Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 марта 2005 г. N 6403

------------------------------------------------------------------

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ

НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

В соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда.

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.

3. Настоящий Приказ вводится в действие с представления негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового отчета за 2004 год.

Руководитель

О.В.ВЬЮГИН

Приложение

ПОЛОЖЕНИЕ

О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ

НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок представления негосударственными пенсионными фондами годовых отчетов и квартальной отчетности.

2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами, получившими лицензию в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о лицензировании.

3. Годовой отчет состоит из:

бухгалтерской и специальной отчетности;

заключения актуария по результатам ежегодного актуарного оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда;

копии приказа руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной политики;

учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной приказом руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда;

плана размещения пенсионных резервов;

исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;

финансового плана на текущий год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;

данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое были размещены пенсионные резервы, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации;

инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных резервов;

отчетных документов по результатам сверки информации о размере средств пенсионных накоплений, учтенных на пенсионных счетах накопительной части трудовой пенсии, нарастающим итогом с общим объемом средств пенсионных накоплений фонда, включая сверку за прошедший финансовый год (для фондов, зарегистрировавших заявление о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию);

(абзац введен Приказом ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)

копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении персонального состава совета негосударственного пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии;

сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда;

состава учредителей негосударственного пенсионного фонда с указанием размера вклада каждого в совокупный вклад учредителей (вклад учредителя) фонда в рублях и процентах к совокупному вкладу учредителей. По каждому учредителю негосударственного пенсионного фонда - юридическому лицу указывается его идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения, указанное в учредительных документах. В случае отсутствия в учредительных документах сведений о его месте нахождения указывается место нахождения его постоянно действующего исполнительного органа. По каждому учредителю негосударственного пенсионного фонда - физическому лицу указывается его фамилия, имя, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ, адрес места жительства;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)

отчета о формировании и использовании страхового резерва негосударственного пенсионного фонда;

пояснительной записки к годовому отчету;

сведений о публикации годового отчета о своей деятельности за отчетный год в периодическом печатном издании и о публикации в средствах массовой информации годового отчета о формировании средств пенсионных накоплений (для фондов, зарегистрировавших заявление о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию), представляемых негосударственным пенсионным фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)

Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в объеме и сроки, установленные статьями 21 и 22 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.06.2005 N 05-20/пз-н)

4. Квартальная отчетность состоит из:

бухгалтерской и специальной отчетности;

исполненного финансового плана за отчетный период, утвержденного исполнительным органом фонда;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)

пояснительной записки к квартальной отчетности.

5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете.

6. Специальная отчетность в составе годового отчета представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:

Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к настоящему Положению);

Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение N 2 к настоящему Положению);

Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Положению);

Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (Приложение N 4 к настоящему Положению);

Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Положению);

Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем" (Приложение N 6 к настоящему Положению);

Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (Приложение N 7 к настоящему Положению);

абзацы девятый - десятый исключены. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.

7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:

Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к настоящему Положению);

Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение N 2 к настоящему Положению);

Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Положению);

Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (Приложение N 4 к настоящему Положению);

Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Положению);

абзацы седьмой - восьмой исключены. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.

8. Отчет по форме НПФ-Ф составляется по данным бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета.

(п. 8 в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)

9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по данным отчетов управляющих компаний.

10. Отчеты по формам НПФ-Д и НПФ-ДС составляются по данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения.

(п. 10 в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)

11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными пенсионными фондами, имеющими филиалы.

12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в следующие сроки:

годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года;

квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании квартала.

13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях и в электронном виде (по электронной почте или на магнитном носителе).

14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с сопроводительным письмом, содержащим опись представляемых документов с указанием общего количества листов в пакете, листы пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью фонда.

15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных носителях представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передаются представителем негосударственного пенсионного фонда в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.

16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты документов.

17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки почтового отправления с описью вложения или дата его фактической передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке.

Приложение N 1

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Номер лицензии ___________________

ИНН/КПП _____________/____________

ОГРН _____________________________

Место нахождения _________________

__________________________________

Фактический адрес, индекс ________

__________________________________

Телефон/факс _____________________                     Форма НПФ-Ф

e-mail ___________________________

                              ОТЧЕТ

         о финансовой деятельности по негосударственному

                     пенсионному обеспечению

       ___________________________________________________

                      (наименование фонда)

               за ____________________________ года

                      (указывается период,

                   за который представляется

                          отчетность)

I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.)

