Решение от 14 августа 2018 г. по делу № А55-7492/2018

1788998/2018-177649(2)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ 443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

14 августа 2018 года Дело № А55-7492/2018

Резолютивная часть решения оглашена 14 августа 2018 года.

Решение в полном объеме изготовлено 14 августа 2018 года. Арбитражный суд Самарской области

в составе судьи Шаруевой Н.В.

при ведении протокола судебного заседания до перерыва секретарем судебного заседания ФИО1, после перерыва помощником судьи Нагайцевой Е.А.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску Открытого акционерного общества Банк «ПРИОРИТЕТ»

к 1. Закрытому акционерному обществу «Объединенный капитал» 2. Закрытому акционерному обществу «НИКА»

третье лицо: Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу о взыскании 22 456 585 руб. 21 коп. при участии в заседании

от истца – до перерыва ФИО2 по доверенности от 16.04.2018г.; после перерыва ФИО3 по доверенности от 16.04.2018г.;

от ответчика 1 – ФИО4 по доверенности от 16.05.2018г.; от ответчика 2 – не явился, извещен;

от третьего лица - не явился, извещен.

Установил:

Открытое акционерное общество Банк «ПРОТОРИТЕТ» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с иском к Закрытому акционерному обществу «Объединенный капитал» и Закрытому акционерному обществу «Ника» о взыскании 22 456 585 руб. 21 коп. задолженности по векселям.

Определением от 15.05.2018г. исковое заявление Открытого акционерного общества Банк «Приоритет» было принято и возбуждено производство по делу.

Закрытое акционерное общество «Объединенный капитал» обратилось со встречным исковым заявлением к Открытому акционерному обществу банк «Приоритет» и Закрытому акционерному обществу «Ника» о признании недействительной сделки по совершению банковского индоссамента, применении последствий недействительности в рамках дела № А55-7492/2018.

Закрытое акционерное общество «Объединенный капитал» просил признать недействительной сделку по совершению индоссаментов на простых векселях серии ОБ № 113 (на сумму 880 000 рублей), серии ОБ № 114 (на сумму 880 000 рублей) и серии ОБ № Ц5 (на сумму 18 880) от 30.05.2012 года, совокупно на сумму 20 640 000 рублей и применить последствия недействительности указанных сделок.

Определением суда от 09.08.2018г. судом встречное исковое заявление было возвращено ответчику.

Истец в судебном заседании поддержал исковые требования.

Ответчик – ЗАО «Объединенный капитал» в судебном заседании возражал против удовлетворения исковых требований по основаниям, изложенным в письменном отзыве. Ответчиком заявлено ходатайство о приостановлении производства по настоящему делу в связи с поданной апелляционной жалобой, в удовлетворении которого судом было отказано, исходя из сложившейся судебной практике по аналогичным делам между теми же сторонами и связанным с обжалованием отказа в принятии встречного иска (А55- 3792/2016, А55-12689/2016, А55-24324/2016, А55-4552/2017), в связи с чем, суд считает, что подача встречного иска и ходатайство о приостановлении производства по делу направлены на затягивание судебного процесса.

Также суд не усматривает оснований для удовлетворения заявленного ходатайства об отложении рассмотрения данного дела, исходя при этом из тех же оснований.

ЗАО «Ника» в судебное заседание явку представителя не обеспечило, отзыв на иск не представило. Определение о времени и месте судебного разбирательства направлялось ответчику по адресу, указанному в иске, который также совпадает с адресом, указанным в выписке из ЕГРЮЛ, полученной с официального сайта ФНС, однако возвращено почтовым органом за истечение срока хранения, в этом случае ответчик считается надлежаще извещенным по пункту 2 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 4 статьи 57 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо считается реорганизованным, за исключением случаев реорганизации в форме присоединения, с момента государственной регистрации юридических лиц, создаваемых в результате реорганизации.

Поскольку согласно сведений из ЕГРЮЛ, в результате слияния ЗАО «Ника» с иными юридическими лицами, новое юридическое лицо не было зарегистрировано регистрирующим органом, следует считать, что ЗАО «Ника» действующим юридическим лицом.

