Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-46136/2019

21 июня 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 17 июня 2019 года. Полный текст решения изготовлен 21 июня 2019 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе: судьи Терешенкова А.Г.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, 

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "МОРСКОЙ ТОРГОВЫЙ ПОРТ УСТЬ-ЛУГА"

заинтересованное лицо Отделение по Ленинградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации 

третье лицо Акционерное общество холдинговая компания "НОВОТРАНС"

о признании незаконным и отмене постановления №19-5494/3110

при участии

от заявителя: ФИО2,   

от заинтересованного лица: ФИО3, 

от третьего лица: ФИО4,  

установил:

Акционерное общество «Морской торговый порт Усть-Луга» (далее- заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Ленинградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее- заинтересованное лицо, Управление) №19-5494/3110, которым общество привлечено к административной ответственности по ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

В судебном заседании  представитель Общества поддержал заявленные требования,  в полном объеме, а представитель Управления возражал по основаниям, изложенным в отзыве, оспариваемое постановление  считает законным и обоснованным, просит в удовлетворении заявления отказать.

Изучив материалы дела, суд установил следующее. 

По результатам проверки сведений, содержащихся в обращении Заявителя вх. от 17.12.2018 № 158686 в отношении АО «МТП Усть-Луга», поступившем в Управление, установлено следующее.

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ), общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к документам общества, предусмотренных пунктами 1-3 и 5 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ.

Согласно копии выписки из реестра акционеров АО «МТП Усть-Луга» по состоянию на 30.11.2018, предоставленной Заявителю реестродержателем Общества - акционерным обществом «Реестр» (далее — Регистратор), Заявитель владеет   обыкновенными именными акциями АО «МТП Усть-Луга» в количестве 26 штук, что составляет 26 процентов от общего количества голосующих акций Общества.

Заявителем в адрес АО «МТП Усть-Луга» с приложением уведомления, предоставленного Регистратором, об операции № 26, проведенной 23.11.2018 по счету зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг Общества, направлено требование от 23.11.2018 исх. № 249 (далее - Требование № 249) о предоставлении копий документов, а именно:

1. Устава Общества, а также внесенных в устав Общества и зарегистрированных в установленном порядке изменений и дополнений;

2. документа, подтверждающего государственную регистрацию Общества;

3. положения о филиале или представительстве Общества;

4. годовых отчетов за 2016-2018 гг.;

5.годовой бухгалтерской отчетности, включая отчет о прибылях иубытках и аудиторское заключение о ней за 2016-2018 гг., включаябухгалтерскую отчетность на последнюю отчетную дату;

6. протоколов общих собраний акционеров за 2016-2018 гг.;

7. списков аффилированных лиц Общества;

8. заключения ревизионной комиссии Общества;

9. уведомлений о заключении акционерных соглашений, направленных Обществу, а также списков лиц, заключивших такие соглашения;

10.    судебных решений и постановлений по спорам, связанным с

созданием Общества, управлением им или участием в нем, а также судебных актов по таким спорам, в том числе определений о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11. информации, касающейся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с ФЗ об «АО» крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок за 2016-2018 гг.;

12. протоколов заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества, протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа Общества за 2016-2018 гг.;

13. отчетов оценщиков об оценке имущества, в отношении которого Обществом совершались сделки, которые в соответствии с ФЗ об «АО» являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность за 2016-2018 гг.;

14.  документов бухгалтерского учета за 2016-2018 гг.;

15.  документов, подтверждающих права Общества на имущество (внеоборютные активы в соответствии с Разделом I Бухгалтерского баланса), находящееся на его балансе;         16.  документов бухгалтерского учета Общества, таких как:

- оборотно-сальдовая ведомость;

- ведомость учета основных средств по состоянию на текущую дату;

- журнал ордер по субконто и/или обороты счета по данным аналитического учета по счетам 01, 02, 04, 05, 08, 09, 10, 19, 50, 51, 55, 58, 60, 62, 63, 68, 69, 70, 71, 73, 76, 77, 90, 91, 96, 97;

-действующие договоры лизинга;

-действующие договоры аренды.

