СудАкт в соцсетях

Приказ ГКАП РФ от 27.07.1994 N 87 О получении информации об имущественных отношениях учредителей банка и финансовой деятельности банка (вместе с Порядком представления информации территориальными Управлениями ГКАП России, Инструкцией по заполнению форм, представляемых банками при обращении в ГКАП)

ПРИКАЗ

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПО АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ПОЛИТИКЕ И ПОДДЕРЖКЕ

НОВЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СТРУКТУР

от 27 июля 1994 г. N 87

О ПОЛУЧЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЯХ

УЧРЕДИТЕЛЕЙ БАНКА И ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА

В целях обеспечения выполнения Приказа по ГКАП РФ N 106 от 30.09.93 и осуществления контроля за имущественными отношениями между учредителями банков, финансовой деятельностью банков и создания в Комитете информационной базы данных коммерческих банков приказываю:

1. Начальникам территориальных управлений ГКАП РФ в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков информацию, характеризующую имущественные отношения учредителей коммерческих банков и финансовую деятельность этих банков (порядок представления информации указан в Приложении 1).

2. Главному управлению по информационному обеспечению и анализу товарных рынков:

- представить в Управление делами перечень оборудования и материалов, необходимых для обеспечения нормального функционирования подсистемы (ПЭВМ для ТУ, обменный фонд ГМД);

- обеспечить территориальные управления ГКАП РФ необходимой нормативно-справочной информацией, указанной в Приложении 2, формами входной информации, указанными в Приложении 3, и структурами файлов базы данных, указанными в Приложении 4;

- рекомендовать использовать в территориальных управлениях для подготовки информации программный продукт "Мониторинг банковской деятельности" (часть 1);

- организовать сбор и обработку поступающей от территориальных управлений информации;

- передавать обработанную информацию и результаты обработки в Управление контроля за организованными товарными и финансовыми рынками.

3. Управлению делами произвести закупку необходимого оборудования и материалов и обеспечить ими территориальные управления и управления ГКАП, задействованные в настоящем Приказе.

4. Управлению контроля за организованными товарными и финансовыми рынками:

- обеспечить представление информации - на дискетах, по структуре, представленной в Приложении 4, по банкам, ходатайство которых рассматривается в центральном аппарате ГКАП России, в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков;

- использовать результаты обработки информации, представляемые Главным управлением по информационному обеспечению и анализу товарных рынков, для анализа и контроля имущественных отношений учредителей банка и финансовой деятельности банка.

5. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя Председателя Комитета Данилова Ю.М.

Председатель

ГКАП России

Л.А.БОЧИН

Приложение 1

ПОРЯДОК

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ

ГКАП РОССИИ

Территориальные управления ГКАП России представляют информацию в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков в следующем виде:

- для территориальных управлений, имеющих вычислительную технику, - на дискетах в виде файла DBF-формата, по структуре, представленной в Приложении 4. Территориальные управления, подключенные к модемной сети, представляют информацию по этой сети;

- остальные территориальные управления представляют информацию строго по формам, указанным в Приложении 3.

Приложение 2

КЛАССИФИКАТОРЫ

КЛАССИФИКАТОР

"ВИДЫ ВКЛАДА КАПИТАЛА"

Содержание классификатора

┌────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐

│ Код вида вклада │ Наименование вида вклада капитала │

│ капитала │ │

├────────────────────┼───────────────────────────────────────────┤

│ 1 │ Деньги │

│ 2 │ Недвижимость │

│ 3 │ Интеллектуальная собственность │

│ 4 │ Акции с правом голоса │

│ 5 │ Акции без права голоса │

│ 6 │ Прочие виды вклада │

└────────────────────┴───────────────────────────────────────────┘

КЛАССИФИКАТОР

"ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ФОРМА"

Содержание классификатора

┌────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐

│ Код │ Наименование организационно-правовой │

│организационно -│ формы │

│правовой формы │ │

├────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤

│ 1 │ Государственное предприятие │

│ 2 │ Муниципальное предприятие │

│ 3 │ Индивидуальное (семейное) частное предприятие │

│ 4 │ Полное товарищество │

│ 5 │ Смешанное товарищество │

│ 6 │ Товарищество с ограниченной ответственностью │

│ │ (акционерное общество закрытого типа) │

│ 7 │ Акционерное общество открытого типа │

│ 8 │ Арендные предприятия │

│ 9 │ Колхозы, совхозы и другие сельскохозяйственные│

│ │ предприятия │

│ 10 │ Объединения предприятий │

│ 11 │ Общественные объединения │

│ 12 │ Дочерние предприятия, филиалы и │

│ │ представительства предприятий │

│ 13 │ Другие предприятия │

└────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘

КЛАССИФИКАТОР

"ЕДИНИЦЫ ИЗМЕРЕНИЯ"