Третье лицо в судебное заседание не явилось, извещено надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, обеспечивших явку в судебное заседание, суд считает иск подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

30.05.2012г. ЗАО «Объединенный капитал» выдало ЗАО «ФК Эксперт» простой вексель серии ОБ № 113 на сумму 880 000 руб. 00 коп. со сроком платежа 20.04.2017г., простой вексель серии ОБ № 114 на сумму 880 000 руб. 00 коп. со сроком платежа 20.07.2017г., простой вексель серии ОБ № 115 на сумму 18 880 000 руб. 00 коп. со сроком платежа 20.09.2017г.

Подлинные векселя представлены истцом в материалы дела.

Право владения указанными векселями истец обосновывает бланковым индоссаментом первого векселедержателя ЗАО «ФК «Эксперт», правопреемником которого в результате реорганизации в форме слияния, завершенной 13.08.2014г., является ЗАО «Ника» (согласно сведениям из единого государственного реестра юридических лиц).

Предметом заявленного требования является взыскание вексельной задолженности, а также процентов и пени, предусмотренных ст. 48 Положения о переводном и простом векселе, а кроме того расходов по протесту векселей в неплатеже.

Указанные выше векселя являются простыми векселями. В силу ч. 1 п. 77 Постановления ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08,1937 N 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» (далее - Положение), к простому векселю применяются, поскольку они не являются несовместимыми с природой этого документа, постановления, относящиеся к переводному векселю.

По смыслу главы VI Положения, единственным кредитором и лицом, имеющим право требования по векселю, является векселедержатель.

Согласно п. 16 Положения, лицо, у которого находится вексель, рассматривается как законный векселедержатель, если оно основывает свое право на непрерывном ряде индоссаментов, даже если последний индоссамент является бланковым.

В соответствии с положениями главы II Положения, всякий переводный вексель, даже выданный без прямой оговорки о приказе, может быть передан посредством индоссамента. Индоссамент должен быть написан на переводном векселе или на присоединенном к нему листе (добавочный лист). Он должен быть подписан индоссантом.

Индоссамент может не содержать указания лица, в пользу которого он сделан, или он может состоять из одной подписи индоссанта (бланковый индоссамент). В этом последнем случае индоссамент, для того чтобы иметь силу, должен быть написан на обороте переводного векселя или на добавочном листе.

Индоссамент переносит все права, вытекающие из переводного векселя. Если индоссамент бланковый, то векселедержатель может заполнить бланк или своим именем, или именем какого-либо другого лица.

Таким образом, Банк является законным держателем указанного векселя, основывающим свое право на непрерывном ряде индоссаментов, что следует из самого векселея.

Истцом предпринимались попытки по предъявлению ЗАО «Объединенный капитал» к оплате, ответчиком обязательства по акцепту не были выполнены.

Отказ в акцепте или в платеже должен быть удостоверен актом, составленным в публичном порядке (протест в неакцепте или в неплатеже) (ст. 44 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года № 104/1341).

В силу ст. 95 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате протест векселя в неплатеже, неакцепте и недатировании акцепта производится нотариусом в соответствии с законодательными актами Российской Федерации о переводном и простом векселе.

Согласно абз. 3 ст. 44 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341, протест в неплатеже переводного векселя сроком на определенный день или во столько-то времени от составления или предъявления должен быть совершен в один из двух рабочих дней, которые следуют за днем, в который переводный вексель подлежит оплате. Если дело идет о векселе сроком по предъявлении, протест должен быть совершен в порядке, указанном в абз. 2 п. 44 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341, для совершения протеста в случае неакцепта. Так, протест в неакцепте должен быть совершен в сроки, установленные для предъявления к акцепту.

Нотариус г. Самары ФИО5 направила в адрес ЗАО «Объединенный капитал» требование о выплате по векселям и не получила платежа (Акт о протесте векселя № 5-96 от 24.04.2017г., Акт № 5-129 от 24.07.2017г., Акт № 5-2010 от 22.09.2017г.).

В соответствии с п.п. 3 ст. 48 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года № 104/1341, все

расходы, связанные с опротестованием векселя, подлежат взысканию.

Согласно п. 47 Положения, все выдавшие, акцептовавшие, индоссировавшие переводный вексель или поставившие на нем аваль являются солидарно обязанными перед векселедержателем.

Векселедержатель имеет право предъявления иска ко всем этим лицам, к каждому в отдельности и ко всем вместе, не будучи принужден соблюдать при этом последовательность, в которой они обязались.

Иск, предъявленный к одному из обязанных, не препятствует предъявлению исков к другим, даже если они обязались после первоначального ответчика.

