Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-106503/22-138-790

г. Москва

14 октября 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 16 сентября 2022 года

Полный текст решения изготовлен 14 октября 2022 года

Арбитражный суд в составе судьи Лаптев В. А., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению 

ООО "ЖСК"  (ИНН: 

<

***>)

к ФИО2 (ИНН 

<

***>)

при участии третьего лица: финансовый управляющий ответчика ФИО3

об обязании передать документы о деятельности ООО "ЖСК"  (ИНН: 

<

***>), о взыскании судебной неустойки

при участии представителей:

согласно протоколу судебного заседания от 16.09.2022 г. 

У С Т А Н О В И Л:

ООО "ЖСК"  (ИНН: 

<

***>) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ответчику ФИО2 (ИНН 

<

***>) об обязании передать документы о деятельности ООО "ЖСК"  (ИНН: 

<

***>), о взыскании судебной неустойки.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечен  финансовый управляющий ответчика ФИО3

В судебное заседание представитель третьего лица не явился, извещен надлежащим образом.

В соответствии с п. 5 постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в ч. 4 ст. 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ.

Таким образом, суд считает сторон извещенными надлежащим образом о времени, дате и месте судебного разбирательства назначенного на 16 сентября 2022 г., поскольку к началу судебного заседания располагает сведениями о получении адресатом определения о принятии искового заявления к производству, а также иными доказательствами получения сторонами информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание в отсутствие надлежащим образом извещенного третьего лица в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

В судебном заседании истцом представлено ходатайство об уточнении исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ. 

Согласно ч. 1, 2 ст. 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований. Истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Суд, руководствуясь положениями ст. 49 АПК РФ, удовлетворил ходатайство истца об уточнении исковых требований. 

Протокольным определением суд в порядке ст. 65, 159 АПК РФ удовлетворил ходатайство истца о приобщении к делу дополнительных документов. 

Представитель истца в судебном заседании поддержал заявленные требования в полном объеме, просил иск удовлетворить.

Представитель ответчика в судебном заседании возражал против удовлетворения заявленных требований. 

Изучив материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, оценив представленные по делу доказательства, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению в силу нижеследующего.

Как следует из материалов дела, ООО "ЖСК"  (ИНН: 

<

***>) было зарегистрировано в качестве юридического лица 17.02.2012г.

05.04.2022 на должность генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Железнодорожно-строительная компания» (ООО «ЖСК») был назначен ФИО4. 

21.04.2022 данные о Генеральном директоре ООО «ЖСК» были зарегистрированы в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) за номером ГРН 227703555572.

25.04.2022 генеральный директор ООО «ЖСК» ФИО4 действуя на основании Устава, 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», проявляя должную осмотрительность, направил в адрес бывшего генерального директора ООО «ЖСК» ФИО2 ДД.ММ.ГГГГ г.р. повторное требование о незамедлительном предоставлении в адрес Общества всю документацию, связанную с деятельностью Общества, печать, учредительные документы и ТМЦ.

Требование было направлено по месту регистрации ФИО2 ценным письмом, с описью вложением, подтверждается почтовой квитанцией (РПО 11903470019809). Требование ООО «ЖСК» также осталось без удовлетворения, без ответа, документы, ТМЦ, печать не были переданы.

По состоянию на 17.05.2022 в Обществе отсутствую какие-либо документы, связанные с финансово-хозяйственной деятельностью Общества, отсутствуют оригиналы учредительных и регистрационных документов, отсутствуют личные дела, трудовые книжки сотрудников Общества, отсутствуют бухгалтерские (первичные) документы. В связи с чем истец обратился в суд с настоящими исковыми требованиями. 

Принимая решение, суд руководствовался следующим.

В соответствии с ч. 1 ст. 2, ч. 1 ст. 4 АПК РФ каждое заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

В соответствии с нормами ст. 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Согласно п. 3 названной статьи лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно. 

Согласно пункту 1 статьи 7 Федерального закона 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно п. 3 названной статьи лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно. 

В силу п. 4 ст. 32 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества

В ст. 40 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что единоличным исполнительным органом общества является директор. В п. 1 ст. 50 названного закона перечислены документы, которые обязано хранить общество, а п. 2 определено, что общество хранит документы, предусмотренные п. 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Более того, в соответствии с п. 1 ст. 17 Федерального закона 06.12.2011 № 402- ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. В соответствии с п. 3 указанной статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности. 

В соответствии с положениями ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете», первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Анализ названных выше законодательных норм, позволяет сделать вывод о том, что именно на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь выбранному руководителю. Таким образом, поскольку ответчик в материалы дела не представил надлежащих доказательств передачи вновь назначенному генерального директору спорных документов, то исковые требование подлежат удовлетворению.