┌────────────────────────────────┬───────┬───────────┬────────────┐

│    Наименование показателя     │ Номер │ На начало │  На конец  │

│                                │строки │   года    │ отчетного  │

│                                │       │           │  периода   │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Собственное имущество фонда     │  100  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│в том числе:                    │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│  Пенсионные резервы            │  110  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│    в том числе:                │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      резервы покрытия          │  111  │           │            │

│      пенсионных обязательств   │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      страховой резерв          │  112  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      нераспределенная прибыль  │  113  │           │            │

│      отчетного года            │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│  Имущество, предназначенное для│  120  │           │            │

│  обеспечения уставной          │       │           │            │

│  деятельности фонда            │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│    в том числе:                │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      совокупный вклад          │  121  │           │            │

│      учредителей               │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      целевые поступления       │  122  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      нераспределенная прибыль  │  123  │           │            │

│      отчетного года            │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│  Обязательства фонда           │  130  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│    в том числе:                │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      займы и кредиты           │  131  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      задолженность по          │  132  │           │            │

│      невыплаченным начисленным │       │           │            │

│      пенсиям                   │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      задолженность по          │  133  │           │            │

│      невыплаченным начисленным │       │           │            │

│      выкупным суммам           │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│      прочая кредиторская       │  134  │           │            │

│      задолженность             │       │           │            │

└────────────────────────────────┴───────┴───────────┴────────────┘

II. Поступления имущества (тыс. руб.)

┌────────────────────────────────┬───────┬───────────┬────────────┐

│    Наименование показателя     │ Номер │Сумма пос- │Сумма посту-│

│                                │строки │туплений с │плений за   │

│                                │       │начала дея-│отчетный пе-│

│                                │       │тельности  │риод        │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Пенсионные взносы               │  210  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│в том числе от:                 │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│  юридических лиц               │  211  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│    из них от организаций-      │ 2111  │           │            │

│    учредителей                 │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│  физических лиц                │  212  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│    из них работников           │ 2121  │           │            │

│    организаций-учредителей     │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Доход от размещения пенсионных  │  220  │           │            │

│резервов                        │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Доход от использования          │  230  │           │            │

│имущества, предназначенного     │       │           │            │

│для обеспечения уставной        │       │           │            │

│деятельности фонда              │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Целевые взносы вкладчиков       │  240  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Благотворительные взносы и      │  250  │           │            │

│другие законные поступления     │       │           │            │

│(расшифровать)                  │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Всего поступлений               │  260  │           │            │

└────────────────────────────────┴───────┴───────────┴────────────┘

III. Использование средств фонда (тыс. руб.)

┌────────────────────────────────┬───────┬───────────┬────────────┐

│    Наименование показателя     │ Номер │Сумма вып- │Сумма выплат│

│                                │строки │лат или от-│или отчисле-│

│                                │       │числений с │ний за от-  │

│                                │       │начала дея-│четный пери-│

│                                │       │тельности  │од          │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Выплаты негосударственных пенсий│  310  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Выкупные суммы по расторгнутым  │  320  │           │            │

│договорам и выплаты наследникам │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Расходы, связанные с            │  330  │           │            │

│обеспечением деятельности фонда │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Другие расходы                  │  350  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│  в том числе:                  │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Всего расходы                   │  360  │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Направлено в резервы покрытия   │  370  │           │            │

│пенсионных обязательств         │       │           │            │

├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤

│Направлено в страховой резерв   │  380  │           │            │

└────────────────────────────────┴───────┴───────────┴────────────┘

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер

/И.О. Фамилия/      /подпись/        /И.О. Фамилия/      /подпись/

                    М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 2

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Номер лицензии ___________________

ИНН/КПП _____________/____________

ОГРН _____________________________

Место нахождения _________________

__________________________________

Фактический адрес, индекс ________

__________________________________

Телефон/факс _____________________                     Форма НПФ-Р

e-mail ___________________________

                               ОТЧЕТ

                 о размещении пенсионных резервов

       ___________________________________________________

                       (наименование фонда)

               за ____________________________ года

                      (указывается период,

                   за который представляется

                          отчетность)

1. Размещение собственного имущества

┌────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────┐

│        Наименование показателя         │ Номер │  На отчетную  │

│                                        │строки │     дату      │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Пенсионные резервы (тыс. рублей)        │  110  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в том числе:                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  средства пенсионных резервов на       │  111  │               │

