Решение от 8 октября 2025 г. по делу № А40-194857/2025

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-194857/25-93-1393
г. Москва
9 октября 2025 года
Резолютивная часть решения объявлена 29 сентября 2025 года

Решение в полном объеме изготовлено 9 октября 2025 года


Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Позднякова В.Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Абдулазизовым Г.А.

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по заявлению ООО "ЛОМБАРД "ПЕРВЫЙ БРОКЕР" (115054, Г.МОСКВА, УЛ. БОЛЬШАЯ ПИОНЕРСКАЯ, Д. 40, СТР. 1, ОФИС 28, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 11.10.2016, ИНН: <***>)

к Центральному Банку Российской Федерации (107016, МОСКВА ГОРОД, НЕГЛИННАЯ УЛИЦА, 12, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: <***>, КПП: 770201001) в лице ГУ Банка России по ЦФО

об оспаривании постановления от 15.07.2025 №25-9228/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении №ТУ-22-ЮЛ-25-9228,

при участии:

от заявителя – ФИО1 дов от 03.12.2019, диплом

от ответчика – ФИО2 дов от 31.03.2021, диплом

УСТАНОВИЛ:

ООО "ЛОМБАРД "ПЕРВЫЙ БРОКЕР" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным постановления Центрального Банка Российской Федерации от 15.07.2025 №25-9228/3110-1 1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении №ТУ-22-ЮЛ-25-9228.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в заявлении.

Представитель заинтересованного лица в судебном заседании против удовлетворения заявленных требований возражал по основаниям и доводам, изложенным в отзыве.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, в связи с чем, согласно ч.7 ст. 210 АПК РФ, оспариваемое постановление проверено судом в полном объеме.

Установленный ч.2 ст. 208 АПК РФ срок на обжалование оспариваемого постановления заявителем не пропущен.

Согласно ч.6 ст.210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Изучив материалы дела, выслушав мнение представителей лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы заявления и отзыва на него, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению, по следующим основаниям.


Как следует из материалов дела, в рамках проведения Главной инспекцией Банка России выездной инспекционной проверки Ломбарда были установлены нарушения требований пункта 3.2 Инструкции Банка России от 15.01.2020 № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц» (далее - Инструкция № 202-И) в части необеспечения содействия проведению проверки; подпункта 3.3.5 пункта 3.3 Инструкции № 202-И в части неисполнения требований о выполнении действий по содействию в проведении проверки, содержащихся в реестрах требований рабочей группы от 13.05.2025 № РТН-И25-8-1/1102 (далее - Реестр 1), от 14.05.2025 № РТН-И25-8-1/1114 (далее - Реестр 2), от 14.05.2025 № РТН-И25-8-1/1115 (далее - Реестр 3) и от 15.05.2025 № РТН-И25-8-1/1128 (далее - Реестр 4) (при совместном упоминании - Реестры) в полном объеме, в сроки и способом, которые в них определены; подпункта 3.3.6 пункта 3.3 Инструкции № 202-И в части необеспечения взаимодействия с рабочей группой в период проверки по отдельным вопросам ее проведения.

С учетом выявленных нарушений был составлен акт о воспрепятствовании проведению проверки от 19.05.2025 № АВН-И25-8-1/1162. Согласно указанному акту по состоянию на 19.05.2025 Ломбардом не были представлены документы, указанные в реестрах требований рабочей группы.

20.05.2025 Ломбардом были частично представлены запрошенные документы (информация), в том числе пояснения о фактическом порядке доступа ИП ФИО3 (либо ее работников) во внутренние помещения Ломбарда, не содержащие запрошенных сведений о перечне лиц, принимающих решения о предоставлении доступа, перечне документов, которыми такие решения оформляются (в случае оформления), а также результаты документального фиксирования всех фактов посещений внутренних помещений Ломбарда посторонними лицами (при наличии).

В связи с неполным представлением документов (информации) Ломбардом не была исполнена обязанность, предусмотренная подпунктом 3.3.5 пункта 3.3 Инструкции № 202-И по исполнению требований о выполнении действий по содействию в проведении проверки, содержащихся в реестрах требований рабочей группы, что привело к невозможности проведения проверки поднадзорного лица по отдельным вопросам, подлежащим проверке.

В связи с выявленными нарушениями Банком России в адрес Ломбарда через личный кабинет участника информационного обмена было направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 22.05.2025 № ТЦ44-4-1/13804 (далее - Предписание), согласно которому Ломбарду было предписано в срок не позднее 12:00 26.05.2025:

1. Устранить нарушения, указанные в устанавливающей части Предписания, исполнив в полном объеме требования, содержащиеся в реестрах требований рабочей группы от 13.05.2025 № РТН-И25-8-1/1102, от 14.05.2025 № РТН-И25-8-1/1114 и от 14.05.2025 № РТН-И25-8-1/1115 и представить:

- сведения о перечне лиц, принимающих решения о предоставлении доступа ИП ФИО3 (либо ее работников) во внутренние помещения Ломбарда, перечне документов, которыми такие решения оформляются (в случае оформления), а также результаты документального фиксирования всех фактов посещений внутренних помещений Ломбарда посторонними лицами (при наличии);

- документы, подтверждающие изменение персональных данных (фамилии) работника Ломбарда ФИО4 на ФИО5 (например, документы, удостоверяющие личность);

все внутренние сообщения, составленные в соответствии с Приложением № 6 к ПВК в целях ПОД/ФТ по коду вида признака операции 3702 за период с 01.01.2024 по 13.05.2025 (за исключением представленных ранее). При отсутствии указанных внутренних сообщений представить соответствующую информацию в составе пояснения.

2. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Ломбарда нарушений, указанных в устанавливающей части Предписания.

3. Представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений, указанных в устанавливающей части Предписания, а также отчет о принятых мерах с сопроводительным письмом посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в порядке, определенном Указанием № 6836-У.

Предписание, подписанное усиленной квалифицированной подписью Банка России, было успешно размещено в личном кабинете Ломбарда 22.05.2025 (четверг). Информация о сбоях в работе личного кабинета участника информационного обмена 22.05.2025 и 23.05.2025 на официальном Интернет-сайте Банка России отсутствует.

Учитывая изложенное, Ломбард был обязан исполнить Предписание и представить документы, свидетельствующие об устранении выявленных нарушений, в срок не позднее 12:00 26.05.2025.

В результате анализа информации, представленной Ломбардом во исполнение Предписания (от 23.05.2025 б/н (вх. № 4-108839 от 23.05.2025) и от 23.05.2025 б/н (вх. № 4-108955 от 23.05.2025)), а также с учетом информации, полученной от Главной инспекции Банка России (вх. № 4-118680 от 05.06.2025), установлено, что Ломбардом не исполнены требования Предписания:

о предоставлении сведений о перечне лиц, принимающих решения о предоставлении доступа ИП ФИО3 (либо ее работников) во внутренние помещения Ломбарда, перечне документов, которыми такие решения оформляются (в случае оформления), а также результатов документального фиксирования всех фактов посещений внутренних помещений Ломбарда посторонними лицами (при наличии);

о предоставлении документов, подтверждающих изменение персональных данных (фамилии) работника Ломбарда ФИО4 на ФИО5 (например, документы, удостоверяющие личность).

На основании изложенного Предписание признано неисполненным, в связи с чем в адрес Ломбарда Банком России было направлено уведомление от 10.06.2025 № ТЦ44-4-1/15880 о неисполнении Предписания.

Таким образом, Ломбард в установленный срок не выполнило законное предписание Банка России, что образует событие административного правонарушения,  ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

На основании выявленных нарушений, Банком России в отношении ООО "ЛОМБАРД "ПЕРВЫЙ БРОКЕР" составлен протокол от 02.07.2025 № ТУ-22-ЮЛ-25-9228/1020-1 об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении № ТУ-22-ЮЛ-25-9228 Банк России вынесено оспариваемое постановление от 15.07.2025 №25-9228/3110-1 о привлечении ООО "ЛОМБАРД "ПЕРВЫЙ БРОКЕР" к административной ответственности по часть 9 статьи 19.5 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Проверив порядок привлечения заявителя к административной ответственности, суд считает, что положения 25.1, 28.2, 29.7 КоАП РФ соблюдены административным органом. Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления в соответствии с п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10, судом не установлено.

Сроки давности привлечения к административной ответственности, установленные ст. 4.5 КоАП РФ, ответчиком соблюдены.


Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Исходя из позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.10.2006 № 18 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Особенной части Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», предпринимательской является деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг, которая осуществляется самостоятельно на свой риск юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем).

На основании статьи 49 Гражданского кодекса Российской Федерации правоспособность юридического лица возникает с момента внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о его создании и прекращается в момент внесения в указанный реестр сведений о его прекращении. На протяжении указанного периода юридическое лицо может иметь гражданские права, соответствующие целям деятельности, предусмотренным в его учредительном документе, и нести связанные с этой деятельностью обязанности.

Таким образом, отсутствие денежных средств или необходимых сотрудников, иные сложности в экономической деятельности Общества не освобождают Общество от обязанности соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе по исполнению Предписания.

Факт совершения правонарушения подтвержден материалами дела, Обществом не оспаривается.

Обязанность по исполнению в установленный срок законного предписания Банка России является важной составляющей, обеспечивающей надлежащее функционирование рынка ценных бумаг. Гарантией соблюдения данной обязанности должна быть неотвратимость наказания за ее неисполнение.

Допущенное Обществом нарушение, выразившееся в невыполнении Предписания в установленный срок, свидетельствует о пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих обязанностей по соблюдению требований законодательства Российской Федерации, не было вызвано объективно непредотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля Общества, и, следовательно, Общество должно было соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения публично-правовой обязанности.

Обстоятельств, препятствующих Обществу для соблюдения правил и норм, за нарушение которых частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, не установлено.

Таким образом, вина Общества в совершении административного правонарушения, выразившегося в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России, установлена и подтверждается материалами административного дела.

