АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА СЕВАСТОПОЛЯ

Л. Павличенко ул., д. 5, Севастополь, 299011, www.sevastopol.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А84-5324/19

28 мая 2020 года

город Севастополь

Резолютивная часть решения оглашена 21.05.2020.

Полный текст решения составлен 28.05.2020.

Судья Арбитражного суда города Севастополя Погребняк А.С., при ведении протокола судебного заседания секретарём ФИО1, рассмотрев материалы дела

по иску Общества с ограниченной ответственностью «Газинвест-Юг» (г.Севастополь; ОГРН 

<

***>) 

к ФИО2 

при участии в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: ФИО3, ООО «Научно-производственная фирма «Реле», общества с ограниченной ответственностью "Анкапитал"

об обязании передать документы 

при участии:

от истца: ФИО4, по доверенности;

от ответчика: ФИО5, по доверенности; 

от третьего лица (ООО «НПП «Реле»): ФИО6, по доверенности;  

установил:

ООО «Газинвест-Юг» в лице директора ФИО7 обратилось в Арбитражный суд города Севастополя с исковым заявлением к ФИО2, как предыдущему директору ООО «Газинвест-Юг», об обязании передать по акту приёма-передачи документы Общества (устав, свидетельство о регистрации, протоколы общих собраний, договоры, кадровую документацию, бухгалтерскую документацию, договоры с банковскими учреждениями).

Определением суда 02.12.2019 исковое заявление было принято судом к производству.

06.02.2020 суд завершил предварительное судебное заседание и перешел на стадию судебного разбирательства.

В ходе рассмотрения спора ответчик представил отзыв на исковое заявление, просил в иске отказать.

Третье лицо (ООО НПФ «Реле») представило отзыв на исковое заявление, где указало на обоснованность исковых требований по делу.

10.03.2020 истец представил заявление об уточнении исковых требований по делу, которое было принято судом на основании положений ст. 49 АПК РФ.

В ходе рассмотрения дела 27.04.2020 истцец заявил об отказе от исковых требований в части истребования оригинала устава ООО «Газинвест-Юг», оригинала свидетельства о государственной регистрации ООО «Газинвест-Юг» в связи с добровольным удовлетворением ответчиком требований в указанной части.

Определением от 21.05.2020 производство по делу № А84-5324/19 в части исковых требований  Общества с ограниченной ответственностью «Газинвест-Юг» к ФИО2 об обязании передать оригинал устава ООО «Газинвест-Юг», оригинал свидетельства о государственной регистрации ООО «Газинвест-Юг» прекращено.

В судебном заседании 21.05.2020 представители сторон, третьего лица огласили доводы и возражения по делу, настаивали на изложенных ранее правовых позициях по сути спора.

Изучив материалы дела, суд установил следующее.

19.12.2017 в ЕГРЮЛ внесена запись о регистрации ООО «ГазИнвест-Юг» в качестве юридического лица, орган регистрации - МИФНС № 16 по Краснодарскому краю РФ. Указанное Общество было создано от имени ФИО3 и ООО «НПФ «Реле» и наделено имуществом последних. 

Согласно договору купли-продажи от 07.02.2018 ООО «НПФ «Реле» продало ФИО3 свою номинальную долю в уставном капитале ООО «ГазИнвест-Юг» в размере 55,09%. Данный договор удостоверен нотариусом Сочинского нотариального округа ФИО8.

Нотариусом Сочинского нотариального округа ФИО8 16.03.2018 удостоверено Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «ГазИнвест-Юг» между ООО «Анкапитал» и ФИО3, от имени которого действовала ФИО9 на основании доверенности от 19.02.2018.

Также Нотариусом Сочинского нотариального округа ФИО8 07.06.2018 удостоверен договор купли-продажи доли ФИО3 в уставном капитале ООО «ГазИнвест-Юг» в размере 100% ООО «Анкапитал». 

По указанным фактам СУ УМВД России по городу Севастополю 12.09.2018 возбуждено уголовное дело №11801670006000126 по признакам состава преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 УК РФ.

Постановлением от 12.09.2018 ФИО3 признан потерпевшим по уголовному делу №11801670006000126.