│  расчетном счете (тыс. рублей)         │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  сумма размещенных средств пенсионных  │  112  │               │

│  резервов (тыс. рублей)                │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  средства пенсионного резерва на       │  113  │               │

│  валютном счете (тыс. рублей по курсу  │       │               │

│  Банка России на дату отчета)          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Сумма размещенных средств из состава    │  120  │               │

│имущества, предназначенного для         │       │               │

│обеспечения уставной деятельности (тыс. │       │               │

│рублей)                                 │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Структура пенсионных резервов по срокам │       │               │

│размещения (тыс. рублей)                │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  менее 3 месяцев                       │  210  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  от 3 до 12 месяцев                    │  220  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  свыше 12 месяцев                      │  230  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Структура направлений размещения (в     │       │               │

│процентах)                              │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в федеральные государственные ценные  │  310  │               │

│бумаги                                  │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе номинированные в        │  312  │               │

│иностранной валюте                      │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в ценные бумаги субъектов Российской  │  320  │               │

│Федерации и органов местного            │       │               │

│самоуправления                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе номинированные в        │  321  │               │

│иностранной валюте                      │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в банковские вклады                   │  330  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе в иностранной валюте    │  331  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в акции и облигации предприятий и     │  340  │               │

│организаций                             │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│в том числе:                            │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    эмиссионные ценные бумаги, не       │  343  │               │

│    имеющие признаваемых котировок      │       │               │

│    (расшифровать)                      │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    облигации предприятий и организаций │  345  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в векселя и другие неэмиссионные      │  350  │               │

│  ценные бумаги                         │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      в том числе номинированные в      │  351  │               │

│      иностранной валюте                │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      в том числе другие неэмиссионные  │  352  │               │

│      бумаги                            │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в недвижимость                        │  360  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  другие направления размещения         │  380  │               │

│(расшифровать)                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│     в том числе:                       │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      паи паевых инвестиционных фондов  │  381  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      денежные средства в пути          │  384  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      денежные средства на расчетных    │  385  │               │

│      счетах, у управляющего и          │       │               │

│      финансовых посредников            │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      прочие направления                │  386  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      ценные бумаги, выпущенные         │  390  │               │

│      учредителями и вкладчиками фонда  │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Количество объектов инвестирования      │       │               │

│(единиц)                                │       │               │

│в том числе:                            │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      в ценные бумаги субъектов         │  420  │               │

│      Российской Федерации и органов    │       │               │

│      местного самоуправления           │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      в банковские вклады (по количеству│  430  │               │

│      договоров банковского вклада)     │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      в акции и облигации предприятий и │  440  │               │

│      организаций                       │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      в векселя и другие неэмиссионные  │  450  │               │

│      ценные бумаги                     │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      в недвижимость                    │  460  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      другие направления размещения     │  480  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│        в том числе:                    │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│      паи паевых инвестиционных фондов  │  481  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Вложения по видам доходности (в         │       │               │

│процентах)                              │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Вложения с установленной доходностью    │  510  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Вложения с рыночной доходностью         │  520  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Степень риска вложений (в процентах)    │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  безрисковые вложения                  │  610  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  вложения минимального риска           │  620  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  вложения повышенного риска            │  630  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  рискованные вложения                  │  640  │               │

└────────────────────────────────────────┴───────┴───────────────┘

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер

/И.О. Фамилия/      /подпись/        /И.О. Фамилия/      /подпись/

                    М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 3

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Номер лицензии ___________________

ИНН/КПП _____________/____________

ОГРН _____________________________

Место нахождения _________________

__________________________________

Фактический адрес, индекс ________

__________________________________

Телефон/факс _____________________                   Форма НПФ-РДУ

e-mail ___________________________

                              ОТЧЕТ

                о размещении пенсионных резервов

              по договору доверительного управления

       ___________________________________________________

                       (наименование фонда)

               за ____________________________ года

                      (указывается период,

                   за который представляется

                          отчетность)

1.1. Управляющая компания <*>

┌────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────┐

│        Наименование показателя         │ Номер │  На отчетную  │

│                                        │строки │     дату      │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Пенсионные резервы (тыс. рублей)        │  110  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Структура направлений размещения (в     │       │               │

│процентах)                              │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в федеральные государственные ценные  │  310  │               │

│бумаги                                  │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе номинированные в        │  312  │               │

│иностранной валюте                      │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в ценные бумаги субъектов Российской  │  320  │               │

│Федерации и органов местного            │       │               │

│самоуправления                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе номинированные в        │  321  │               │

