Судебные и нормативные акты РФ

СудАкт в соцсетях

Приказ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

Раздел 1. Правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

1.1. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры, предмет и содержание договора о доверительном управлении

1.2. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Раздел 2. Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2.1. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли

2.2. Принципы управления портфелем ценных бумаг. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги

2.3. Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса

2.4. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг

2.5. Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования

2.6. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг

2.7. Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства о ценных бумагах

Раздел 3. Эмиссия и обращение эмиссионных ценных бумаг

3.1. Эмиссия эмиссионных ценных бумаг

3.2. Обращение эмиссионных ценных бумаг

Раздел 4. Выдача и обращение векселей

Раздел 5. Налогообложение операций с ценными бумагами и инструментами срочного рынка

II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

III. Стандарт теста экзамена