Применительно к предмету и основанию настоящего иска, ответчик действуя добросовестно, как это предусмотрено п. 3 ст. 1 ГК РФ, должен в обоснование своей позиции представить в материалы дела соответствующие документы, свидетельствующие о надлежащей сдачи им дел и должности, в том числе, в части передачи новому единоличного исполнительного органу документов, которые должны находится в обществе в силу прямого законодательного указания (ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Вместе с тем, ответчиком, вопреки положениям ст. 65 АПК РФ, подобного рода документов в материалы дела не представлено.

Судом установлено, что вновь избранный генеральный директор Общества, в соответствии с положениями Федерального закона №14-ФЗ и Устава общества обратился к ответчику с запросом о предоставлении информации и передаче документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности общества, указанный запрос содержал конкретный перечень запрашиваемых документов и соответствовал требованиям законодательства, в связи с чем, с учетом непредставления ответчиком доказательств передачи запрашиваемых документов, суд приходит к выводу об обоснованности исковых требований.

Таким образом, поскольку ответчик в материалы дела не представил надлежащих доказательств передачи вновь назначенному директору документов, являющихся предметом настоящего спора, то исковые требование истца подлежат удовлетворению. 9 

Удовлетворяя исковые требования и учитывая, что предметом спора являются неимущественные требования, суд, применительно к положениям ст. 174 АПК РФ, устанавливает ответчику срок для его исполнения – 10 рабочих дней с момента вступления решения в законную силу.

В силу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1). 

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка). 

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 ГК РФ).

Согласно правовой позиции, сформированной в п. 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 г. № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

 Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. 4 ст. 1 ГПК РФ, ч. 1 и 2.1 ст. 324 АПК РФ). Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 32 указанного Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации)

С учетом названных положений и установленных фактических обстоятельств при рассмотрении настоящего, суд приходит к выводу, что заявление истца подлежит удовлетворению в части установления судебной неустойки в следующем размере и порядке: в размере 500  руб. в день на случай неисполнения судебного акта, начисляемую с момента истечения 10 рабочих дней с даты вступления решения суда по настоящему делу в силу, но не более 300 000 руб. 00 коп.

 Суд полагает, что именно данная судебная неустойка будет отвечать критерию справедливости и соразмерности.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с ч. 2 ст. 65 АПК обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В соответствии со ст. 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 10 АПК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно пп.1-3 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности. 

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат удовлетворению.

Госпошлина по иску распределяется между сторонами в соответствии и порядке со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 9, 65, 110, 123, 156, 167-170 АПК РФ, суд 

РЕШИЛ:

Обязать ФИО2 (ИНН 

<

***>) в течение 10 рабочих дней с момента вступления данного решения в законную силу передать Обществу с ограниченной ответственностью «Железнодорожно-строительная компания» (ОГРН 

<

***>) документы о деятельности общества за период с 07 .02.2018 по 16.02.2022, а именно:

-печать ООО «ЖСК», которая использовалась в Обществе с ограниченной ответственностью «Железнодорожно-строительная компания» (ОГРН 

<

***>) до 21.04.2022;

-учредительный и регистрационные документы ООО «ЖСК» (устав, свидетельство ИНН, документ, подтверждающий факт внесения записи в ЕГРЮЛ и т.п.);

все протоколы общих собраний участников Общества с ограниченной ответственностью «Железнодорожно-строительная компания» (ОГРН 

<

***>) и решения единственного участника общества;

документы по персоналу и личному составу (трудовые договоры, приказы об увольнении, приеме, отпусках, заявления работников, больничные листы, ведомости выплаты заработной платы, документы о начислениях зарплаты, гражданско-правовые договоры с физическими лицами договоры оказания услуг, подряда, аутсорсинга и т.д., акты выполненных работ, услуг, расчеты, расходные ордера);

договоры подряда, субподряда с организациями (контрагентами), акты выполненных работ, услуг, переписка, претензии, дефектные ведомости, акты осмотра выполненных работ, акты КС-2, справки КС-3;

- договоры поставки товара и первичные бухгалтерские документы (товарные накладные от поставщиков в адрес Общества с ограниченной ответственностью «Железнодорожно- строительная компания» (ОГРН 

<

***>) и от общества в адрес контрагентов);

акты инвентаризации строительных объектов и материалов;

документы по подотчетным лицам (прорабы, мастера, снабжение): авансовые отчеты, отчеты по форме М-29 и другие;

первичные бухгалтерские документы (товарные накладные на закупленное оборудование (сертификаты, паспорта));

оригинал ПТС 77 УО 664282 от 29.09.2017 к транспортному средству BMW 630d xDrive GT, государственный номер О 148 PC 750 (VIN 

<

***>).

третий комплект ключей к транспортному средству BMW 630d xDrive GT, государственный номер О 148 PC 750 (VIN 

<

***>)

Взыскать с ФИО2 (ИНН 

<

***>) в пользу ООО "ЖСК"  (ИНН: 

<

***>) судебную неустойку в размере 500  руб. в день на случай неисполнения судебного акта, начисляемую с момента истечения 10 рабочих дней с даты вступления решения суда по настоящему делу в силу, но не более 300 000 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

В.А. Лаптев