│иностранной валюте                      │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в банковские вклады                   │  330  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе в иностранной валюте    │  331  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в акции и облигации предприятий и     │  340  │               │

│организаций                             │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе:                        │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  эмиссионные ценные бумаги, не имеющие │  343  │               │

│признаваемых котировок (расшифровать)   │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  облигации предприятий и организаций   │  345  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в векселя и другие неэмиссионные      │  350  │               │

│ценные бумаги                           │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе номинированные в        │  351  │               │

│иностранной валюте                      │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе другие неэмиссионные    │  352  │               │

│бумаги                                  │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в недвижимость                        │  360  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  другие направления размещения         │  380  │               │

│(расшифровать)                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе:                        │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│   паи паевых инвестиционных фондов     │  381  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│   денежные средства в пути             │  384  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│   денежные средства на расчетных       │  385  │               │

│   счетах, у управляющего и финансовых  │       │               │

│   посредников                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│   прочие направления                   │  386  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  ценные бумаги, выпущенные учредителями│  390  │               │

│и вкладчиками фонда                     │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Количество объектов инвестирования      │       │               │

│(единиц)                                │       │               │

│  в том числе:                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в ценные бумаги субъектов Российской  │  420  │               │

│Федерации и органов местного            │       │               │

│самоуправления                          │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в банковские вклады (по количеству    │  430  │               │

│кредитных организаций, с которыми были  │       │               │

│заключены договоры банковского вклада)  │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в акции и облигации предприятий и     │  440  │               │

│организаций                             │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в векселя и другие неэмиссионные      │  450  │               │

│ценные бумаги                           │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в недвижимость                        │  460  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  вложения с установленной доходностью  │  510  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  вложения с рыночной доходностью       │  520  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Степень риска вложений (в процентах)    │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  безрисковые вложения                  │  610  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  вложения минимального риска           │  620  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  вложения повышенного риска            │  630  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  рискованные вложения                  │  640  │               │

└────────────────────────────────────────┴───────┴───────────────┘

2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов

<*>

┌─────────────────────────────────┬──────┬───────────────────────┐

│     Наименование показателя     │Номер │  За отчетный период   │

│                                 │строки├─────────┬─────────────┤

│                                 │      │тыс. руб.│в % к пенси- │

│                                 │      │         │онным резер- │

│                                 │      │         │вам под уп-  │

│                                 │      │         │равлением    │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│Расходы, связанные с размещением │  510 │         │             │

│пенсионных резервов              │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│    в том числе:                 │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│  расходы по доверительному      │  511 │         │             │

│управлению                       │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│  расходы, связанные с покупкой и│  512 │         │             │

│реализацией ЦБ                   │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│  оплата услуг банков            │  513 │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│  оплата услуг других участников │      │         │             │

│отношений по размещению средств  │      │         │             │

│пенсионных резервов              │  514 │         │             │

│    в том числе:                 │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│                                 │ 5141 │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│                                 │ 5142 │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│                                 │ 5143 │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│Доход от размещения пенсионных   │  520 │         │             │

│резервов без учета расходов,     │      │         │             │

│связанных с размещением          │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│Доход от размещения пенсионных   │  530 │         │             │

│резервов с учетом расходов,      │      │         │             │

│связанных с размещением          │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│Вознаграждение управляющей       │  540 │         │             │

│компании                         │      │         │             │

└─────────────────────────────────┴──────┴─────────┴─────────────┘

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер

/И.О. Фамилия/      /подпись/        /И.О. Фамилия/      /подпись/

                    М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

--------------------------------

<*> При наличии нескольких управляющих компаний раздел повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т.д. по каждой компании, второй раздел - 2.2, 2.3 и т.д., соответственно.

Приложение N 4

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Номер лицензии ___________________

ИНН/КПП _____________/____________

ОГРН _____________________________

Место нахождения _________________

__________________________________

Фактический адрес, индекс ________

__________________________________

Телефон/факс _____________________                    Форма НПФ-РС

e-mail ___________________________

                              ОТЧЕТ

        о самостоятельном размещении пенсионных резервов

       ___________________________________________________

                      (наименование фонда)

              за ____________________________ года

                     (указывается период,

                  за который представляется

                         отчетность)

1. Размещение   пенсионных    резервов,    осуществляемое   фондом

самостоятельно

┌────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────┐

│        Наименование показателя         │ Номер │  На отчетную  │

│                                        │строки │     дату      │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Пенсионные резервы, размещаемые         │  110  │               │

