АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ

170000, г. Тверь, ул.Советская, д.23 «б»

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А66-9878/2017

г. Тверь

12 января 2018 года

Резолютивная часть объявлена 26.12.2017г.

Арбитражный суд Тверской области в составе: судьи Рощупкина В.А., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, при участии представителя  истца – ФИО2, ответчика – ФИО3,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску Общества с ограниченной ответственностью «Сигналстрой - 69», г. Тверь (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), 

к ответчику: ФИО4, г. Москва,

с участием третьего лица: ФИО5, г. Тверь,

об обязании передать документы,

У С Т А Н О В И Л :

Общество с ограниченной ответственностью «Сигналстрой - 69», г. Тверь, (далее - истец и Общество) обратилось в Арбитражный суд Тверской области с иском к ФИО4, г. Москва, (далее - ответчик) об обязании передать документы, а именно:

- заключение  ревизионной  комиссии  (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- приказы и другие организационно-распорядительные документы; 

- договоры, заключенные Обществом в процессе осуществления хозяйственной деятельности за последние три года, в том числе договоры об открытии расчетных счетов;

- бухгалтерскую документацию за последние три года: документы по поставщикам и подрядчикам (проектно-сметную документацию, акты выполненных работ, товарные накладные, счета и счета-фактуры, акты сверки задолженности с контрагентами), табели учета рабочего времени, расчетные ведомости, расчетно-платежные ведомости, чековые книжки;

- документы кадрового делопроизводства;

- базы данных на электронных носителях, в том числе бухгалтерские и кадровые газы данных;

- переписку с контролирующими органами, муниципальными и государственными органами власти, контрагентами и любыми иными лицами; 

- документы, подтверждающие права организации на движимое и недвижимое имущество;

- лицензии и иные разрешительные документы на осуществление отдельных видов деятельности Общества;

- электронные носители электронно-цифровых подписей, сертификаты открытых ключей ЭЦП;

- иные документы Общества. 

Определением от 11 сентября 2017г. суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, гражданина ФИО5, г. Тверь. 

Определением от 10 октября 2017г. суд  удовлетворил ходатайство истца об уточнении исковых требований, согласно которого истец просит суд обязать бывшего директора ООО «Сигналстрой-69» ФИО4 передать новому директору ООО «Сигналстрой-69» ФИО6 следующие документы ООО «Сигнастрой-69», относящиеся к периоду их составления с 16.11.2016г. по 24.04.2017г., а именно:

- выписки банка к расчетному счету ООО «Сигналстрой-69» № 40702810400700000753, открытому в Филиале «Тверской» АКИБ «ОБРАЗОВАНИЕ» и к ним платежные поручения (ордера) на бумажном и электронном носителе;

- кассовая книга;

- приходные кассовые ордера;

- расходные кассовые ордера;

- табеля рабочего времени помесячно;

- расчетные ведомости помесячно;

- платежные ведомости помесячно;

- акты выполненных работ (оказанных услуг);

- выданные счета-фактуры;

- документы от поставщиков (акты выполненных работ, счета-фактуры, счета на оплату);

- годовая бухгалтерская и налоговая отчетность (бухгалтерский баланс за 2016 год, налоговая декларация по НДС за 4 квартал2016 года, 1 квартал 2017 года, налоговая декларация по налогу на прибыль за 2016 г и 1 квартал 2017 года, справки 2-НДФЛ за 2016 год, форма СЗВ-М за каждый месяц 2016-2017 гг., форма РСВ-1 за 2016 год, 1 квартал 2017 года, форма 6-НДФЛ за 2016 год).

Третье лицо, надлежаще извещенное о дате, месте и времени судебного заседания (ст.ст. 121-123 АПК РФ), явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечило. Дело рассматривается в порядке ст. 156 АПК РФ в отсутствие представителя данного лица.

Истец и ответчик заявили ходатайства о приобщении дополнительных документов к материалам дела.

Суд определил: приобщить представленные документы к материалам дела.