Содержание классификатора

┌───────────────────────────┬────────────────────────────────────┐

│ Код единицы измерения │ Наименование единицы измерения │

├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤

│ 1 │ рубли │

│ 2 │ тыс. руб. │

│ 3 │ млн. руб. │

│ 4 │ млрд. руб. │

│ 5 │ трлн. руб. │

└───────────────────────────┴────────────────────────────────────┘

КЛАССИФИКАТОР

"ФОРМЫ СОБСТВЕННОСТИ"

Содержание классификатора

┌───────────────┬────────────────────────────────────────────────┐

│ Код формы │ Наименование формы собственности │

│ собственности │ │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 10 │ Государственная собственность │

│ 11 │ Федеральная собственность │

│ 12 │ Собственность субъектов Федерации │

│ 20 │ Муниципальная собственность │

│ 30 │ Собственность общественных объединений │

│ │ (организаций) │

│ 40 │ Частная собственность │

│ 50 │ Смешанная Российская собственность (без │

│ │ иностранного участия) │

│ 60 │ Российская собственность в составе смешанной │

│ │ собственности с иностранным участием │

│ 70 │ Иностранная собственность │

│ 71 │ Собственность международных организаций │

│ 72 │ Собственность иностранных государств │

│ 73 │ Собственность иностранных юридических лиц │

│ 74 │ Смешанная иностранная собственность │

└───────────────┴────────────────────────────────────────────────┘

Приложение 3

ВХОДНЫЕ ФОРМЫ

Обращение в ГКАП Форма 10

┌─────────┬───────────┐

│Первичное│Последующее│

└─────────┴───────────┘

Ненужное зачеркнуть

ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТОК

ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ОБРАТИВШЕГОСЯ В ГКАП

Полное наименование юридического лица

на русском языке _________________________________________________

__________________________________________________________________

на иностранном языке _____________________________________________

__________________________________________________________________

Сокращ. наимен. юридического лица ________________________________

Организационно-правовая форма ____________________________________

Форма собственности _____________ Дата создания __"__"__

Номер регистрации _______________ Дата регистрации __"__"__

┌────────┬────────┬──────────────────┬───────┬───────┬──────┬────┐

│Адреса │ Индекс │ Республика, край,│ Район │ Город │Улица │ Дом│

│ │ │ обл., авт. округ │ │ │ │ │

├────────┼────────┼──────────────────┼───────┼───────┼──────┼────┤

│Юридич. │ │ │ │ │ │ │

├────────┼────────┼──────────────────┼───────┼───────┼──────┼────┤

│Почтов. │ │ │ │ │ │ │

└────────┴────────┴──────────────────┴───────┴───────┴──────┴────┘

Междугородный телефонный код ___________ Телефон _____________

Телефакс _______________________________ Телеграф ____________

Телекс _________________________________ Телетайп ____________

Ф.И.О. руководителя ______________________________________________

Должность ______________________________ Телефон _____________

Банковские реквизиты

__________________________________________________________________

(N расчетного счета, банк)

__________________________________________________________________

(N валютного счета, банк)

Размер уставного капитала ______________ Единица измерения __

Коды государственных классификаторов

ОКПО __________, ОКОНХ _________, СООГУ ________, СОАТО __________

Форма

УЧРЕДИТЕЛЬ

(ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО)

Фамилия ____________ Имя _________________ Отчество ______________

Адрес: республика, край, область, авт. район _____________________

район __________ город ___________ улица __________________ дом __

квартира ______________ телефон __________________________________

Удостоверение личности:

наименование _____________________________________________________

серия _________________ номер ____________________________________

кем выдан _____________________________ когда выдан ______________

Форма 11

Полное наименование юридического лица ____________________________

__________________________________________________________________

Сокращ. наимен. юридического лица ___________________ Код ________

ПЕРЕЧЕНЬ

УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

┌────────┬──────────────────┬────────────────────────────────────┐

│ Код │Краткое наименов. │ Прямая доля учредителя в уставном │

│учредит.│(юридич. лицо) или│ капитале юридического лица │

│ │ФИО (физич. лицо) ├─────┬────────┬─────────┬───────────┤

│ │ учредителя │Вид │Абсолют.│Единица │Процент к │

│ │ │вклад│величина│измерения│устав. кап.│

├────────┼──────────────────┼─────┼────────┼─────────┼───────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├────────┼──────────────────┼─────┼────────┼─────────┼───────────┤