│самостоятельно (тыс. рублей)            │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│Структура направлений размещения (в     │       │               │

│процентах)                              │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе:                        │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в федеральные государственные ценные  │  120  │               │

│бумаги                                  │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе номинированные в        │  121  │               │

│иностранной валюте                      │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  в банковские вклады                   │  130  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе в иностранной валюте    │  131  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│  другие направления                    │  140  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│    в том числе:                        │       │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│                                        │  141  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│                                        │  142  │               │

├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤

│                                        │  143  │               │

└────────────────────────────────────────┴───────┴───────────────┘

┌─────────────────────────────────┬──────┬───────────────────────┐

│     Наименование показателя     │Номер │  За отчетный период   │

│                                 │строки├─────────┬─────────────┤

│                                 │      │тыс. руб.│в % к пенси- │

│                                 │      │         │онным резер- │

│                                 │      │         │вам          │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│Расходы, связанные с размещением │  510 │         │             │

│пенсионных резервов              │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│Доходы от размещения пенсионных  │  520 │         │             │

│резервов без учета расходов,     │      │         │             │

│связанных с размещением          │      │         │             │

├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤

│Доходы от размещения пенсионных  │  530 │         │             │

│резервов с учетом расходов,      │      │         │             │

│связанных с размещением          │      │         │             │

└─────────────────────────────────┴──────┴─────────┴─────────────┘

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер

/И.О. Фамилия/      /подпись/        /И.О. Фамилия/      /подпись/

                    М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 5

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Номер лицензии ___________________

ИНН/КПП _____________/____________

ОГРН _____________________________

Место нахождения _________________

__________________________________

Фактический адрес ________________

__________________________________

Телефон/факс _____________________                     Форма НПФ-Д

e-mail ___________________________

                              ОТЧЕТ

              о выполнении договорных обязательств

          по негосударственному пенсионному обеспечению

       и количестве именных и солидарных пенсионных счетов

       ___________________________________________________

                      (наименование фонда)

              за ____________________________ года

                      (указывается период,

                   за который представляется

                          отчетность)

I. Обязательства и договоры фонда

┌──────────────────────────────────┬──────┬───────────┬──────────┐

│     Наименование показателя      │Номер │ На начало │ На конец │

│                                  │строки│   года    │отчетного │

│                                  │      │           │  периода │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│Стоимость обязательств фонда (тыс.│  110 │           │          │

│рублей)                           │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│Количество действующих пенсионных │  120 │           │          │

│договоров (единиц) - всего        │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│    в том числе:                  │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  с юридическими лицами           │  121 │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  из них: договоры с              │ 1211 │           │          │

│организациями-учредителями        │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  с физическими лицами            │  122 │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  из них: с работниками           │ 1221 │           │          │

│организаций-учредителей           │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│Количество участников фонда по    │  130 │           │          │

│действующим пенсионным договорам  │      │           │          │

│(человек)                         │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│Из общего числа участников:       │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  работники организаций-          │  131 │           │          │

│  учредителей                     │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  участники, проживающие на       │  132 │           │          │

│  территории других субъектов     │      │           │          │

│  Российской Федерации            │      │           │          │

│  (расшифровать)                  │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│Количество именных пенсионных     │  135 │           │          │

│счетов                            │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│Количество солидарных пенсионных  │  137 │           │          │

│счетов                            │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│Количество участников, получающих │  140 │           │          │

│негосударственную пенсию          │      │           │          │

│(человек)                         │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│    в том числе:                  │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  получающих пожизненные пенсии   │  141 │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  получающих пенсию в течение     │  142 │           │          │

│  установленного срока            │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  менее 3 лет                     │ 1421 │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  от 3 до 5 лет                   │ 1422 │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  от 5 до 10 лет                  │ 1423 │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  свыше 10 лет                    │ 1424 │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤

│  получающих пенсию до исчерпания │  143 │           │          │

│  счета                           │      │           │          │

├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┴──────────┤

│Сумма негосударственных пенсий,   │  150 │                      │

│подлежащих выплате в квартал,     │      │                      │

│следующий за отчетным (тыс.       │      │                      │

│рублей)                           │      │                      │

└──────────────────────────────────┴──────┴──────────────────────┘

II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров  за

отчетный период

┌──────────────────────────────────────┬─────────┬───────────────┐

│        Наименование показателя       │  Номер  │   Значения    │

│                                      │ строки  │  показателя   │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество заключенных пенсионных     │   210   │               │