Истец поддержал уточненные исковые требования в полном объеме, озвучил возражения на отзыв ответчика от 21.11.2017г.

Ответчик иск оспорил по основаниям, изложенным в отзыве на иск и дополнительных пояснениях по иску.

Суд определил: с учетом обстоятельств дела и на основании ст. 163 АПК РФ объявить перерыв в судебном заседании 21.12.2017г. до 26.12.2017г. 17 час. 00 мин., которое продолжить в помещении суда по адресу: 

<

...>, каб. №25-3  (4 этаж). Суд о перерыве объявил истцу и ответчику, а также разместил информацию на официальном сайте Арбитражного суда Тверской области по веб-адресу: http: //tver.arbitr.ru/ в сети Интернет (Информационное письмо Высшего Арбитражного суда РФ от 19.09.2006г. №113 «О применении статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса РФ»). После перерыва 26.12.2017г. года судебное разбирательство было продолжено при участии истца.

Истец пояснил, что позиция истца по иску не изменилась, заявленные уточненные требования поддержал в полном объеме. Истец пояснил, что ответчик передал ему круглую печать. Истец на вопрос суда о наличии в штате истца кроме руководителя иных лиц, пояснений дать не смог, а так же пояснил, что  на момент назначения нового руководителя истца ФИО6  в штате бухгалтера не было, и он возложил обязанности бухгалтера на себя.

При разрешении спора суд исходит из следующего: 

Общество с ограниченной ответственностью «Сигналстрой - 69» было зарегистрировано МРИ ФНС № 12 по Тверской области 27.10.2008г. (ОГРН 

<

***>).

Согласно сведениям ЕГРЮЛ учредителем (единственным участником) общества с 20.04.2017г. является ФИО6. До этого времени единственным участником общества был ФИО5

Решением единственного участника общества ФИО5 №4 от 16.11.2016г. ФИО4 был назначен директором ООО «Сигналстрой - 69» с 17.11.2016г.

Решением единственного участника общества ФИО6 от 21.04.2017г. №1 ФИО4 освобожден от занимаемой им должности,  директором ООО «Сигналстрой - 69» назначен ФИО6.

15 мая 2017 года и 24  мая 2017 года ООО «Сигналстрой - 69» направило ФИО4 письма с требование передачи документов ООО «Сигналстрой - 69», касающихся финансово – хозяйственной деятельности общества, в том числе: 

- учредительные документы, а также внесенные в них и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решения, связанные с созданием общества:

-документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- договор на обслуживание банк-клиент;

- договоры на обслуживание банковских счетов в рублях и долларах США;

- выписки из банков о движении денежных средств по открытым расчетным счетам общества;

- кассовую книгу и отчет кассира:

- простые векселя;

- приказы об учетной политике для целей бухгалтерского и налогового учета;

- книги продаж и покупок;

- приказы на проведение инвентаризации расчетов с поставщиками и покупателями, основных средств, товарно-материальных ценностей;

- трудовые договоры с работниками общества, в том числе с директором и главным бухгалтером; -должностные инструкции на работников общества;

- все договоры, заключенные с поставщиками и покупателями в ходе осуществления Обществом финансово-хозяйственной деятельности;

- оригинал простого векселя от 01.07.201 5 года серии ТГ № 0001005 на сумму 9 900 000 руб.;

-оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 0001006 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.20! 5 года серии ТГ № 0001007 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 0001008 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 00010009 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 0001010 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 0001011 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 0001012 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ№ 00Э1013 на сумму 9900000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 00Э1014 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01.07.2015 года серии ТГ № 0001015 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал простого векселя от 01 .07.2015 года серии ТГ № 0001016 на сумму 9 900 000 руб.;

- оригинал Решения Арбитражного суда Тверской области  №А66-8577/2016 от 01.11.2016 года № А66-7482/2016;

- оригиналы исполнительных листов, выданные Арбитражным судом Тверской области 09.12.2016г. ООО «Сигналстрой-69» как взыскателю по делу № А66-8577/2016.  В случае предъявления исполнительных листов к исполнению, предоставить информацию о том, куда предъявлены листы к исполнению и все материалы по исполнительному производству (заявления, постановления и т.д.);