│ │ │ │ │ │ │

└────────┴──────────────────┴─────┴────────┴─────────┴───────────┘

Форма

ОТЧЕТ БАНКА ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НА _____ ЧИСЛО __________ МЕСЯЦА ____ ГОДА

Полное наименование банка ________________________________________

__________________________________________________________________

Сокращенное наименование банка _____________ Код _________________

БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС БАНКА

┌───────────────────────────────────────┬──────┬─────────────────┐

│ Наименование бухгалтерской статьи │ Сумма│Единица измерения│

├───────────────────────────────────────┼──────┼─────────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │

├───────────────────────────────────────┼──────┼─────────────────┤

│ Уставный фонд │ │ │

│ Другие собственные средства │ │ │

│ Сумма активов по балансу │ │ │

│ Объем выданных кредитов │ │ │

│ Инвестиции в ценные бумаги и другие │ │ │

│ финансовые активы - простые именные │ │ │

│ акции │ │ │

│ Инвестиции в ценные бумаги и другие │ │ │

│ финансовые активы - векселя │ │ │

│ Сумма депозитов юридических и │ │ │

│ физических лиц │ │ │

│ Балансовая прибыль │ │ │

└───────────────────────────────────────┴──────┴─────────────────┘

Форма

ВКЛАД ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%)

Полное наименование юридического лица ____________________________

__________________________________________________________________

Сокращ. наимен. юридического лица ________________ Код ___________

┌────────────────────────┬─────────┬───────┬──────────┬──────────┐

│Сокращенное наименование│ Код │ Сумма │ Единица │ Процент к│

│ юридического лица │юридичес-│ вклада│измерения │ уставному│

│ │кого лица│ │ │ капиталу│

├────────────────────────┼─────────┼───────┼──────────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │

├────────────────────────┼─────────┼───────┼──────────┼──────────┤

│ │ │ │ │ │

└────────────────────────┴─────────┴───────┴──────────┴──────────┘

Форма

ОТЧЕТ

________ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ КОД ТУ _______

ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ

НА __ ЧИСЛО ___ МЕСЯЦА ___ ГОДА

┌────────────┬─────┬──────────────────────────────────────────────

│Сокращенное │ Код │ Сводные бухгалтерские показатели

│наименование│банка├───────┬───────┬─────────┬──────────┬────────┐

│ банка │ │Единица│Устав- │ Другие │ Сумма │ Объем │

│ │ │измере-│ный │собствен.│ активов │выданных│

│ │ │ния │фонд │средства │по балансу│кредитов│

├────────────┼─────┼───────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │

├────────────┼─────┼───────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼

│ │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴─────┴───────┴───────┴─────────┴──────────┴────────┴

─────────────────────────────────────────────────┐

│

┌─────────────────────────┬───────────┬──────────┤

│ Инвест. в ценные бумаги │ │ │

│ и др. фин. активы │ │ │

├──────────┬──────────────┤ Депозиты │Балансовая│

│ прост. │ │ юридич. и │ прибыль │

│ именные │ векселя │ физич. лиц│ │

│ акции │ │ │ │

├──────────┼──────────────┼───────────┼──────────┤

│ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │

├──────────┼──────────────┼───────────┼──────────┤

│ │ │ │ │

└──────────┴──────────────┴───────────┴──────────┘

Приложение 4

СТРУКТУРЫ

ЗАПИСЕЙ ДАННЫХ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ В ГКАП

СТРУКТУРА СПРАВОЧНЫХ ДАННЫХ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ

───┬──────────────────────────────┬────┬───────────┬──────────────

N │ │Тип │ │ Наименование

п/п│ Наименование поля │поля│Размерность│ входного

│ │ │ │ документа

───┼──────────────────────────────┼────┼───────────┼──────────────

1. │Внутр. код юридич. лица │числ│ 8 │Присваив.