В ходе рассмотрения дела № А32-45748/2018 Арбитражным судом Краснодарского края признаны недействительными соглашение об опционе на заключение договора купли-продажи, признать недействительным договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Газинвест-Юг» от 07.06.2018 г., заключенный между ФИО3 и ООО «Анкапииал». 

Также суд признал недействительным решение МИФНС РФ №16 по Краснодарскому краю №7525898А от 15.06.2018 г. о государственной регистрации изменений в ЕГРЮЛ в отношении ООО «Газинвест-Юг». Признать недействительной запись в ЕГРЮЛ №6182375230471 от 15.06.2018, обязать МИФНС №16 по Краснодарскому краю внести в ЕГРЮЛ сведения о недействительности записи №7525898А от 15.06.2018 г

Исходя из указанного, ФИО3 14 августа 2019 года назначил директором Общества ФИО7

Постановлением Пятнадцатого апелляционного арбитражного суда от 27.11.2019 Решение Арбитражного суда Краснодарского края от 05.07.2019 по делу № А32-45748/2018 оставлено без изменения.

Истец в настоящем исковом заявлении указал на то, что новому руководителю ООО «Газинвест-Юг» предыдущим директором ФИО2 не переданы какие-либо уставные, бухгалтерские и кадровые документы Общества, направленное в его адрес требование о передаче указанных документов оставлено без ответа.

Ответчик ФИО2 в отзыве на исковое зявление указал на отсутствие акта приема-передачи документации от предыдущего директора общества – ФИО10 ФИО2, а также от иных лиц, а также отсутствие каких-либо переданных документов от указанных лиц.

Ответчик также обозначил, что в материалах дела отсутствуют сведения о том, что истец принимал меры по восстановлению документации, не укзано каким образом обществом исполнялись обязанности налогоплательщика в соответствующий период, осуществлялась переписку, осуществлялись  правоотношения с контрагентами, а также с контролирующими государственными и иными органами и организациями. Истец также не представил сведений относительно проведения/непроведения инвентаризации в связи с прекращением полномочий ФИО2, в ходе которой было бы выявлено отсутствие спорных документов, ревизии годовых отчетов и бухгалтерских балансов общества и аудиторской проверки Общества.

Также ответчик указал, что истцом не представлены доказательства фактического  нахождения и неправомерного удержания ответчиком истребуемой документации, невозможности ведения обществом деятельности в отсутствие истребуемой документации.

На основании указанного, ответчик указал на отсутствие у него истребуемой документации, просил в удовлетворении иска отказать.

В дополнении к отзыву на иск ответчик также указал, что согласно сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ 14.08.2019 общество назначило нового директора ФИО7 (запись 2199204116912 от 14.08.2019), 30.08.2019 сменило юридический адрес на г. Севастополь, Территория Севастопольская зона ЮБК, д. 20-А апартамент 5 А (запись 2199204122951), в связи с чем, свидетельство о государственной регистрации ООО «Газинвест-Юг», свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, необходимые для внесения сведений, находятся у Общества, в связи с чем исковые требования в части их истребования не обоснованы. Также ответчик указал, что ФИО2 в период занятия должности директора Общества никаких хозяйственных договоров не заключал; бухгалтерский и налоговый учет не вел, бухгалтера в штат не принимал, в свяиз с чем, бухгалтерскими документами не располагает.

Истцом представлены письменные пояснения по делу, с учетом отзыва ответчика, согласно которых ООО «Газинвест-Юг» было создано неустановленными лицами от имени ФИО3 и ООО «НПФ «Реле», наделено их имуществом, которое в дальнейшем отчуждено по договору купли-продажи в пользу ООО Анкапитал». По указанному факту возбуждено и расследуется уголовное дело, а договор купли-продажи доли в Обществе, заключенный между ФИО3 и ООО «Анкапитал» признан недействительным решением Арбитражного суд Краснодарского края, вступившим в законную силу.

В связи с признанием указанного договора недействительным, ФИО3 назначил директором Общества ФИО7, указав юридический адрес. По состоянию на август 2019 года каких-либо сведений реальной деятельности ООО «Газинвест-Юг», наличии работников, договорных обязательствах, месте хранения документации ни ФИО3, ни директор ФИО7 не имели. При этом, ФИО2 являясь директором ООО «Газинвест-Юг» в период с июня 2018 года по август 2019 года, осуществлял хозяйственную деятельность общества, для ведения которой необходима соответствющая документация, при этом, каких-либо заявлений в правоохранительные органы или суды по факту отсутствия документации общества со стороны ФИО2 не представлено.

