Приказ КФМ РФ от 01.07.2002 N 41 (ред. от 23.10.2003) Об утверждении Положения о территориальных органах КФМ России и схемы их размещения (Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.07.2002 N 3588)ПРИКАЗ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ от 1 июля 2002 г. N 41 О ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНАХ КФМ РОССИИ И СХЕМЫ ИХ РАЗМЕЩЕНИЯ В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2001 г. N 820 "Вопросы Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4628) и Постановлением Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2002 г. N 211 "Об утверждении Положения о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 14, ст. 1311) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о территориальных органах Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу. 2. Утвердить прилагаемую схему размещения территориальных органов Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу. В.А.ЗУБКОВ Приказом Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 1 июля 2002 г. N 41 РАЗМЕЩЕНИЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ┌───┬─────────────────────────┬──────────────────────────────────┐ │ N │Наименование федерального│Размещение территориального органа│ │п/п│ округа │ Комитета Российской Федерации по │ │ │ │ финансовому мониторингу │ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 1.│ Центральный федеральный │Старомонетный пер., д. 31, стр. 1,│ │ │ округ │ г. Москва, Россия, 119017 │ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 2.│ Северо-Западный │ Наб. Робеспьера, д. 10-А, │ │ │ федеральный округ │г. Санкт-Петербург, Россия, 191123│ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 3.│ Южный федеральный │ Ул. Большая Садовая, д. 154, │ │ │ округ │г. Ростов-на-Дону, Россия, 344022 │ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 4.│ Приволжский федеральный │ Ул. Головнина, д. 36-А, │ │ │ округ │г. Нижний Новгород, Россия, 603146│ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 5.│ Уральский федеральный │ Ул. Свердлова, д. 11, │ │ │ округ │ г. Екатеринбург, Россия, 620027 │ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 6.│ Сибирский федеральный │ Ул. Каменская, д. 49, │ │ │ округ │ г. Новосибирск, Россия, 630005 │ ├───┼─────────────────────────┼──────────────────────────────────┤ │ 7.│ Дальневосточный │ Ул. Ленина, д. 37, │ │ │ федеральный округ │ г. Хабаровск, Россия, 680000 │ └───┴─────────────────────────┴──────────────────────────────────┘ Приказом Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 1 июля 2002 г. N 41 О ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНАХ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ 1. Территориальными органами Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу являются межрегиональные управления, принимающие меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на закрепленной за ними территории в пределах своей компетенции, установленной настоящим Положением. (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 2. Схема размещения и структура межрегиональных управлений, численность и фонд оплаты труда их работников утверждаются Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (далее - центральный аппарат КФМ России) в пределах установленных Правительством Российской Федерации численности и фонда оплаты труда. 3. Межрегиональные управления руководствуются в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, а также Положением о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу, настоящим Положением и иными актами КФМ России. 4. Межрегиональные управления осуществляют свою деятельность во взаимодействии с аппаратами полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, территориальными учреждениями Банка России, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями. 5. Основными задачами межрегионального управления являются: 1) участие в пределах своей компетенции в сборе, обработке и анализе в установленном порядке информации, документов, сведений и иных материалов об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 2) участие в пределах своей компетенции в создании и ведении единой информационной системы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 3) обеспечение на закрепленной за ним территории в пределах своей компетенции координации деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 6. Межрегиональное управление в соответствии с возложенными на него задачами выполняет следующие функции: 1) обеспечение центрального аппарата КФМ России внешними информационными ресурсами, сосредоточенными на уровне субъектов Российской Федерации, и их актуализация; 2) осуществление в пределах своей компетенции по заданиям центрального аппарата КФМ России проверки полученной от центрального аппарата КФМ России информации; 3) организация по заданиям центрального аппарата КФМ России контрольного сопровождения материалов, переданных в установленном порядке из центрального аппарата КФМ России в правоохранительные органы региона; 4) проведение работы по актуализации списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, совершающих операции (сделки) с денежными средствами и иным имуществом в соответствии с законодательством Российской Федерации, и обеспечение своевременного внесения изменений в базу данных КФМ России; 5) осуществление в пределах своей компетенции взаимодействия с органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, территориальными органами прокуратуры в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (пп. 5 в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 6) обобщение практики применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Банка России и иных организаций; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 7) обеспечение соответствующего режима хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей служебную, налоговую, коммерческую или банковскую тайну; 8) принятие по заданиям центрального аппарата КФМ России мер, направленных на устранение причин нарушения установленного порядка представления информации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом; 9) обеспечение передачи и передача в установленном порядке комплектов или составных частей АРМ "Организация" от КФМ России в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и их возврата в центральный аппарат КФМ России в случае приостановления или прекращения по различным причинам деятельности этих организаций, а также их реорганизации; (пп. 9 в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 10) представление в установленном порядке в центральный аппарат КФМ России отчетов о своей деятельности; 11) осуществление взаимодействия с региональными ассоциациями и иными общественными организациями, объединяющими кредитные и не кредитные организации, зарегистрированными на территории федерального округа; 12) осуществление по поручению центрального аппарата КФМ России иных функций в сфере финансового мониторинга, предусмотренных федеральными законами, нормативными актами КФМ России, иными нормативными правовыми актами и международными договорами Российской Федерации; 13) осуществление в пределах своей компетенции в соответствии с законодательством Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма контроля за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом; (пп. 13 введен Приказом КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 14) осуществление в пределах своей компетенции контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля; (пп. 14 введен Приказом КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 15) осуществление по поручению КФМ России сбора и обработки в установленном порядке информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (пп. 15 введен Приказом КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 7. Межрегиональное управление в соответствии с возложенными на него задачами и выполняемыми функциями имеет право: 1) проверять в соответствии с законодательством Российской Федерации информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, полученную при проведении обязательного контроля, получать необходимую информацию по вопросам, возникающим при проверках, в порядке, установленном действующим законодательством; 2) направлять в центральный аппарат КФМ России информацию и документы, свидетельствующие о том, что операция связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, для проверки и последующей передачи в правоохранительные органы; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 3) взаимодействовать в пределах своей компетенции с аппаратами полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, территориальными учреждениями Банка России, органами местного самоуправления и иными организациями; 4) запрашивать на основании поручений центрального аппарата КФМ России в установленном порядке у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных учреждений Банка России, органов местного самоуправления и иных организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам, относящимся к ведению КФМ России; 5) вносить в центральный аппарат КФМ России предложения об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, выявленных при осуществлении контролирующих функций в соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 6) по согласованию с центральным аппаратом КФМ России привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научно-исследовательские и другие организации, а также отдельных специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны; 7) участвовать в пределах своей компетенции в планировании и проведении совместных с территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части соблюдения порядка фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 8) привлекать в установленном порядке к ответственности лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (пп. 8 в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 9) участвовать в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 10) участвовать в проведении мероприятий по переподготовке и повышению квалификации кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 11) представлять в установленном порядке в центральный аппарат КФМ России предложения по разработке проектов нормативных правовых актов по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 12) осуществлять по поручениям центрального аппарата КФМ России иные полномочия в соответствии с законодательством Российской Федерации. 8. Действия межрегиональных управлений и их должностных лиц могут быть обжалованы в центральный аппарат КФМ России и в судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации. 9. Межрегиональное управление возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Председателем КФМ России по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в федеральном округе, в пределах которого функционирует межрегиональное управление. Заместители руководителя межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности руководителем межрегионального управления по согласованию с председателем КФМ России. Другие работники межрегионального управления назначаются на должность руководителем межрегионального управления с обязательным согласованием с Управлением делами и кадров КФМ России. (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) 10. Руководитель межрегионального управления: 1) осуществляет руководство деятельностью межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на межрегиональное управление задач и функций; 2) без доверенности действует от имени межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает договоры (соглашения); 3) утверждает штатное расписание в пределах утвержденных центральным аппаратом КФМ России численности работников территориальных органов и фонда оплаты их труда; 4) на основании типовых документов КФМ России утверждает положения о структурных подразделениях и должностные инструкции работников межрегионального управления; 5) назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников межрегионального управления; 6) в соответствии с установленным порядком предоставляет проекты смет расходов в Финансово-хозяйственное управление КФМ России, несет персональную ответственность за исполнение смет расходов межрегионального управления и своевременное предоставление отчетности в центральный аппарат КФМ России; 7) организует повышение профессиональной квалификации работников межрегионального управления; 8) осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами КФМ России. 11. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет лицевой счет в органах федерального казначейства, обособленное имущество, гербовую печать со своим наименованием. 12. Финансирование расходов на содержание территориальных органов осуществляется за счет средств федерального бюджета, предусмотренных для КФМ России на государственное управление, в соответствии со сметами расходов, утверждаемыми Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу. Межрегиональные управления в установленном порядке представляют в центральный аппарат КФМ России отчеты по исполнению смет расходов. 13. В соответствии со схемой размещения в состав межрегионального управления могут входить отдельно расположенные (в ином субъекте Российской Федерации данного федерального округа) структурные подразделения (отделы, представительства), не имеющие обособленного имущества и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами. Указанные структурные подразделения создаются, реорганизовываются и ликвидируются приказом руководителя межрегионального управления по согласованию в установленном порядке с КФМ России. (в ред. Приказа КФМ РФ от 23.10.2003 N 139) Структурные подразделения (отделы, представительства) межрегиональных управлений могут иметь лицевой счет в органах федерального казначейства и печать установленной формы для оформления документов, связанных с распоряжением средствами на лицевом счете. 14. Реорганизация и ликвидация межрегиональных управлений, а также контроль за их деятельностью осуществляется КФМ России. |
