ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А41-66779/16

09 июля 2018 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июля 2018 года

Постановление изготовлено в полном объеме  09 июля 2018 года 

 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Катькиной Н.Н.,

судей Мизяк В.П., Терешина А.В.,

при ведении протокола судебного заседания: ФИО1,

при участии в заседании:

от финансового управляющего ФИО2 ФИО3: ФИО3 – лично, 

от ФИО2: ФИО4 по нотариально удостоверенной доверенности от 16.07.17, зарегистрированной в реестре за № 2-1977,

от общества с ограниченной ответственностью «Спецстройбанк»: ФИО5 по доверенности б/н от 15.01.18, 

от ФИО6: ФИО7 по нотариально удостоверенной доверенности от 15.11.17, зарегистрированной в реестре за № 3-3124,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Спецстройбанк» на определение Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года по делу №А41-66779/16, принятое судьей Морхатом П.М., по заявлению финансового управляющего ФИО2 ФИО3 об истребовании документов у должника,

УСТАНОВИЛ:

Финансовый управляющий ФИО2 ФИО3 обратился в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании у ФИО2 следующих документов:

1. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: 

<

...>.

2. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: 

<

...>.

3. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, договор, договор ипотеки, иные документы) на земельные участки, расположенные по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ «Лесное», уч. 17-67.

4. Правоустанавливающие           документы    (документы, подтверждающие право собственности, договор займа, акт прима - передачи документов на автотранспортное средство, иные документы) на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак №К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN)

<

***>, год выпуска 2013.

5. Сведения   обо всех зарегистрированных (расторгнутых) браках, с указанием даты заключения и расторжения брака (копии свидетельств о заключении и расторжении брака).

6. Сведения   о несовершеннолетних детях, с указанием даты рождения (копии/свидетельств о рождении).

7.         Сведения       о размере доли в уставном капитале АО «Копирекс», с приложением оригиналов документов, подтверждающих размер доли, баланс АО «Копирекс» и документы, подтверждающие наличие активов (дебиторская задолженность) у АО «Копирекс».

8. Оригиналы документов, подтверждающие получение денежных средств по договору займа от ФИО8 в т.ч. оригинал договора займа.

9. Исковое заявление финансового управляющего ФИО2 к ФИО9 о взыскании суммы долга 40 000 000 рублей - документы, подтверждающие обстоятельства на которые ссылается истец (обосновывает свои требования). Документы, подтверждающие передачу ФИО2 ФИО9 денежных средств в размере 40 000 000 рублей (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии).

10. При наличии в собственности (совместной, долевой) других объектов движимого и недвижимого имущества в т.ч. отчужденное, документы по этим объектам (л.д. 2-4).

Заявление подано на основании статьи 213.9 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.02 "О несостоятельности (банкротстве)".

Определением Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года в удовлетворении заявления было отказано (л.д. 41-42).

Не согласившись с вынесенным судебным актом, общество с ограниченной ответственностью (ООО) "Спецстройбанк" обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда отменить, ссылаясь на то, что судом первой инстанции не было учтено отсутствие доказательств передачи первичных документов по договорам займа.

Законность и обоснованность определения суда проверены апелляционным судом в соответствии со статьями 266 - 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела и доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей лиц, участвующих в судебном заседании, апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Московской области от 16 января 2017 года ФИО2 был признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура реализации имущества должника.

Определением Арбитражного суда Московской области от 10 ноября 2017 года финансовым управляющим должника был утвержден ФИО3

27.11.17 и 01.12.17 финансовый управляющий ФИО3 направлял ФИО2 запросы на представление следующих документов:

1. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: 

<

...>.

2. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: 

<

...>.

3. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, договор, договор ипотеки, иные документы) на земельные участки, расположенные по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ «Лесное», уч. 17-67.

4. Правоустанавливающие           документы    (документы, подтверждающие право собственности, договор займа, акт прима - передачи документов на автотранспортное средство, иные документы) на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак №К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN)

<

***>, год выпуска 2013.

5. Сведения   обо всех зарегистрированных (расторгнутых) браках, с указанием даты заключения и расторжения брака (копии свидетельств о заключении и расторжении брака).

6. Сведения   о несовершеннолетних детях, с указанием даты рождения (копии/свидетельств о рождении).

7.         Сведения       о размере доли в уставном капитале АО «Копирекс», с приложением оригиналов документов, подтверждающих размер доли, баланс АО «Копирекс» и документы, подтверждающие наличие активов (дебиторская задолженность) у АО «Копирекс».

8. Оригиналы документов, подтверждающие получение денежных средств по договору займа от ФИО8 в т.ч. оригинал договора займа.

9. Исковое заявление финансового управляющего ФИО2 к ФИО9 о взыскании суммы долга 40 000 000 рублей - документы, подтверждающие обстоятельства на которые ссылается истец (обосновывает свои требования). Документы, подтверждающие передачу ФИО2 ФИО9 денежных средств в размере 40 000 000 рублей (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии).