Ломбард указывает, что Предписание является незаконным в части установленного срока его исполнения.

Данный довод является несостоятельным.

Предписание, подписанное усиленной квалифицированной подписью Банка России, было успешно размещено в личном кабинете Ломбарда 22.05.2025 (четверг). Информация о сбоях в работе личного кабинета участника информационного обмена 22.05.2025 и 23.05.2025 на официальном Интернет-сайте Банка России отсутствует.

Согласно информации о размещении электронного документа Предписание было размещено в личном кабинете Ломбарда 22.05.2025 в 12:19 и в соответствии с пунктом 4.3 Указания № 6836-У считается полученным Ломбардом по истечении одного часа с момента размещения в личном кабинете, то есть 22.05.2025 в 13:20, срок исполнения Предписания установлен до 12:00 26.05.2025.

Таким образом, довод Ломбарда об установлении срока исполнения Предписания менее одного рабочего дня является несостоятельным и не соответствующим фактическим обстоятельствам дела.

Более того, запрошенные в Предписании документы и сведения изначально были запрошены у Ломбарда 13.05.2025 в Реестре 1, 14.05.2025 в Реестре 2 и 15.05.2025 в Реестре 4. Таким образом, на подготовку и направление в Банк России затребованной информации (документов) у Ломбарда в общей сложности было около двух недель.

Довод Заявителя об отсутствии события административного правонарушения также подлежит отклонению так как в результате анализа информации, представленной Ломбардом во исполнение Предписания (от 23.05.2025 б/н (вх. № 4-108839 от 23.05.2025) и от 23.05.2025 б/н (вх. № 4-108955 от 23.05.2025)), а также с учетом информации, полученной от Главной инспекции Банка России (вх. № 4-118680 от 05.06.2025), установлено, что Ломбардом не исполнены требования пункта Предписания в следующей части.

1. Ломбарду было необходимо представить сведения о фактически применяемом порядке доступа ИП ФИО3 (либо ее работников) во внутренние помещения Ломбарда, в которых установлены сейфы для хранения залогового имущества, с указанием перечня лиц, принимающих решения о предоставлении доступа, перечне документов, которыми такие решения оформляются (в случае оформления), а также наличии / отсутствии документального фиксирования всех фактов посещений внутренних помещений Ломбарда посторонними лицами.

В ответ Ломбард сообщил об отсутствии у ИП ФИО3 самостоятельного доступа во внутренние помещения Ломбарда, в которых установлены сейфы для хранения залогового имущества, равно как и у иных посторонних лиц, а также об отсутствии каких-либо подтверждающих документов. Вместе с тем не представлена информация, в каком порядке осуществляется фактический доступ ИП ФИО3 (либо ее работников) во внутренние помещения Ломбарда. Т.е. данное требование Предписания не исполнено.

2. Ломбарду было необходимо представить документы, подтверждающие изменение персональных данных (фамилии) работника Ломбарда ФИО4 на ФИО5 (например, документы, удостоверяющие личность). Ломбардом представлены пояснение об отказе работника на передачу документа, удостоверяющего личность, Банку России. Вместе с тем согласно реестру требований, были запрошены любые документы, подтверждающие изменение персональных данных работника, кроме того Ломбардом не представлены документы, подтверждающие направление им запроса о предоставлении копий документов работника и отказа работника о предоставлении данных документов.

При таких обстоятельствах Предписание обоснованно признано неисполненным, что подтверждает событие административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

О неисполнении Предписания Ломбарду было направлено уведомление от 10.06.2025 № ТЦ44-4-1/15880.

Учитывая данные обстоятельства, оценив в соответствии со ст. 71 АПК РФ в совокупности все имеющиеся в деле доказательства, суд приходит к выводу о доказанности административным органом состава административного правонарушения, предусмотренного  частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, а также вины общества в его совершении.

Совершенное правонарушение не может быть признано малозначительным, а назначенное наказание не подлежит замене на предупреждение, с учетом положений статьи 2.9 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Наказание назначено Обществу с учетом положений частей 3.2 и 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ ниже низшего предела, установленного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, исходя из характера административного правонарушения, имущественного и финансового положения Общества.

Судом также учитывается, что указанный вид административного наказания соответствует конституционно закрепленному принципу справедливости наказания и обеспечивает реализацию превентивной цели наказания, заключающейся в предупреждении совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами и не ухудшает положения заявителя.

Судом рассмотрены все доводы заявителя, однако они не могут служить основанием для удовлетворения заявленных требований и расцениваются судом, как направленные на уклонение от административной ответственности.

В соответствии с ч. 3 ст. 211 АПК РФ арбитражный суд, установив при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь  ст.71,75, 167, 170, 176, 210, 211 АПК РФ суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления ГУ Банка России по ЦФО от 15.07.2025 №25-9228/3110-1 о привлечении ООО "ЛОМБАРД "ПЕРВЫЙ БРОКЕР" (ОГРН: <***>) к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 250 000 руб. – отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в десятидневный срок с даты его принятия (изготовления в полном объеме).

Судья:

В.Д. Поздняков