Таким образом, ЗАО «ФК Эксперт» отвечает солидарно по обязательствам ЗАО «Объединенный капитал» перед ОАО Банк «ПРИОРИТЕТ» по указанным векселям.

Как указано выше, 13.08.2014г. ЗАО «ФК Эксперт» прекратило свою деятельность в связи с реорганизацией в форме слияния. Согласно сведениям из ЕГРЮЛ, правопреемником последнего является ЗАО «Ника».

В соответствии с ч. 1 ст. 58 ГК РФ, при слиянии юридических лиц права и обязанности каждого из них переходят к вновь возникшему юридическому лицу, т.е. указанные выше обязательства ЗАО «ФК Эксперт» перед ОАО Банк «ПРИОРИТЕТ» перешли к ЗАО «Ника».

В силу п.п. 1 и пл. 4 п. 48 Постановления ЦИК СССР и СНК СССР от; 07.08.1937 N 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе», а также в соответствии с п. 27 Постановление Пленума Верховного Суда РФ N 33, Пленума ВАС РФ N 14 от 04.12.2000 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей», векселедержатель может требовать от того, к кому он предъявляет иск, уплаты процентов и пени на вексельную сумму.

Указанные проценты и пеня начисляются со дня, следующего за днем платежа, и по день, когда векселедержатель получил платеж либо от лица, к которому им был предъявлен иск, либо от иного обязанного по векселю лица, независимо от того, было ли вынесено ранее судебное решение о взыскании этих сумм.

В соответствии со ст. 3 Федерального закона «О переводном и простом векселе» в отношении векселя, выставленного к оплате и подлежащего оплате на территории Российской Федерации, проценты и пеня, указанные в ст. 48 и 49 Положения, выплачиваются в размере учетной ставки Центрального банка Российской Федерации по правилам, установленным ст. 395 Кодекса для расчета процентов.

Таким образом, размер задолженности по векселям составляет 22 456 585 руб. 21 коп., в том числе: задолженность по простому векселю серии ОБ № 113 от 30.05.2012г. в

размере 1 015 898 руб. 90 коп., в том числе: вексельный долг – 880 000 руб. 00 коп.; проценты – 67 949 руб. 45 коп.; пени – 67 949 руб. 45 коп., расходы на протест векселя – 26 620 руб. 00 коп.; задолженность по простому векселю серии ОБ № 114 от 30.05.2012г. в размере 975 308 руб. 90 коп., в том числе: вексельный долг – 880 000 руб. 00 коп.; проценты – 47 654 руб. 45 коп.; пени – 47 654 руб. 45 коп., расходы на протест векселя – 28 219 руб. 63 коп.; задолженность по простому векселю серии ОБ № 115 от 30.05.2012г. в размере 20 350 542 руб. 22 коп., в том числе: вексельный долг – 18 880 000 руб. 00 коп.; проценты – 735 271 руб. 11 коп.; пени – 735 271 руб. 11 коп., расходы на протест векселя – 59 995 руб. 56 коп.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с рассматриваемым иском.

Согласно статье 142 Гражданского кодекса Российской Федерации, ценной бумагой является документ, удостоверенный с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

Вексель является ценной бумагой, содержащей ничем не обусловленное обязательство векселедателя (плательщика) выплатить по наступлению срока сумму векселя.

Вексель признается надлежаще оформленным и подлежащим безусловной оплате, если при его составлении соблюдены требования гл. 1 Положения о переводном и простом векселе.

В соответствии со статьями 16, 77 Положения о переводном и простом векселе лицо, у которого находится вексель, рассматривается как законный держатель векселя и вправе осуществлять все права по векселю, включая право на предъявление векселя к платежу.

В постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» разъяснено, что вексельные сделки регулируются специальным вексельным законодательством, а также общими нормами гражданского законодательства о сделках и обязательствах (статьи 153 - 181, 307 - 419 Гражданского кодекса Российской Федерации).

При этом необходимо проверять, соответствует ли документ, содержащий вексельное обязательство, формальным требованиям, позволяющим рассматривать его в качестве ценной бумаги (векселя): составлен ли вексель на бумажном носителе (в связи с чем истец обязан предоставить подлинный документ); имеются ли в простом векселе обязательные реквизиты, установленные статьей 75 Положения о переводном и простом

векселе; подписан ли вексель, выданный от имени юридического лица, лицом, уполномоченным на совершение таких сделок (статья 53 Кодекса).