10. При наличии в собственности (совместной, долевой) других объектов движимого и недвижимого имущества в т.ч. отчужденное, документы по этим объектам (л.д. 5-11).

Письмом от 25.12.17 ФИО2 сообщил, что 

"1. Оригинал Договора купли-продажи, свидетельства на квартиру по адресу: 

<

...> находятся у ФИО10.

2. Оригиналы Договора купли-продажи и Свидетельства на право собственности 1/2 доли квартиры по адресу: 

<

...> были ранее предоставлены на обозрение финансовому управляющему ФИО11, которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

3. Оригиналы Купчей, свидетельства на право собственности на земельный участок по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ «Лесное», участок № 17-67 были ранее предоставлены на обозрение финансовому управляющему ФИО11, которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

4. Оригиналы документов (ПТС, СТС) на автомобиль марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак № К170ЕБ50, идентификационный номер (VIN) 

<

***>, год выпуска 2013 находятся у ФИО6.

Оригинал Договора залога на вышеназванный автомобиль был предоставлен на обозрение финансовому управляющему ФИО11, которая сделала копию с этого документа.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригинал Договора Залога для обозрения вам.

5. Другой собственности на данный момент не имею. За последние 3 года отчуждения движимого и недвижимого имущества не было.

6. Так же сообщаю о нижеследующем:

За последние 3 года был зарегистрирован брак с ФИО10 26 июня 2010 года (копию Свидетельства о заключении брака прилагаю). 4 мая 2017 года брак с ФИО10 был расторгнут (копию Свидетельства о расторжении брака прилагаю).

7. Предоставляю вам сведения о моих несовершеннолетних детях:

ФИО12 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.)

ФИО13 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.)

ФИО13 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.).

Копии Свидетельств о рождении прилагаю.

8. Предоставляю вам сведения о моем участии в АО «Копирекс».

В АО «Копирекс» владею акциями ( обыкновенные акции номер 1-01-74177-Н, 1?01-74177-H-001D) 95,1% на общую сумму 951 000 рублей. Выписку из реестра акционеров прилагаю.

Бухгалтерскую отчетность по АО «Копирекс» прилагаю.

9. Договор займа и расписки с ФИО8 отсутствуют" (л.д. 14, 16).

Также письмом от 25.12.17 ФИО2 сообщил финансовому управляющему, что:

"1. Оригиналы: Договора денежного займа № В10/15 от 10.09.2015г., Договора денежного займа № Д 31/15 от 31.08.2015 г. с ФИО9 были ранее предоставлены для обозрения финансовому управляющему ФИО11, которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

2. Оригиналы документов на автомобиль марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак № К170ЕБ50, идентификационный номер (VIN) 

<

***>, год выпуска 2013, а также ключи от автомобиля были переданы мною 19.08.2016 года по Акту приема-передачи автомобиля ФИО6 Копию Акта приема-передачи автомобиля прилагаю.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

3. Правоустанавливающие документы на квартиру по адресу: 

<

...> находятся у ФИО10 

4. Правоустанавливающие документы на мою 1/2 долю квартиры по адресу: 

<

...>, были ранее предоставлены для обозрения финансовому управляющему ФИО11, которая сделала копии с этих документов.

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

5. Правоустанавливающие документы на земельный участок по адресу: Московская обл., Солнечногорский р-н, д. Маслово, СНТ «Лесное», уч. 17-67, были ранее предоставлены мною для обозрения финансовому управляющему ФИО11

При необходимости по предварительной договоренности могу предоставить оригиналы документов для обозрения вам.

6. Документы, подтверждающие обоснованность требований ФИО8 (подтверждающие факт передачи денежных средств ФИО2) отсутствуют" (л.д. 15).

Названным письмом финансовому управляющему была передана копия акта приема-передачи автомобиля.

Полагая, что должник незаконно уклоняется от представления запрошенных документов, финансовый управляющий ФИО3 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции указал, что должником представлены доказательства передачи истребованных документов финансовому управляющему и сведения о нахождении части истребованных документов и сведений у третьих лиц.

Апелляционный суд считает выводы суда первой инстанции законными и обоснованными, доводы апелляционной жалобы подлежащими отклонению.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.02 "О несостоятельности (банкротстве)" гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств.

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (п. 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 45 от 13.10.15 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан").

Возможность истребования бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей предусмотрена и в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 35 от 22.06.12 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве".

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Обращаясь в суд с ходатайством об истребовании доказательств, финансовый управляющий указал на неисполнение должником требования о предоставлении сведений о принадлежащем ему имуществе, а также запрошенных управляющим документов.

Как указывалось выше, 27.11.17 и 01.12.17 финансовый управляющий ФИО3 направлял ФИО2 запросы на представление следующих документов:

1. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: 

<

...>.

2. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, иные документы) на квартиру расположенную по адресу: 

<

...>.