- иные документы, относящиеся к арбитражному делу № A66-8577/2016;

- оригинал Решения Арбитражного суда Тверской области от A66-7482/20I6 от 09:09.2016 года;

- оригиналы исполнительных листов, выданные Арбитражным судом Тверской области 20.09.2016г. ООО «Сигналстрой-69», как взыскателю по делу № А66-7482/2016. В случае предъявления исполнительных листов к исполнению, предоставить информацию о том, куда предъявлены листы к исполнению и все материалы по исполнительному производству (заявления, постановления и т.д.);

- иные документы, относящиеся к арбитражному делу № А66-7482/2016.

Истец, ссылаясь на то, что ФИО4 не передал запрашиваемые документы в установленный срок, обратился в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением с требованием обязать бывшего директора ООО «Сигналстрой-69» ФИО4 передать новому директору ООО «Сигналстрой-69» ФИО6 следующие документы ООО «Сигнастрой-69», относящиеся к периоду их составления с 16.11.2016г. по 24.04.2017г. (в редакции уточнений):

- выписки банка к расчетному счету ООО «Сигналстрой-69» № 40702810400700000753, открытому в Филиале «Тверской» АКИБ «ОБРАЗОВАНИЕ» и к ним платежные поручения (ордера) на бумажном и электронном носителе;

- кассовая книга;

- приходные кассовые ордера;

- расходные кассовые ордера;

- табеля рабочего времени помесячно;

- расчетные ведомости помесячно;

- платежные ведомости помесячно;

- акты выполненных работ (оказанных услуг);

- выданные счета-фактуры;

- документы от поставщиков (акты выполненных работ, счета-фактуры, счета на оплату);

- годовая бухгалтерская и налоговая отчетность (бухгалтерский баланс за 2016 год, налоговая декларация по НДС за 4 квартал 2016 года, 1 квартал 2017 года, налоговая декларация по налогу на прибыль за 2016 г и 1 квартал 2017 года, справки 2-НДФЛ за 2016 год, форма СЗВ-М за каждый месяц 2016-2017 гг., форма РСВ-1 за 2016 год, 1 квартал 2017 года, форма 6-НДФЛ за 2016 год).

Проанализировав материалы дела, оценив собранные по делу доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по правилам ст. 71 АПК РФ, заслушав лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 64, ст. ст. 71, 168 АПК РФ арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств. Статьей 65 АПК РФ установлена обязанность лиц, участвующих в деле, доказать те обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений.

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон «Об обществах с ограниченной ответственностью»), общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

 В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

- договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом,

- решение об учреждении общества,

- устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

На основании пункта 2 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации на территории Российской Федерации путем указания наименования населенного пункта (муниципального образования). Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, уполномоченных выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа, если иное не установлено законом о государственной регистрации юридических лиц.

Из имеющейся в материалах дела выписки из единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) следует, что юридическим адресом истца, а, следовательно, местом нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, является 170100 

<

...>.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Пункт 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» также возлагает на экономических субъектов обязанности по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013г. № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица», в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 Гражданского кодекса Российской Федерации), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В данном случае истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора ООО «Сигналстрой-69», а также то, что после прекращения полномочий ФИО4 как директора ООО «Сигналстрой-69»  истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам общества, а ответчик должен доказать передачу указанных документов новому директору общества.

Как следует из материалов дела,  ответчик являлся исполнительным органом (директором) ООО «Сигналстрой-69» - директором в период с 17.11.2016г. по 21.04.2017г., до 17.11.2016г. директором ООО «Сигналстрой-69» являлся ФИО5.

Доказательств того, что ФИО4 по акту приема-передачи были приняты истребуемые истцом в рамках настоящего дела документы ООО «Сигналстрой-69» (в редакции уточнений) от Кима А.О. истцом в материалы дела не представлено.