│ │ │ │программно

2. │Наим. юридич. лица (полное) │симв│ 100 │Информ. листок

3. │Наим. юридич. лица (иностр.) │симв│ 100 │Информ. листок

4. │Наим. юридич. лица (краткое) │симв│ 40 │Информ. листок

5. │Организационно-правовая форма │числ│ 2 │Информ. листок

6. │Форма собственности │числ│ 2 │Информ. листок

7. │Дата создания │дата│ 8 │Информ. листок

8. │Номер регистрации │симв│ 11 │Информ. листок

9. │Дата регистрации │дата│ 8 │Информ. листок

│Юридический адрес: │ │ │

10.│Республика, край, область, │симв│ 20 │Информ. листок

│автономный округ │ │ │

11.│Район │симв│ 20 │Информ. листок

12.│Город │симв│ 20 │Информ. листок

13.│Улица │симв│ 20 │Информ. листок

14.│Дом │симв│ 4 │Информ. листок

│Почтовый адрес: │ │ │

15.│Республика, край, область, │симв│ 20 │Информ. листок

│автономный округ │ │ │

16.│Район │симв│ 20 │Информ. листок

17.│Город │симв│ 20 │Информ. листок

18.│Улица │симв│ 20 │Информ. листок

19.│Дом │симв│ 4 │Информ. листок

20.│Междугородный телефонный код │симв│ 3 │Информ. листок

21.│Телефон │симв│ 9 │Информ. листок

22.│Телефакс │симв│ 9 │Информ. листок

23.│Телеграф │симв│ 9 │Информ. листок

24.│Телекс │симв│ 9 │Информ. листок

25.│Телетайп │симв│ 9 │Информ. листок

26.│ФИО руководителя │симв│ 50 │Информ. листок

27.│Должность руководителя │симв│ 30 │Информ. листок

28.│Телефон руководителя │симв│ 9 │Информ. листок

29.│Банковские реквизиты (рублевый│симв│ 125 │Информ. листок

│счет) │ │ │

30.│Банковские реквизиты (валютный│симв│ 125 │Информ. листок

│счет) │ │ │

31.│Размер уставного капитала │числ│ 15.5 │Информ. листок

32.│Единица измерения │числ│ 2 │Информ. листок

33.│ОКПО │числ│ 8 │Информ. листок

34.│ОКОНХ │числ│ 8 │Информ. листок

35.│СООГУ │числ│ 8 │Информ. листок

36.│СОАТО │числ│ 8 │Информ. листок

37.│Дата ликвидации │дата│ 8 │

38.│Причина ликвидации │числ│ 2 │

───┴──────────────────────────────┴────┴───────────┴──────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ПЕРЕЧНЮ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

──┬────────────────────────────┬────┬───────┬─────────────────────

N │ │Тип │Размер-│ Наименование

пп│ Наименование поля │поля│ ность │ входного

│ │ │ │ документа

──┼────────────────────────────┼────┼───────┼─────────────────────

1.│Полное наим. юридич. лица │симв│ 100 │Перечень учред. юр. л

2.│Сокращ. наим. юридич. лица │симв│ 40 │Перечень учред. юр. л

3.│Код юридического лица │числ│ 8 │Перечень учред. юр. л

4.│Код учредителя │числ│ 8 │Перечень учред. юр. л

5.│Сокращ. наимен. (юридическое│симв│ 50 │Перечень учред. юр. л

│лицо) или ФИО (физическое │ │ │

│лицо) учредителя │ │ │

6.│Вид вклада │числ│ 2 │Перечень учред. юр. л

7.│Абсолютная величина прямой │числ│ 15.5 │Перечень учред. юр. л

│доли учредителя в уставном │ │ │

│капитале юридического лица │ │ │

8.│Единица измерения │симв│ 10 │Перечень учред. юр. л

9.│Процент к уставному капиталу│числ│ 5.2 │Перечень учред. юр. л

──┴────────────────────────────┴────┴───────┴─────────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО УЧРЕДИТЕЛЮ (ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО)

───┬──────────────────────────┬────┬───────┬──────────────────────

N │ │Тип │Размер-│ Наименование

п/п│ Наименование поля │поля│ность │ входного

│ │ │ │ документа

───┼──────────────────────────┼────┼───────┼──────────────────────

1. │Фамилия │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо)

2. │Имя │симв│ 15 │Учредит. (физич. лицо)

3. │Отчество │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо)

│Почтовый адрес: │ │ │

4. │Республика, край, область,│симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо)

│автономный округ │ │ │

5. │Район │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо)

6. │Город │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо)

7. │Улица │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо)

8. │Дом │симв│ 6 │Учредит. (физич. лицо)

9. │Квартира │симв│ 4 │Учредит. (физич. лицо)

10.│Телефон (с кодом города) │симв│ 15 │Учредит. (физич. лицо)

│Удостоверение личности: │ │ │

11.│Наименование │симв│ 40 │Учредит. (физич. лицо)

12.│Серия │симв│ 6 │Учредит. (физич. лицо)

13.│Номер │симв│ 8 │Учредит. (физич. лицо)