Решением от 02.08.2019 единственного участника ООО «ГазИнвест-Юг» ФИО2 был освобожден от занимаемой должности директора общества с 06.08.2019, директором общества назначена ФИО7 с 06.08.2019, изменен адрес местонахождения общества, признаны недействительными все ранее изготовленные печати, штампы, факсимиле, бланки ООО «ГазИнвест-Юг», признаны недействительными все ранее выданные от имени ООО «ГазИнвест-Юг» доверенности.

Третье лицо по делу (ООО НПФ «Реле») представило письменные пояснения, указав на то, что назначенная в августе 2019 года на должность директора ООО «ГазИнвест-Юг» ФИО7 зафиксировала путем составления акта отсутствие какой-либо документации, от предыдущего руководителя общества, направила соответствующее требование в адрес ответчика, как предыдущего единоличного исполнительного органа. При этом, ФИО2, получив требование о передаче документов, не представил ответ на него, не указывал в порядке досудебного урегулирования спора на отсутствие у него какой-либо документации, и лишь в ходе рассмотрения дела укзал на непередачу ему документации. Третье лицо также указало, что позиция ответчика об отсутствии у него документации на протяжении длительного времени противоречит фактичскому исполнению им обязательств единоличного руководителя на протяжении длительного времени.

04.03.2020 в представленных письменных пояснениях по делу ответчик указал, на наличие у него части документации из перечня, обозначенного истцом, а именно: устава ООО «ГазИнвест-Юг», свидетельства о государственной регистрации ООО «ГазИнвест-Юг», относительно передачи иных, обозначенных истцом документов, ответчик возражал, ссылаясь на их отсутствие.

В ходе рассмотрения спора устав и свидетельство о регистрации ООО «ГазИнвест-Юг» были переданы ответчиком истцу, что стало причиной отказа истца от исковых требований в данной части.

В отставшейся части требований, истец заявленные требования поддержал, с учетом уточнения исковых требований.

Изучив материалы дела, суд счел требования истца подлежащимим удовлетворению, согласно следующему.

На основании пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

Пунктом 3 данной статьи предусмотрено, что лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Закон № 14-ФЗ), руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

В силу пункта 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с частью 1 статьи 6 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон № 402-ФЗ) экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не установлено настоящим Федеральным законом. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 7). Каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом (пункту 1 статьи 9). Данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета (пункт 1 статьи 10). Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 статьи 29). При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации (пункт 4 статьи 29).

Из приведенных выше положений законодательства следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Конкретный перечень истребуемых документов сформирвоан истцом с учётом выписки по расчетному счету ООО «Газинвест-ЮГ», из содержания которой усматривается наличие хозяйственных операций в рамках соответствующих правоотношений.  

В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Таким образом, в обязанности ответчика, исполнявшего функции единоличного исполнительного органа ООО "ГазИнвест-Юг", входило обеспечение сохранности документов общества, после назначения нового директора – ФИО11 он был обязан передать вновь избранному директору общества печать, учредительные документы, бухгалтерскую отчетность и иную документацию, связанную с осуществляемой обществом деятельностью.

Соответствующие доказательства ответчиком в соответствии со статьей 65 АПК РФ в материалы дела не представлены.

Оценив представленные доказательства в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ во взаимосвязи и в совокупности, суд пришел к выводу о недоказанности доводов ответчика об отсутствии у него документации ООО "ГазИнвест-Юг", которым он осуществлял руководоство.

Исходя из издолженного, иск подлежит удовлетворению.

Согласно пункту 1 статье 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает и существа обязательства.

В соответствии с пунктом 1 статьи 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

В пункте 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" разъяснено, что, удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При установлении указанного срока, суд учитывает возможности ответчика по его исполнению, степень затруднительности исполнения судебного акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Суд считает разумным для исполнения решения 10 календарных дней с момента вступления решения в законную силу.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ также предусмотрено, что суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Истец, на случай неисполнения ФИО2 в установленный решением суда срок обязанности по передаче оригиналов документов, просил суд взыскать единоразово судебную неустойку в размере 1 000 000 рублей.