При соблюдении требований к форме векселя его владелец рассматривается как законный векселедержатель, не обязанный доказывать существование и действительность своих прав. Бремя доказывания обратного лежит на вексельном должнике.

В пункте 15 постановления от 04.12.2000г. указано, что обязанное по векселю лицо не вправе отказаться от исполнения со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо его недействительность, кроме случаев, определенных статьей 17 Положения о переводном и простом векселе, в соответствии с которой ответчик по вексельному требованию вправе ссылаться на возражения, проистекающие из его личных отношений с законным векселедержателем. Лицо, обязанное по векселю, освобождается от платежа, если докажет, что кредитор знал или должен был знать в момент приобретения векселя о недействительности или отсутствии обязательства, лежащего в основе выдачи векселя. К личным относятся отношения по сделке между конкретными сторонами, наличие обманных действий со стороны держателя векселя, направленных на получение подписи обязанного лица, а также иные отношения, известные лицам между которыми возник спор об исполнении вексельного обязательства.

В силу п. 1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 33, Пленума ВАС РФ № 14 от 04.12.2000 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей», вексельные сделки регулируются как нормами специального вексельного законодательства, так и общими нормами гражданского законодательства о сделках и обязательствах.

Согласно статье 309 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 310 Гражданского кодекса Российской Федерации, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускаются.

Согласно п. 43 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года 104/1341 векселедержатель может обратить свой иск против индоссантов, векселедателя и других обязанных лиц при наступлении срока платежа, если платеж не был совершен.

Совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, подтверждает обстоятельства правомерного приобретения ценной бумаги истцом, обратное ЗАО «Объединенный капитал» не доказано.

Доказательств оспаривания в установленном законом судебном порядке самих

векселей ЗАО «Объединенный капитал» суду не представило.

Документы, свидетельствующие об оплате вексельной суммы в полном объеме, ответчиками не представлены. При указанных обстоятельствах, требования истца о взыскании с ответчиков вексельного долга, неустойки и процентов являются законными и обоснованными, и в силу ст.ст.9, 43, 53, 77, 78 48 Положения о переводном и простом векселе подлежат удовлетворению.

Также, обоснованными и в силу ст. 48 Положения, п. 29 Постановления Пленума ВС РФ № 33, Пленума ВАС РФ № 14 от 04.12.2000 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» подлежащими удовлетворению являются требования истца о взыскании издержек, понесенных в связи с неисполнением вексельного обязательства (расходы по протесту векселя), размер которых подтвержден представленными ОАО Банк «Приоритет» Актами о протесте векселя в неплатеже.

С учетом вышеизложенного, суд считает требования истца подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Расходы по государственной пошлине, в соответствии с части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, подлежат отнесению на стороны пропорционально удовлетворенным требованиям.

Руководствуясь ст. ст. 110,167-171, 176, 180, 181, ч. 1 ст. 259, ч.3 ст.319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

1.Взыскать солидарно с Закрытого акционерного общества «Объединенный капитал» и Закрытого акционерного общества «НИКА» в пользу Открытого акционерного общества Банк «ПРИОРИТЕТ» 22 456 585 руб. 21 коп., в том числе:

- задолженность по простому векселю серии ОБ № 113 от 30.05.2012г. в размере 1 015 898 руб. 90 коп., в том числе: вексельный долг – 880 000 руб. 00 коп.; проценты – 67 949 руб. 45 коп.; пени – 67 949 руб. 45 коп., расходы на протест векселя – 26 620 руб. 00 коп.;

- задолженность по простому векселю серии ОБ № 114 от 30.05.2012г. в размере 975 308 руб. 90 коп., в том числе: вексельный долг – 880 000 руб. 00 коп.; проценты – 47 654 руб. 45 коп.; пени – 47 654 руб. 45 коп., расходы на протест векселя – 28 219 руб. 63 коп.;

- задолженность по простому векселю серии ОБ № 115 от 30.05.2012г. в размере 20 350 542 руб. 22 коп., в том числе: вексельный долг – 18 880 000 руб. 00 коп.; проценты – 735 271 руб. 11 коп.; пени – 735 271 руб. 11 коп., расходы на протест векселя – 59 995 руб. 56 коп., а так же расходы по государственной пошлине в сумме 135 283 руб. 00 коп.

2. Решение арбитражного суда может быть обжаловано в месячный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья / Н.В. Шаруева