АО «МТП Усть-Луга» в ответ на Требование № 249 письмом от 30.11.2018 исх. № 803 было предложено Заявителю подтвердить право на обращение с Требованием № 249 путем представления выписки из реестра акционеров Общества (далее - Запрос).

Заявителем в ответ на Запрос в адрес АО «МТП Усть-Луга» было направлено   письмо   от   04.12.2018   исх.   №   277-ОП/ХК,   содержащее возражения относительно доводов Запроса, с приложением копии выписки из реестра акционеров АО «МТП Усть-Луга» по состоянию на 30.11.2018.

Письмом от 17.12.2018 исх. № 828 Общество в порядке, предусмотренном пунктом 15 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее - Указание № 3388-У) уведомило Заявителя о продлении срока предоставления документов на 20 дней.

Копии документов в ответ на Требование      249 были направлены Обществом Заявителю приложением к письму от 16.01.2019 исх. № 3, в котором АО «МТП Усть-Луга» отказало Заявителю в предоставлении части документов, относящейся к периоду до 23.11.2018, со ссылкой на положения подпункта 6 пункта 8 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ.

Вместе с тем, пунктом 3 Указания 3388-У определено, что документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица (далее - Требование).

Положениями пункта 15 Указания № 3388-У установлено, что в случае если в Требовании (в одновременно поступивших Требованиях) лица запрошены копии значительного объема документов акционерного общества (более 10 документов и (или) более 200 страниц, если большее количество и (или) объем документов не установлен уставом или иным внутренним документом акционерного общества), срок, указанный в пункте 3 Указания № 3388-У, может быть продлен в целях обеспечения исполнения такого Требования. При этом по мере изготовления копий запрошенных документов акционерное общество обязано предоставлять их в указанном в Требовании порядке.

Пунктом 15 Указания № 3388-У Обществу предоставлено право продления   срока   для   предоставления   документов   с   указанием   на непрерывность хода исполнения Требования (по мере изготовления копий запрошенных документов акционерное общество обязано их предоставлять).

Указанием № 3388-У Обществу не предоставлено право продления срока для реализации права на мотивированный отказ в доступе к таким документам.

С учетом изложенного, а также взаимосвязанного толкования положений пунктов 8, 9 и 11 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, АО «МТП Усть-Луга» должно было реализовать право на отказ в предоставлении документов в ответ на требование о предоставлении документов правомочного лица не позднее 05.12.2018 включительно (то есть не позднее 7-ми рабочих дней со дня получения требования Заявителя от 23.11.2018№249).

Вместе с тем. Заявителю отказано в предоставлении части документов, относящейся к периоду до 23.11.2018, со ссылкой на положения подпункта 6 пункта 8 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ письмом Общества от 16.01.2019исх.№3.

Таким образом, в нарушение требований пункта 11 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, Обществом отказано в предоставлении документов с нарушением установленного срока.

Ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в  соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

По указанному факту административного правонарушения 20.03.2019 ведущим юрисконсультом юридического отдела Отделения Ленинградское ФИО5 составлен протокол № ТУ-41 -ЮЛ-19-5494/1020 об административном правонарушении (далее - Протокол).

В соответствии с частью 4.1 и частью 6 статьи 28.2 КоАП РФ, копия Протокола была вручена представителям Общества и Потерпевшего, а также направлена заказным почтовым отправлением в адрес лица, привлекаемого к административной ответственности (письмо от 21.03.2019 исх. № Т241-10-9/1987 направлено по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ) и заказным почтовым отправлением - в адрес Потерпевшего (письмо от 21.03.2019 исх. № Т241-10-9/1988 направлено по адресам Заявителя, имеющимся в материалах дела).

Рассмотрение дела в соответствии с положениями статьи 29.6 КоАП РФ назначено на 03.04.2019.