14.│Кем выдан │симв│ 50 │Учредит. (физич. лицо)

15.│Когда выдан │дата│ 8 │Учредит. (физич. лицо)

───┴──────────────────────────┴────┴───────┴──────────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ВКЛАДАМ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В УСТАВНЫЙ

КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%)

──┬─────────────────────────────┬────┬────────┬───────────────────

N │ │Тип │Размер- │ Наименование

пп│ Наименование поля │поля│ ность │ входного

│ │ │ │ документа

──┼─────────────────────────────┼────┼────────┼───────────────────

1.│Сокращ. наим. юридич. лица │симв│ 40 │ Вклад юр. лица 10%

2.│Код юридического лица │числ│ 8 │ Вклад юр. лица 10%

3.│Сокращ. наименов. юрид. лица │симв│ 40 │ Вклад юр. лица 10%

4.│Код юридического лица │числ│ 8 │ Вклад юр. лица 10%

5.│Сумма вклада │числ│ 15.5 │ Вклад юр. лица 10%

6.│Единица измерения │числ│ 2 │ Вклад юр. лица 10%

7.│Процент к уставному капиталу │числ│ 5.2 │ Вклад юр. лица 10%

──┴─────────────────────────────┴────┴────────┴───────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ ТУ О ФИНАНСОВОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ

───┬───────────────────────────────┬────┬───────┬─────────────────

N │ │Тип │Размер-│ Наименование

п/п│ Наименование поля │поля│ность │ входного

│ │ │ │ документа

───┼───────────────────────────────┼────┼───────┼─────────────────

1. │Код территориального управления│числ│ 6 │Отчет ТУ о банках

2. │Дата отчета │дата│ 8 │Отчет ТУ о банках

3. │Сокращ. наименование банка │симв│ 40 │Отчет ТУ о банках

4. │Код банка │числ│ 8 │Отчет ТУ о банках

5. │Единица измерения │числ│ 2 │Отчет ТУ о банках

6. │Уставный фонд │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

7. │Другие собственные средства │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

8. │Сумма активов по балансу │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

9. │Объем выданных кредитов │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

10.│Инвестиции в ценные бумаги │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

│и другие финансовые активы - │ │ │

│простые именные акции │ │ │

11.│Инвестиции в ценные бумаги и │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

│другие финансовые активы - │ │ │

│векселя │ │ │

12.│Депозиты юридических и │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

│физических лиц │ │ │

13.│Балансовая прибыль │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках

───┴───────────────────────────────┴────┴───────┴─────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ БАНКА О ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

───┬─────────────────────────────────┬────┬─────────┬─────────────

N │ │Тип │Размер- │ Наименование

п/п│ Наименование поля │поля│ность │ входного

│ │ │ │ документа

───┼─────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────────

1. │Дата отчета │дата│ 8 │ Отчет банка

2. │Полное наименование банка │симв│ 100 │ Отчет банка

3. │Сокращ. наименование банка │симв│ 40 │ Отчет банка

4. │Код банка │числ│ 8 │ Отчет банка

5. │Единица измерения │числ│ 2 │ Отчет банка

6. │Уставный фонд │числ│ 15.5 │ Отчет банка

7. │Другие собственные средства │числ│ 15.5 │ Отчет банка

8. │Сумма активов по балансу │числ│ 15.5 │ Отчет банка

9. │Объем выданных кредитов │числ│ 15.5 │ Отчет банка

10.│Инвестиции в ценные бумаги и │числ│ 15.5 │ Отчет банка

│другие финансовые активы - │ │ │

│простые именные акции │ │ │

11.│Инвестиции в ценные бумаги и │числ│ 15.5 │ Отчет банка

│другие финансовые активы - │ │ │

│векселя │ │ │

12.│Депозиты юридических и │числ│ 15.5 │ Отчет банка

│физических лиц │ │ │

13.│Балансовая прибыль │числ│ 15.5 │ Отчет банка

───┴─────────────────────────────────┴────┴─────────┴─────────────

ИНСТРУКЦИЯ

ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ БАНКАМИ

ПРИ ОБРАЩЕНИИ В ГКАП

Настоящая Инструкция определяет порядок и правила заполнения первичных форм документов банками при их обращении в ГКАП России или Территориальные управления ГКАП России.

Настоящая Инструкция отражает состояние автоматизации документооборота на определенную дату и может уточняться и дополняться.

На 1 июля 1994 г. инструкция состоит из 2 разделов:

Раздел 1: содержит формы с описанием справочной информации о банках, его значащих участниках (учредителях - как юридических, так и физических лицах) и об их вкладах (в суммах и долях) в уставный капитал банка.