3. Правоустанавливающие документы (свидетельства, выписки, подтверждающие право собственности, договор купли продажи, договор, договор ипотеки, иные документы) на земельные участки, расположенные по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ «Лесное», уч. 17-67.

4. Правоустанавливающие           документы    (документы, подтверждающие право собственности, договор займа, акт прима - передачи документов на автотранспортное средство, иные документы) на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак №К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN)

<

***>, год выпуска 2013.

5. Сведения   обо всех зарегистрированных (расторгнутых) браках, с указанием даты заключения и расторжения брака (копии свидетельств о заключении и расторжении брака).

6. Сведения   о несовершеннолетних детях, с указанием даты рождения (копии/свидетельств о рождении).

7.         Сведения       о размере доли в уставном капитале АО «Копирекс», с приложением оригиналов документов, подтверждающих размер доли, баланс АО «Копирекс» и документы, подтверждающие наличие активов (дебиторская задолженность) у АО «Копирекс».

8. Оригиналы документов, подтверждающие получение денежных средств по договору займа от ФИО8 в т.ч. оригинал договора займа.

9. Исковое заявление финансового управляющего ФИО2 к ФИО9 о взыскании суммы долга 40 000 000 рублей - документы, подтверждающие обстоятельства на которые ссылается истец (обосновывает свои требования). Документы, подтверждающие передачу ФИО2 ФИО9 денежных средств в размере 40 000 000 рублей (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии).

10. При наличии в собственности (совместной, долевой) других объектов движимого и недвижимого имущества в т.ч. отчужденное, документы по этим объектам (л.д. 5-11).

Согласно пояснениям должника и представленным в материалы дела документам испрашиваемые финансовым управляющим Врубелем Е.Б. документы были переданы ФИО2 предыдущему финансовому управляющему - ФИО11

В силу абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Аналогично при смене финансового управляющего должна происходить передача документов, полученных от должника.

В материалы дела представлены описи, подписанные ФИО11 и Врубелем Е.Б. о передаче полученных от должника - ФИО2 документов, в том числе испрашиваемых в рамках настоящего дела правоустанавливающих документов на квартиру расположенную по адресу: 

<

...>, правоустанавливающих документов на земельный участок, расположенный по адресу: Московская область, Солнечногорский район, д. Маслово, СНТ «Лесное», уч. 17-67, договор залога на автотранспортное средство марки СИТРОЕН С4, регистрационный знак №К170ЕВ50, идентификационный номер (VIN)

<

***>, год выпуска 2013, договоры денежного займа № В10/15 от 10.09.15 и № Д31/15 от 31.08.15 с ФИО9 (л.д. 17-34).

Определением Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года в удовлетворении заявления финансового управляющего Врубеля Е.Б. об истребовании у ФИО11 сведений об имуществе должника и соответствующих документов было отказано.

В письме от 25.12.17 ФИО2 сообщил о зарегистрированном и впоследствии расторгнутом браке с ФИО10, а также о своих несовершеннолетних детях, указав даты их рождения приложив копии свидетельств о рождении. Также сообщил об участии АО "Копирекс", представив соответствующую информацию и бухгалтерскую отчетность Общества.

В письме от 25.12.17 ФИО2 также сообщил об отсутствии у него договора займа и расписки с ФИО8, а также о том, что оригинал договора купли-продажи, свидетельства на квартиру, расположенную по адресу: 

<

...>, находятся у ФИО10

12.02.18 между представителем должника ФИО4 и Врубелем Е.Б. был подписан акт приема-передачи оригиналов следующих документов:

- свидетельства о государственной регистрации права от 16.08.04, 12.08.04, 20.11.06,

- договоры купли-продажи (купчие) земельных участков от 05.08.17 вместе с передаточными актами,

- технический паспорт домовладения № 17-67 СНТ "Лесное" (л.д. 35). 

Довод заявителя апелляционной жалобы о необоснованном отказе в истребовании первичных документов по договорам займа № В10/15 от 10.09.15 и № Д31/15 от 31.08.15 с ФИО9 подлежит отклонению.

Как указывалось выше, данные документы были представлены предыдущему финансовому управляющему ФИО2 ФИО11, которая сделала копии с представленных оригиналов.

Оригиналы же названных договоров займа были направлены в Чертановский районный суд г. Москвы для представления в материалы дела М-6266/17, что следует из описи от 27.06.18.

В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательств наличия у ФИО2 оригиналов договора займа с ФИО9 не представлено.

Кроме того, финансовый управляющий должника обладает копиями названных договоров, необходимость представления их оригиналов не обоснована.

Поскольку финансовый управляющий ФИО3 факт уклонения ФИО2 от представления запрошенных документов не доказал, суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении заявленного требования.

Иных доводов, опровергающих выводы суда первой инстанции по существу, апелляционная жалоба не содержит.

Учитывая изложенное, апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 части 4 статьи 272, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Московской области от 16 февраля 2018 года по делу № А41-66779/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в месячный срок со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

Н.Н. Катькина

 

Судьи:

 

В.П. Мизяк

 

А.В. Терешин