ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 21 октября 2011 г. N 851

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ

ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ

УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ

ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ

НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

Председатель Правительства

Российской Федерации

В.ПУТИН

Утверждены

Постановлением Правительства

Российской Федерации

от 21 октября 2011 г. N 851

ПРАВИЛА

ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ

УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ

ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ

НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).

3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.

4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:

о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;

о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;

о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;

о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;

б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;

в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;

г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.

5. Расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.

6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.

В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.

7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.

8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.

9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.

Приложение N 1

к Правилам передачи активов,

находящихся в доверительном управлении

государственной управляющей компании,

с которой прекращается (расторгается)

договор доверительного управления

средствами пенсионных накоплений,

вновь назначенной государственной

управляющей компании

(форма)
.0.0.0

Акт

приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель			

(наименование инвестиционного портфеля)			

"__" ______________ 20__ г.	

г.	

			

Государственная управляющая компания	

	

(наименование государственной управляющей компании)		

в лице	

,	

(должность, ф.и.о.)	

действующего на основании	

, и	

государственная управляющая компания	

	

(наименование государственной управляющей компании)		

в лице	

,	

(должность, ф.и.о.)	

действующего на основании	

,	

Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице _________________________________________________________________________,

(должность, ф.и.о.)			

действующего на основании	

,	

составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания ______			

передала,		

(сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12)	

а государственная управляющая компания	

приняла	

следующие активы:	

1) ценные бумаги			

.25.5.75.0.25.5.75.0.25.5.75.0

Наименование выпуска	

Код ценной бумаги	

Количество ценных бумаг (штук)	

Номинал ценной бумаги	

Валюта номинала	

Цена ценной бумаги (процентов номинала)	

Стоимость без накопленного купонного дохода	

Накопленный купонный доход	

Стоимость с учетом накопленного купонного дохода				

	

	

стоимость в валюте номинала <*>	

стоимость в рублях <**>	

величина в валюте номинала	

величина в рублях <**>	

стоимость в валюте номинала

(ст. 7 + ст. 9)	

стоимость в рублях

(ст. 8 + ст. 10)	

1	

2	

3	

4	

5	

6	

7	

8	

9	

10	

11	

12	

	

	

	

	

Итого	

	

	

	

.0

2) денежные средства	

.0.0.0

Валюта счета	

Сумма в валюте счета	

Сумма в рублях	

1	

2	

3	

	

Итого	

.4.8.200000000001.6.0

Государственная управляющая компания	

Государственная управляющая компания	

	

(наименование государственной управляющей компании)	

(наименование государственной управляющей компании)	

.7.4.1000000000004.8.5.200000000001.900000000001.6.3.0

(	

)	

М.П.	

(	

)	

М.П.	

(подпись)	

(ф.и.о.)	

(подпись)	

(ф.и.о.)	

.0

Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации	

.4.8.200000000001.6.0

(	

)	

М.П.	

(подпись)	

(ф.и.о.)	

.5.0

СОГЛАСОВАНО		

Специализированный депозитарий	

	

(наименование специализированного депозитария)	

.5.0.5.0.5.0

(	

)	

М.П.	

(подпись)	

(ф.и.о.)	

--------------------------------

<*> Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.

<**> Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.

Приложение N 2

к Правилам передачи активов,

находящихся в доверительном управлении

государственной управляющей компании,

с которой прекращается (расторгается)

договор доверительного управления

средствами пенсионных накоплений,

вновь назначенной государственной

управляющей компании

(форма)
.0.0.0

Итоговый акт

приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель			

(наименование инвестиционного портфеля)			

"__" ______________ 20__ г.	

г.	

			

Государственная управляющая компания	

	

(наименование государственной управляющей компании)		

в лице	

,	

(должность, ф.и.о.)	

действующего на основании	

,	

государственная управляющая компания	

	

(наименование государственной управляющей компании)		

в лице	

,	

(должность, ф.и.о.)	

действующего на основании	

,	

Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице _________________________________________________________________________,

(должность, ф.и.о.)			

действующего на основании	

,	

составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания _________________________________________________________________ передала,			

а государственная управляющая компания ___________________________ приняла следующие активы:			

1) ценные бумаги			

.4.8.200000000001.6.0

Наименование выпуска	

Код ценной бумаги	

Количество ценных бумаг (штук)	

Номинал ценной бумаги	

Валюта номинала	

1	

2	

3	

4	

5	

	

	

Итого	

	

.0

2) денежные средства	

.0.0.0

Валюта счета	

Сумма в валюте счета	

Сумма в рублях	

1	

2	

3	

	

Итого	

.4.8.200000000001.6.0

Государственная управляющая компания	

Государственная управляющая компания	

	

(наименование государственной управляющей компании)	

(наименование государственной управляющей компании)	

.7.4.1000000000004.8.5.200000000001.900000000001.6.3.0

(	

)	

М.П.	

(	

)	

М.П.	

(подпись)	

(ф.и.о.)	

(подпись)	

(ф.и.о.)	

.0

Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации	

.5.0.5.0.5.0

(	

)	

М.П.	

(подпись)	

(ф.и.о.)	

.5.0

СОГЛАСОВАНО		

Специализированный депозитарий	

	

(наименование специализированного депозитария)	

.5.0.5.0.5.0

(	

)	

М.П.	

(подпись)	

(ф.и.о.)