Раздел 2: содержит формы, отражающие финансовую деятельность банков.

РАЗДЕЛ 1

В разделе 1 описываются следующие формы:

- информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП,

- перечень учредителей юридического лица,

- сведения о физическом лице,

- вклад юридического лица в уставный капитал других юридических лиц (доля более 10%).

В форме "Перечень учредителей юридического лица" указываются все учредители, как юридические, так и физические лица. По учредителю - физическому лицу заполняется соответствующая форма, а по учредителю - юридическому лицу заполняется первая форма.

Названия форм имеют более общий характер, так как значащим участником банка может быть любое юридическое лицо, а справочная информация о них имеет одинаковую структуру.

ФОРМА "Информационный листок юридического лица,

обратившегося в ГКАП"

Форма "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП" заполняется представителем банка при каждом его обращении в ГКАП (регистрация, изменение уставного капитала, изменение состава учредителей и т.п.) и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

При первоначальном обращении в ГКАП (регистрация банка) форма должна быть заполнена полностью, за исключением реквизитов:

- номер регистрации (присваивается позже регистрирующим органом),

- дата регистрации (присваивается позже регистрирующим органом),

- район (юридический, почтовый) (заполняется для населенных пунктов, имеющих краевое или областное подчинение),

- реквизиты: телефакс, телеграф, телекс, телетайп могут отсутствовать,

- коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ, СОАТО (присваиваются позже соответствующими организациями),

- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть зачеркнуто слово "Последующее".

При последующих обращениях в ГКАП обязательно должны быть заполнены реквизиты:

- полное наименование юридического лица на русском языке,

- сокращенное наименование юридического лица,

- код ОКПО,

- при повторном обращении заполняются реквизиты, пропущенные при первоначальном обращении (номер регистрации, дата регистрации, коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ, СОАТО), далее они могут быть пропущены,

- остальные реквизиты заполняются в случаях их изменения,

- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть зачеркнуто слово "Первичное".

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- полное наименование юридического лица на русском языке. Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном договоре",

- полное наименование юридического лица на иностранном языке. Указывается наименование на том иностранном языке и так, как оно зафиксировано в "Учредительном договоре",

- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек,

- организационно-правовая форма. Указывается наименование, соответствующее одному из наименований классификатора "Организационно-правовые формы хозяйствующих субъектов",

- форма собственности. Указывается наименование, соответствующее одному из наименований классификатора "Формы собственности",

- дата создания. Указывается дата создания юридического лица, зафиксированная в "Учредительном договоре". Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),

- номер регистрации. Указывается номер регистрации, присвоенный юридическому лицу при его регистрации в государственном органе,

- дата регистрации. Указывается дата регистрации юридического лица в государственном органе. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),

- индекс (юридический, почтовый). Указывается индекс отделения связи,

- республика, край, область, автономный округ (юридический, почтовый). Указывается официальное сокращенное русское название административно-территориальной единицы России. Для иностранных организаций указывается официальное сокращенное русское название страны регистрации этой организации,

- район (юридический, почтовый). Указывается официальное русское название,

- город (юридический, почтовый). Указывается официальное русское название населенного пункта, в котором находится юридическое лицо,

- улица (юридический, почтовый). Указывается русское название проспекта, площади, улицы, переулка и т.д., где расположено юридическое лицо. Для иностранных организаций допустима иностранная транскрипция названия,

- дом (юридический, почтовый). Указывается номер дома, где расположено юридическое лицо. В случае появления в номере дома корпуса он указывается через запятую,

- междугородный телефонный код. Указывается междугородный (международный) телефонный код страны и населенного пункта,

- телефон. Указывается номер телефона с разделительными символами,

- телефакс. Указывается номер телефакса с разделительными символами,

- телеграф. Указывается номер телеграфа с разделительными символами,

- телекс. Указывается номер телекса с разделительными символами,

- телетайп. Указывается номер телетайпа с разделительными символами,

- ФИО руководителя. Указывается фамилия, имя, отчество руководителя (председателя Совета директоров, Правления и т.д.) юридического лица,

- должность. Указывается должность руководителя юридического лица,

- телефон. Указывается номер телефона руководителя юридического лица с разделительными символами,

- банковские реквизиты (N расчетного счета, банк). Указываются номер расчетного счета юридического лица в банке, наименование банка и его отделения,

- банковские реквизиты (N валютного счета, банк). Указываются номер валютного счета юридического лица в банке, наименование банка и его отделения,

