АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 533-50-00

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело № А65-26256/2018 

Дата принятия решения –  14 ноября 2018 года.

Дата объявления резолютивной части –  08 ноября 2018 года.

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Аверьянова М.Ю.,

при ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания помощником судьи Шаповой С.В.,

рассмотрев в предварительном открытом судебном заседании заявление Прокурора Ново-Савиновского района г. Казани к бывшему руководителю общества с ограниченной ответственностью "Феникс" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО1 о привлечении к административной ответственности по признакам частью 4 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации,

с участием:

Прокурора Зорина Ивана Александровича (лично, удостоверение),

от ответчика – не явился, извещен,

У С Т А Н О В И Л:

в Арбитражный суд Республики Татарстан поступило заявление Прокурора Ново-Савиновского района г. Казани к бывшему руководителю общества с ограниченной ответственностью "Феникс" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО1 о привлечении к административной ответственности по признакам частью 4 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 03 сентября 2018 года заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание.

Информация о месте и времени судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Республики Татарстан в сети Интернет по адресу: www.tatarstan.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленном статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Ответчик в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, доказательства уважительности причин неявки в суд не представил, в связи с чем, арбитражный суд на основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определил провести судебное разбирательство в отсутствие представителя ответчика.

В судебном заседании представитель прокурора заявление поддержал в полном объеме.

Изучив материалы дела, заслушав Прокурора, суд пришел к следующему.

В силу ст. 23.1 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации дела об административных правонарушениях (далее по тексту КоАП РФ), предусмотренных статьей 14.13 данного Кодекса, подлежат рассмотрению судьями арбитражных судов.

На основании ст.ст. 2.1, 2.2 КоАП РФ, ст. 205 АПК РФ в предмет доказывания при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности входят обстоятельства, свидетельствующие о наличии либо отсутствии вины лица, привлекаемого к административной ответственности. Правонарушение может быть совершено умышленно или по неосторожности.

В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Федерального Закона РФ от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать не только бухгалтерской и иной документацией, но и самим имуществом должника в целях проведения его инвентаризации, оценки и последующей реализации для расчетов с кредиторами должника.

В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» даны следующие разъяснения.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для конкурсного управляющего истребуются оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 сентября 2017 года (резолютивная часть решения оглашена 25 сентября 2017 года) общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), признано несостоятельным (банкротом) и в него введена процедура конкурсного производства; конкурсным управляющим должником утверждена кандидатура ФИО2 (являющегося членом Саморегулируемой организации Союз «Арбитражных управляющих «Правосознание».

В Арбитражный суд Республики Татарстан 17 ноября 2017 года поступило заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань, (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2 об истребовании документации у бывшего руководителя должника.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 11 января 2018 года удовлетворено заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО2 об истребовании документации у бывшего руководителя должника, согласно которому бывшего руководителя должника общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО1 (ИНН 

<

***>), обязали передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>):

1.   Свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

2.   Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

3.   Устав;

4.   Сведения об открытых счетах в кредитных организациях;

5.   Почтовый, юридический адрес предприятия;

6.   Сведения о наличии имущества на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), в том числе акций, облигаций, ценных бумаг, с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной стоимости и процента износа;

7.   Документы, подтверждающие права на недвижимое         имущество, земельный участок, технические и кадастровые паспорта;

8.   Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);

9. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Феникс» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности

10. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)

11. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

12. Оборотно-сальдовая ведомость(-и) за период не менее чем за 3 предшествующих года (на 1-ое число начала каждого квартала);

13. Заключение аудитора (если имеется) за период не менее чем за 3 предшествующих года;

14.  Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, соответствующие требованиям Федерального закона "Об оценочной деятельности в Российской Федерации";

15. Список дебиторов с указанием величины дебиторской задолженности (ИНН, точного адреса, контактных телефонов) по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); документы, подтверждающие осуществление мер по истребованию дебиторской задолженности;

16. Перечень кредиторов (ИНН, точный адрес, контактных телефонов)) должника с указанием основной суммы задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и сроков наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

17.  Справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами с раздельным указанием сумм основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 12 месяцев, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

18. Лицензии;

19. Сертификаты;

20. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «Феникс» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

21. Перечень транспортных средств, принадлежащих ООО «Феникс», с указанием марки, года выпуска, состояния, а также перечень транспортных средств, переданных в аренду другим лицам.

22. Справка об осуществляемых видах деятельности;

23. Справка о прошедших реорганизационных изменениях;

24. Учетная политика предприятия;

25. Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, а также вступившие в законную силу, исполнительные листы, предъявленные к взысканию в банках.

На основании вступившего в законную силу судебного акта 16 марта 2018 года был выдан исполнительный лист серии ФС № 020024557.

Требования суда, установленные указанным определением, исполнены бывшим руководителем не были.

В Арбитражный суд Республики Татарстан 17 апреля 2018 года поступило заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань, (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2, об обязании бывшего руководителя и единственного учредителя должника ФИО1, в установленный судом срок предоставить конкурсному управляющему надлежащим образом оформленные документы.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 29 мая 2018 года удовлетворено заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО2 об истребовании документации у бывшего руководителя должника, согласно которому бывшего руководителя должника общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО1 (ИНН 

<

***>), обязали передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Феникс», г.Казань (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>):

1. База 1С.

2. Печати, штампы.

3. Документы, подтверждающие дебиторскую задолженность на 334 000,00 рублей;

4. Запасы - 241 000,00 рублей;

5. Документы, подтверждающие налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям - 769 000 рублей.

