбитражный суд Волгоградской области в составе судьи Калашниковой О.И.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Есаян Ж.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению прокуратуры Ворошиловского района г. Волгограда о привлечении ФИО1 к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с привлечением  к участию в качестве заинтересованных лиц: общества с ограниченной ответственности «Нефтетрейд» в лице конкурсного управляющего ФИО2, прокуратуры Волгоградской области,

при участии в судебном заседании:

от прокуратуры – ФИО3, прокурор отдела,

ФИО1, лично,

от ООО «Нефтетрейд» - ФИО4, представитель по доверенности,

установил:

прокуратура Ворошиловского района г. Волгограда (далее – заявитель, Прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением о привлечении ФИО1 (далее – директор общества, ФИО1), бывшего директора ООО «Нефтетрейд», к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель Прокуратуры на заявлении настаивала, указывая на наличии в действиях директора общества состава вменяемого административного правонарушения.

ФИО1 просил учесть, что он передал имевшиеся у него документы конкурсному управляющему ФИО2, остальные документы им утрачены или не сформированы им на бумажном носителе, а имеются только в электронной форме, просил назначить минимальное наказание.

Представитель ООО «Нефтетрейд» в лице конкурсного управляющего ФИО2  поддержала позицию заявителя.

Изучив доводы сторон и заинтересованного лица, исследовав материалы дела, арбитражным судом установлены следующие обстоятельства.

Прокуратурой Ворошиловского района г. Волгограда по обращению конкурсного управляющего ООО «Нефтетрейд» (далее – общество, должник) Никифоровой Н.П. проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) в деятельности бывшего руководителя должника Архипова В.Н.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 07.03.2019 по делу № А12-27354/2018 общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим назначена ФИО2

В силу положений статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника.

Руководитель должника обязан в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что руководителем общества должника ФИО1 установленная законом обязанность по передаче всей необходимой документации конкурсному управляющему в течение трех дней не исполнена.

Так, конкурсному управляющему в установленный трехдневный срок не были переданы следующие оригиналы документов: сведения об аффилированных лицах должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; лицензии и сертификаты, выданные должнику; сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; приказы и распоряжения руководителя должника, сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; документы об утверждении учетной политики общества, документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерская отчетность  за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; налоговую отчетность; расшифровка расчетов с дебиторами но статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы о приеме, увольнении, перемещении работников, личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; сведения о материально ответственных лицах; договоры, сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами, сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника, полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату,  документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 08.08.2015 по настоящее время, иная имеющаяся документация должника.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 03.09.2019 по делу № А12-27354/2018 суд обязал ФИО1  передать конкурсному управляющему должника бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

ФИО1 только 26.12.2019 переданы документы, указанные в актах приема-передачи от 26.12.2019.

Таким образом, бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему направлены конкурсному управляющему спустя 9 месяцев вместо 3-х дней.

Кроме того, ФИО1 обязанность по передаче документов исполнена частично и до настоящего времени конкурсному управляющему не переданы приказы и распоряжения руководителя должника, бухгалтерская документация, список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам.

Относительно доводов ФИО1 об отсутствии у него указанных документов,  суд отмечает, что в таком случае он должен был письменно проинформировать конкурсного управляющего, с указанием перечня отсутствующих документов и информации о причинах их  отсутствия.

Между тем, в рассматриваемом случае ФИО1 длительное время уклонялся от предусмотренной законом обязанности по передаче документов, а затем передал их не в полном объеме, без объяснения причин непредставления части необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего документов.

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, возложены соответственно на арбитражного управляющего, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Суд считает, что в действиях должностного лица - директора ООО «Нефтетрейд ФИО1, в настоящее время прекратившего полномочия руководителя должника в силу закона, усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ, - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, возложены соответственно на арбитражного управляющего, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В рассматриваемом случае Прокуратурой представлены достаточные доказательства того, что ФИО1 незаконно воспрепятствовал деятельности конкурсного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве, уклонившись от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), от передачи арбитражному управляющему перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность общества за три года до введения наблюдения.

Арбитражный суд, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, пришел к выводу о доказанности вины директора общества во вменяемом ему правонарушении.

Исключительные обстоятельства, свидетельствующие о наличии по настоящему делу предусмотренных статьей 2.9 КоАП РФ признаков малозначительности совершенного административного правонарушения, судом не установлены.

В соответствии с частью 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Санкцией части 4 статьи 14.13 КоАП РФ для должностных лиц предусмотрено наказание в виде  административного штрафа в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Учитывая, что у суда отсутствуют сведения о привлечении директора общества к административной ответственности за аналогичные правонарушения, суд считает возможным назначить наказание в виде минимального размера штрафа.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 206 АПК РФ, арбитражный суд 

решил:

заявление Прокуратуры Ворошиловского района г. Волгограда удовлетворить. 

Привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца г. Волгограда, зарегистрированного по адресу: 

<

...>)  к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей. 

Административный штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам: 

Получатель штрафа: УФК по Волгоградской области (прокуратура Волгоградской области л/с 

<

***>),

ИНН 

<

***>, КПП 344301001, ОКТМО 18701000

Банк получателя: Отделение Волгоград г.Волгоград р/счет 

<

***>, 

БИК 041806001

Назначение платежа: административный штраф КБК 41511690040046000140

Заверенную копию документа, подтверждающего уплату штрафа, необходимо представить в Арбитражный суд Волгоградской области в срок не позднее 60 дней с момента вступления решения в законную силу. При отсутствии у суда документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении указанного срока оно будет направлено  для принудительного взыскания штрафа в службу судебных приставов-исполнителей по месту нахождения лица, привлеченного к административной ответственности.

Решение может быть обжаловано в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия через Арбитражный суд Волгоградской области.

Судья                                                                                           О.И. Калашникова