- размер уставного капитала. Указывается сумма уставного капитала на момент обращения в ГКАП. Сумма указывается в российских рублях, кратность суммы указывается в реквизите "Единица измерения",

- единица измерения. Указывается кратность суммы уставного капитала по отношению к рублю. Кратность указывается сокращенно, прописью (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из значений классификатора "Единицы измерения",

- коды государственных классификаторов, ОКПО. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- коды государственных классификаторов, ОКОНХ. Указывается код отраслевой принадлежности юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору отраслей народного хозяйства",

- коды государственных классификаторов, СООГУ. Указывается код юридического лица, присвоенный ему в соответствии с "Общесоюзным классификатором. Система обозначений органов государственного управления",

- коды государственных классификаторов, СОАТО. Указывается код территории, на которой находится юридическое лицо, в соответствии с "Общесоюзным классификатором. Система обозначения объектов административно-территориального деления".

ФОРМА "Перечень учредителей юридического лица"

Форма "Перечень учредителей юридического лица" заполняется представителем банка при первичном его обращении в ГКАП (регистрация), а также при изменении суммы уставного капитала, при изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале юридического лица и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

В форме должны быть отражены все значащие участники (учредители) банка, доля которых составляет 5% и более от суммы уставного капитала. Значащими участниками (учредителями) могут быть как юридические, так и физические лица. Остальные участники показываются общей суммой. Суммы по каждому значащему участнику (учредителю) показываются раздельно, в зависимости от вида вклада в уставный капитал (например: деньгами, недвижимостью, интеллектуальной собственностью и т.д.).

При обращении в ГКАП и представлении этой формы она должна быть заполнена полностью на всех значащих участников (учредителей).

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- код. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- код учредителя. Указывается код значащего участника (учредителя), присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- краткое наименование (юридическое лицо) или ФИО (физическое лицо) учредителя. Учредителем юридического лица могут быть юридические и физические лица. Если учредителем является юридическое лицо, то указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек. Если учредителем является физическое лицо, то указываются полностью фамилия, имя и отчество,

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, вид вклада. Указывается вид вклада. Наименование вида вклада должно совпадать с одним из значений классификатора "Виды вклада",

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, абсолютная величина. Указывается сумма вклада учредителя в уставный капитал юридического лица. Сумма вклада указывается цифрами. Сумма представляет собой вклад учредителя в рублях и с коэффициентом кратности. Наименование коэффициента кратности должно быть дано в реквизите "Единица измерения". Если сумма вклада была в иностранной валюте, то указывается ее эквивалент в рублях на дату создания юридического лица или внесения изменения в его уставный капитал или состав учредителей,

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, единица измерения. Указывается кратность суммы уставного капитала по отношению к одному рублю (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из наименований классификатора "Единицы измерения". Если все данные имеют одну единицу измерения, то ее можно указать только в первой записи,

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, процент к уставному капиталу. Указывается процент, который составляет сумма вклада данного учредителя к общей сумме уставного капитала юридического лица, показанной в реквизите "Размер уставного капитала" формы "Информационный листок юридического лица". Процент указывается в виде десятичной дроби с двумя цифрами до запятой и двумя цифрами после запятой.

После заполнения формы "Перечень учредителей юридического лица" по каждому из указанных в ней юридическому и физическому лицу необходимо заполнить формы: для физического лица - "Сведения о физическом лице", а для любого юридического лица сведения должны быть представлены по единой форме "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП".

ФОРМА "Сведения о физическом лице"

Форма "Сведения о физическом лице" заполняется представителем банка при первичном его обращении в ГКАП (регистрация), а также при изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале банка, если при этом произошли добавления в составе учредителей - физических лиц (в этом случае форма заполняется только на новых учредителей) или если произошли изменения в реквизитах характеризующих физическое лицо и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

Форма "Сведения о физическом лице" заполняется всегда полностью.