6.  Прочие оборотные активы - 3 076 000 рублей.

На основании вступившего в законную силу судебного акта 08 июня 2018 года был выдан исполнительный лист серии ФС № 014778040.

Требования суда, установленные указанным определением, исполнены бывшим руководителем не были.

Между тем, согласно пункту 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 года N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

В соответствии с абз.6 п. 1 ст.64 Закона о банкротстве конкурсный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В соответствии с п. 2 ст.64 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

В соответствии со ст.129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве и заключения мирового соглашения или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

В силу п.2 ст. 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложены, в частности, обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению инвентаризации такого имущества, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

С целью исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Соответствующие документы, имеющие конкретные сведения, являются необходимыми для конкурсного управляющего для разрешения вопросов необходимости и возможности обжалования сделок, совершенных должником, в том числе до возбуждения дела о банкротстве.

Согласно абзацам 2,3 пункта 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответственность за неисполнение вышеуказанной обязанности является последствием нарушения действующего законодательства, однако это не освобождает соответствующее лицо от исполнения обязанности по передаче документации конкурсному управляющему.

Доказательств затруднительности либо невозможности исполнения требования конкурсного управляющего в материалы дела не представлено. 

Совершение изложенного выше нарушения подтверждается собранными по делу материалами и обоснованно отражено в вынесенном в отношении ответчика постановлении от 23.08.2018 года.

Согласно ч. 4  ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Рассмотрев материалы дела, суд приходит к выводу, что ответчик, являясь директором общества, осознавал противоправный характер своих действий (бездействия), предвидел его вредные последствия, сознательно их допускал либо относился к ним безразлично, что свидетельствует об умышленном совершении правонарушения. Бывший руководитель общества с ограниченной ответственностью "Феникс" ФИО1 не приняла меры по предоставлению арбитражному управляющему имущества (сведений о нем), которое должно было быть передано арбитражному управляющему для решения вопроса о включении его в конкурсную массу, в отношении которого арбитражным управляющим направлялось требование, что свидетельствует об умышленных действиях со стороны бывшего директора общества с ограниченной ответственностью "Феникс" по воспрепятствованию деятельности арбитражного управляющего.

Доказательств тому, что у бывшего директора общества отсутствовала возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность по части 4 ст. 14.13 КоАП РФ, суду не представлено. Также ответчиком не доказано, что правонарушение было вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля арбитражного управляющего, при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей по соблюдению требований законодательства о банкротстве.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действиях ответчика состава административного правонарушения, ответственность за который  предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Факт правонарушения, совершенного ответчиком, непринятие им всех зависящих от него мер по соблюдению положений действующего законодательства, т.е. ненадлежащего исполнения своих обязанностей, доказан материалами административного дела.

Порядок привлечения ответчика к административной ответственности административным органом не нарушен. Нарушений процессуальных норм и процедуры привлечения ответчика к административной ответственности не установлено. 

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Неисполнение должником законных требований конкурсного управляющего по передаче имущества препятствует исполнению арбитражным управляющим своих прав и обязанностей, что лишает возможности сформировать конкурсную массу и удовлетворить требования кредиторов, а также погасить расходы по делу о банкротстве либо иные текущие платежи. Соответственно, при не передаче имущества конкурсному управляющему наносится ущерб интересам кредиторов и иных участвующих в деле о банкротстве лиц.

Как следует из материалов дела и истребованные документы конкурсному управляющему до сих пор не переданы, что свидетельствует о длительном противоправном поведении ответчика. 

Оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ суд не усматривает в силу следующего. 

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничится устным замечанием.

Пунктами 18, 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» установлено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005 № 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП Российской Федерации, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Допущенные ответчиком правонарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота, в Российской Федерации.

Следовательно, существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении ответчика к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), применяемых в период процедуры банкротства.

Таким образом, допущенные ответчиком правонарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота в Российской Федерации, что не может являться обстоятельством, свидетельствующим о малозначительности совершенного правонарушения.

Достаточных и надлежащих доказательств исключительности рассматриваемого случая в материалы дела в нарушение положений части 1 статьи 65 АПК РФ ответчиком  не представлено.

Таким образом, учитывая конкретные обстоятельства совершенного правонарушения, исследовав представленные в материалы дела доказательства по делу, дав им юридическую оценку, принимая во внимание характер и существенность угрозы охраняемым общественным отношениям,  связанные с  нарушением прав и интересов кредиторов, суд приходит к выводу о том, что рассматриваемое нарушение не может быть квалифицировано в качестве малозначительного.

Арбитражным судом при назначении административного наказания учитываются характер и тяжесть совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, привлекаемого к административной ответственности, а также наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.

С учетом обстоятельств дела, степени вины ответчика, суд считает необходимым применить к ответчику административное взыскание, предусмотренное ч. 4  ст. 14.13 КоАП РФ, в виде минимального размера административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Руководствуясь ст.ст.167-169, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан

Р Е Ш И Л :

Заявление удовлетворить. 

Привлечь руководителя общества с ограниченной ответственностью "Феникс" ФИО1, г.Казань, 21.11.1991 г.р, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Реквизиты на оплату штрафа:

получатель - УФК по Республике Татарстан (Прокуратура Республики Татарстан л/с 

<

***>) ИНН: 

<

***>, КПП: 165501001, р/счет: 

<

***>, Отделение- НБ Республика Татарстан г. Казань БИК: 049205001, ОКТМО: 92701000, КБК: 41511690040046000140.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок.

Председательствующий судья                                                          М.Ю. Аверьянов