Истцом не доказано, что отстранение ФИО4 от исполнения обязанностей руководителя Общества (истца) было осуществлено с предварительным предупреждением в установленном порядке о необходимости подготовить документацию Общества к передаче вновь назначенному директору.

В данном случае действует презумпция нахождения спорных документов по месту нахождения Общества.

Истцом не доказан факт отсутствия документов по юридическому адресу Общества или в фактическом месте нахождения Общества, а именно по адресу 170100 

<

...> на дату освобождения ответчика от должности директора.

Как следует из представленного истцом акта №1 от 22.04.2017г. работы комиссии истца, последняя осуществляла проверку документов по акту от  22.04.2017г. в период с 25.04.2017г. по 30.04.2017г. При этом ответчик для передачи документов не приглашался, требования о передачи документов ранее 12.05.2017г. ответчику не направлялись, адрес по которому проводилась проверка документов в акте не указан. Доказательств обратного суду истцом  не представлено применительно к ст. 65 АПК РФ. 

Акты инвентаризации документации в связи со сменой руководителей Общества в материалах дела отсутствуют.

Факт наличия истребуемых документов у ответчика и их удержания последним истцом также не доказан. 

Ответчик оспаривает факт наличия истребуемых у него документов, указывает на неосуществление какой -либо деятельности истцом (обществом) в спорный период, и отсутствием в штате общества иных кроме директора за данный период работников.

Акт приемки – передачи от 24.11.2016г., подписанный между Кимом А.О. и ФИО4, свидетельствует о передачи  ФИО4 электронного ключа для входа в систему Банк – клиент, круглой печати Общества, подлинника простого векселя от 01.07.2015г. серии ТГ № 0001008 на сумму 9 900 000 руб. 00 коп.. Требования о передаче вышеуказанных объектов и документов истец не заявляет. В судебном заседании истец пояснил, что ответчик передал ему круглую печать.

Вышеуказанное свидетельствует о их получении истцом после смены руководства (то есть нахождение их по адресу общества). Доказательств обратного суду истцом  не представлено применительно к ст. 65 АПК РФ.

Уведомление о перечислении денежных средств №42 от 02.02.2017г. ООО «Тверская генерация» и платежное поручение №573 от 03.02.2017г. ООО «ЕРКЦ» на счет истца денежных средств в сумме 9900 000 руб. не свидетельствуют о совершении ответчиком каких-либо операций по расчетному счету общества (истца) в заявленный период. 

Кроме того, часть запрашиваемых документов, а именно выписки банка к расчетному счету ООО «Сигналстрой-69» № 40702810400700000753, открытому в Филиале «Тверской» АКИБ «ОБРАЗОВАНИЕ» и к ним платежные поручения (ордера) на бумажном и электронном носителе, могут быть получены истцом в лице нового руководителя в данном банке.

В пункте 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить. Соответственно эти мероприятия должны были быть проведены новым директором по вступлении в должность.

Доказательств проведения мероприятий по восстановлению документации Обществом не представлено.

В соответствии с ч. 2 ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. К числу таких последствий относится признание судом требований истца необоснованными в случае непредставления последним доказательств в обоснование их правомерности.

Таким образом, оценив представленные в материалы дела доказательства, в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ, суд приходит к выводу о не доказанности исковых требований истцом  по праву. При данных обстоятельствах отсутствуют законные основания для удовлетворения иска в полном объеме. Следовательно, исковые требования в заявленном виде не подлежат удовлетворению.

По правилам ст. 110 АПК РФ в связи с отказом в удовлетворении иска, суд относит на истца госпошлину по делу в сумме 6 000 руб. 00 коп., уплаченную им при подаче иска по чек – ордеру от 04.07.2017г. 

Руководствуясь ст. ст. 49, 65, 70, 110, 121-123, 156, 163, 167-170, 176 АПК РФ, суд,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении иска отказать.

Расходы по оплате государственной пошлины по делу возложить на истца.

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд г. Вологда в месячный срок со дня его принятия.

Судья:В.А. Рощупкин