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- фамилия. Указывается фамилия физического лица,

- имя. Указывается имя физического лица,

- отчество. Указывается отчество физического лица,

- республика, край, область, автономный округ. Указывается официальное сокращенное русское название административно-территориальной единицы России. Для иностранных граждан указывается официальное сокращенное русское название страны,

- район. Указывается официальное русское название,

- город. Указывается официальное русское название населенного пункта, в котором проживает физическое лицо,

- улица. Указывается русское название проспекта, площади, улицы, переулка и т.д., где проживает физическое лицо. Для иностранных организаций допустима иностранная транскрипция названия,

- дом. Указывается номер дома, где проживает физическое лицо. В случае появления в номере дома корпуса он указывается через запятую,

- квартира. Указывается номер квартиры, где проживает физическое лицо,

- телефон. Указывается номер телефона с разделительными символами,

- удостоверение личности: наименование. Указывается наименование удостоверения личности (например: паспорт, военный билет, заграничный паспорт и т.д.),

- удостоверение личности: серия. Указывается серия документа, если она отсутствует, то поле не заполняется,

- удостоверение личности: номер. Указывается номер документа,

- удостоверение личности: кем выдан. Указывается государственный орган, выдавший документ,

- удостоверение личности: когда выдан. Указывается дата выдачи документа. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года).

ФОРМА "Вклад юридического лица в уставный капитал других

юридических лиц (доля более чем 10%)"

Форма "Вклад юридического лица в уставный капитал других юридических лиц (доля более чем 10%)" заполняется представителем банка при его обращениях в ГКАП на все юридические лица, в которые он вложил инвестиции в размере не менее 10% от их уставного капитала и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

В форме должны быть отражены все юридические лица, доля в уставном капитале которых составляет 10% и более. В случае если есть необходимость уточнить данные об этих юридических лицах, а в базе данных сведения о них отсутствуют, то по каждому неописанному юридическому лицу необходимо заполнить форму "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП".

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- полное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном договоре",

- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование, находящееся в кавычках, в полном наименовании юридического лица. Наименование указывается без кавычек,

- код юридического лица. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- сумма вклада. Указывается общая сумма вклада юридического лица в уставный капитал рассматриваемого юридического лица. Сумма вклада указывается цифрами. Сумма представляет собой вклад в рублях и в любом коэффициенте кратности. Наименование коэффициента кратности должно быть дано в реквизите "Единица измерения",

- единица измерения. Указывается кратность суммы вклада по отношению к рублю и сокращенное наименование кратности. Наименование кратности указывается сокращенно, прописью (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из наименований классификатора "Единицы измерения". Если все данные имеют одну единицу измерения, то ее можно указать только в первой записи,

- процент к уставному капиталу. Указывается процент, который составляет сумма вклада юридического лица к общей сумме уставного капитала юридического лица. Процент указывается в виде десятичной дроби с двумя цифрами до запятой и двумя цифрами после запятой.

РАЗДЕЛ 2

В разделе 2 описываются формы:

- отчет территориального управления по финансовой деятельности банков,

- отчет банка по финансовой деятельности.

Обе формы являются квартальными отчетами по финансовой деятельности банков. Банки, зарегистрированные непосредственно в Управлении по контролю за организованными финансовыми и товарными рынками, представляют свою информацию сами в ГКАП, а банки, зарегистрированные в Территориальных управлениях ГКАП, представляют свою информацию по месту регистрации, а затем Территориальное управление представляет сводный отчет в ГКАП. Так как обе формы являются практически одинаковыми, то их заполнение описывается вместе, с указанием различий в этих формах.

ФОРМА "Отчет территориального управления по финансовой

деятельности банков" и

ФОРМА "Отчет банка по финансовой деятельности"

Формы должны быть заполнены полностью.

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- ___________ территориального управления.

Указывается наименование территориального управления. (Заполняется для формы "Отчет территориального управления по финансовой деятельности банков"),

- код ТУ. Указывается код территориального управления в соответствии с классификатором "Структурные подразделения ГКАП". (Заполняется для формы "Отчет территориального управления по финансовой деятельности банков"),

- ___ число ____ месяца ___ года. Указывается дата, на которую составляется отчет. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (4 цифры),

- полное наименование банка. Указывается наименование банка, зафиксированное в "Учредительном договоре". (Заполняется для формы "Отчет банка по финансовой деятельности"),

- сокращенное наименование банка. Указывается наименование банка, заключенное в кавычки в полном наименовании банка. Наименование указывается без кавычек,

- код. Указывается код банка, присвоенный ему по "Общероссийскому классификатору предприятий и организаций".

Реквизиты "Уставный фонд", "Другие собственные средства", "Сумма активов по балансу", "Объем выданных кредитов", "Инвестиции в ценные бумаги и другие финансовые активы", "Сумма депозитов юридических и физических лиц", "Балансовая прибыль" представляют собой суммы по соответствующей статье бухгалтерского баланса банка. Суммы указываются с десятичной точкой и двумя знаками после запятой. Единица измерения бухгалтерских статей указана в реквизите "Единицы измерения" и должна соответствовать одному из значений классификатора "Единицы измерения".