Суд, учитывая правовую природу неустойки, которая начисляется за каждый день нарушения обязательства, полагает единоразовое взыскание неустойки в размере 1 000 000 рублей чрезмерным, а также полагает возможным взыскать судебную неустойку в размере 10 000 рублей в день, начиная со дня, следующего за днем окончания установленного судом срока исполнения решения.

Таким образом, исковые требования подлежат частичному удовлетвоернию – в части взыскания судебной неустойки. 

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

Иск удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 в течение десяти календарных дней в момента вступления настоящего решения в законную силу передать по месту нахождения единоличного исполнительного органа (299805, г.Севастополь, тер. Севастопольская зона ЮБК, 20А ап.5А) по акту приёма-передачи Обществу с ограниченной ответственностью «Газинвест-Юг» оригиналы следующих документов:

свидетельство о постановке ООО «Газинвест-Юг» на учёт в налоговом органе;

решение об учреждении ООО «Газинвест-Юг»;

договор об учреждении ООО «Газинвест-Юг»;

договор займа от 24 января 2018 года, заключенный с ООО «Анкапитал»;

договор займа от 24 июля 2018 года, заключенный с ООО «Анкапитал»;

договор займа от 25 января 2018 года, заключенный с ООО «Кубань-Крым»;

договор займа от 31 января 2018 года, заключенный с ФИО3;

договор аренды помещения № 013 от 08 февраля 2018 года, заключенный с ФИО12, акт приема-передачи помещения, акт возврата помещения;

договор аренды № 10 от 02 апреля 2018 года, заключенный с ЗАО «Альфа»;

договор поручения на оплату налога на имущество от 27 июля 2018 года, заключенный с ООО «Анкапитал»;

договор на бухгалтерское сопровождение от 01 сентября 2018 года, заключенный с ИП ФИО13, акты оказания услуг по договору;

договор аренды помещения, заключенный с ФИО14, акт приема-передачи помещения, акт возврата помещения;

договор аренды нежилого помещения, заключенный с ФИО15, акт приема-передачи помещения, акт возврата помещения;

договор на проведение специальной оценки условий труда, заключенный с ООО «ИТЦ «Качество» от декабря 2018 года;

договор аренды № 3 от 31 августа 2018 года, заключенный с ФИО2, акты по договору;

договор оказания услуг по поиску объектов недвижимости, заключенный с ООО «Анкапитал», акт выполненных работ, счет на оплату № 1 от 24 августа 2018 года;

договор оказания услуг, заключенный с ФИО2, оплата по которому произведена 13 июля 2018 года, акт оказания услуги;

авансовые отчеты за выдачу наличных денежных средств ФИО16 на сумму 1474000 рублей за период с 26 января 2018 года по 15 февраля 2018 года;

авансовые отчеты за выдачу наличных денежных средств ФИО17 на сумму 427 рублей, выданную 27 апреля 2018 года, на сумму 497 рублей, выданную 27 апреля 2018 года;

основания поступления денежных средств от ФИО17 в размере 2 180 000 рублей за период 02 апреля 2018 года по 09 апреля 2018 года;

приказы о командировках и авансовые отчеты ФИО2 на сумму 688 876 рублей за период с 09 августа 2018 года по 25 апреля 2019 года;

ведомости по начислению заработной платы за период с момента создания Общества по 14 августа 2019 года;

трудовые договоры, заключенные со ФИО17, с ФИО16, с ФИО2;

карточки учета основных средств за период с момента создания Общества по 14 августа 2019 года;

приказ о премировании ФИО2 № 02 от 03 сентября 2018 года;

протоколы общих собраний участников ООО «Газинвест-Юг» и решения единственного участника ООО «Газинвест-Юг» за период с момента создания Общества по 14 августа 2019 года;

В случае неисполнения ФИО2 в установленный решением суда срок обязанности по передаче оригиналов документов - взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Газинвест-Юг» судебную неустойку в размере 10 000 рублей в день, начиная со дня, следующего за днем окончания установленного судом срока исполнения решения.

В остальной части иск оставить без удовлетворения.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Газинвест-Юг» расходы по оплате госпошлины в размере 6 000 рублей.

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. 

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия через Арбитражный суд города Севастополя. 

Судья                                                                                           А.С. Погребняк