К рассмотрению дела от Общества во исполнение определения о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении от 21.03.2019 № ТУ-41-ЮЛ-19-5494/3020 поступили копии бухгалтерского баланса на 31.12.2018, отчета о финансовых результатах за январь-декабрь 2018, ведомости ОС за период 31.12.20.18, справки о структуре капитала и сведений о среднесписочной численности работников Общества с отметкой налогового органа о принятии (вх. № 33749 от 01.04.2019).

В ходе рассмотрения дела защитники Общества представили письменные объяснения, поддержали доводы, изложенные в объяснениях, указали на расширительное толкование норм права в Протоколе, просили прекратить производство по делу в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Представитель Потерпевшего в ходе рассмотрения дела поддержал доводы, изложенные в ранее представленных пояснениях (от 20.03.2019 вх. № 28542), просил привлечь Общество к административной ответственности.

Не согласившись с постановлением Управления, Общество обратилось с заявлением в суд.

Исследовав материалы дела, выслушав сторон, суд считает, что требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка     и     сроков     представления     информации     (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Объектом правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, выступают общественные отношения, связанные с соблюдением порядка и сроков предоставления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Довод АО «МТП Усть-Луга» об отсутствии установленного законом срока для отказа в предоставлении документов должностное лицо Отделения Ленинградское считает основанным на неверном толковании Федерального закона № 208-ФЗ и Указания № 3388-У, пунктом 11 статьи 91 и пунктом 3 которых соответственно определено, что документы представляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов.

Таким образом, право на отказ в предоставлении документов на основании подпункта 6 пункта 8 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ  также подлежит реализации в указанный срок (в настоящем случае - в течение семи рабочих дней со дня предъявления Требования №249 |(до 05.12.2018 включительно).

Иная реализация права Общества на отказ акционеру в предоставлении запрашиваемых документов по основаниям, установленным статьей 91 Федерального закона № 208-ФЗ, нарушала бы баланс интересов Потерпевшего и АО «МТП Усть-Луга» и вела к злоупотреблению Обществом своим правом.

Объективная   сторона   данного   правонарушения   характеризуется нарушением Обществом порядка и сроков предоставления информации. 

Субъектом названного правонарушения может быть юридическое лиицо, вина которого в силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ определяется возможностью для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, и непринятием всех зависящих от него мер по их соблюдению, т.е. Общество.

Субъективная сторона указанного административного правонарушения характеризуется в данном случае неосторожной формой вины.

Согласно положениям пункта 11 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования.

Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов, указанных в пункте 11 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, устанавливаются нормативными актами Банка России.

Пунктом 8 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ установлено право общества отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из поименованного списка условий, в том числе, если документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества (пп. 6 п. 8 ст. 91 Федерального закона № 208-ФЗ).

В силу пункта 9 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, при отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа.

При таких обстоятельствах, суд пришел к выводу о наличии в действиях Общества составов административных правонарушений, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст. 15.19.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушения которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как разъяснено в пункте 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом РФ об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалах дела отсутствует доказательства, свидетельствующие о том, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями.

Следовательно, в действиях Общества  имеется состав вмененных правонарушений.

Суд не выявил существенных процессуальных нарушений, служащих основанием для отмены оспариваемого постановления, со стороны Управления при возбуждении, рассмотрении дела об административном правонарушении, а также обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении.

   В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ суд вправе при малозначительности совершенного административного правонарушения освободить лицо от административной ответственности. Следовательно, применение положений данной статьи является не обязанностью, а правом суда.

   В соответствии с пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - постановление № 10) при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Кроме того, в пункте 18.1 постановления № 10 дополнительно указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям совершенного Обществом нарушения заключается в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, судом не установлено. Протокол об административном правонарушении составлен и постановление вынесено уполномоченным должностным лицом в пределах предусмотренного статьей 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности.

Следовательно, суд не усматривает исключительных оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ.

  В силу части 3 статьи 4.1. КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

  Таким образом, постановление центрального банка является законным и обоснованным.

При таких обстоятельствах требования Общества  не подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявлении отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия.

Судья Терешенков А.Г.