│договоров (единиц)                    │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество участников по заключенным  │   220   │               │

│пенсионным договорам (человек)        │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество прекращенных договоров     │   230   │               │

│(единиц)                              │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество выбывших участников        │   240   │               │

│(человек)                             │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  в том числе:                        │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│ вследствие выполнения обязательств по│   241   │               │

│ договору                             │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│ в связи с расторжением договора      │   242   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│ в связи со смертью участника         │   243   │               │

└──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────────┘

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер

/И.О. Фамилия/      /подпись/        /И.О. Фамилия/      /подпись/

                    М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 6

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Номер лицензии ___________________

ИНН/КПП _____________/____________

ОГРН _____________________________

Место нахождения _________________

__________________________________

Фактический адрес ________________

__________________________________

Телефон/факс _____________________                    Форма НПФ-ДС

e-mail ___________________________

                               ОТЧЕТ

               о выполнении договорных обязательств

           по негосударственному пенсионному обеспечению

                  и о реализации пенсионных схем

        ___________________________________________________

                        (наименование фонда)

                            за 200_ год

1. _______________________________________________________________

                  (обозначение и наименование схемы

__________________________________________________________________

                в соответствии с Правилами фонда)

                           ┌────────────────┐

Уникальный номер схемы <*> │                │

                           └────────────────┘

1.1.  Обязательства,  договоры  и  количество  именных  пенсионных

счетов

┌──────────────────────────────────┬───────┬───────────┬──────────┐

│     Наименование показателя      │ Номер │ На начало │ На конец │

│                                  │строки │   года    │отчетного │

│                                  │       │           │  периода │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Современная стоимость             │  110  │           │          │

│обязательств фонда по данной      │       │           │          │

│схеме (тыс. рублей)               │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Количество действующих            │  120  │           │          │

│пенсионных договоров (единиц)     │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│    в том числе:                  │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│  с юридическими лицами           │  121  │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│  с физическими лицами            │  122  │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Количество участников по          │  130  │           │          │

│действующим пенсионным договорам  │       │           │          │

│(человек)                         │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Количество именных пенсионных     │  135  │           │          │

│счетов                            │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Количество участников, получающих │  140  │           │          │

│негосударственную пенсию (человек)│       │           │          │

└──────────────────────────────────┴───────┴───────────┴──────────┘

    --------------------------------

    <*> Уникальный номер  схемы  состоит  из  трехзначного  номера

лицензии фонда  и  двузначного  номера  схемы   в  соответствии  с

Правилами фонда. Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы.

Уникальный номер схемы - 11203.

1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем

┌──────────────────────────────────────┬─────────┬───────────────┐

│        Наименование показателя       │  Номер  │   Значения    │

│                                      │  строки │  показателя   │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Пенсионные взносы (тыс. руб.)         │   210   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│    в том числе от:                   │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  вкладчиков - юридических лиц        │   211   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  вкладчиков - физических лиц         │   212   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Выплаты негосударственных пенсий (тыс.│   220   │               │

│руб.)                                 │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Выкупные суммы по расторгнутым        │   230   │               │

│договорам и выплаты наследникам (тыс. │         │               │

│руб.)                                 │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество заключенных пенсионных     │   240   │               │

│договоров (единиц)                    │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество участников по заключенным  │   250   │               │

│пенсионным договорам (человек)        │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество пенсионных договоров,      │   260   │               │

│прекративших действие за период       │         │               │

│(единиц)                              │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество выбывших участников        │   270   │               │

│(человек)                             │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│    в том числе:                      │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  вследствие выполнения обязательств  │   271   │               │

│  по договору                         │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  расторгнутых по инициативе вкладчика│   272   │               │

│  (участника)                         │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  в связи со смертью участника        │   273   │               │

└──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────────┘

    Примечание. Отчет   составляется  по  каждой из  указанных   в

Правилах  фонда пенсионной  схеме  с  номерами  1,  2,  3  и  т.д.

Соответственно  подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1

и 3.2 и т.д.

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер

/И.О. Фамилия/      /подпись/        /И.О. Фамилия/      /подпись/

                    М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 7

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Номер лицензии ___________________

ИНН/КПП _____________/____________

ОГРН _____________________________

Место нахождения _________________

__________________________________

Фактический адрес ________________

__________________________________

Телефон/факс _____________________                    Форма НПФ-ФР

e-mail ___________________________

                              ОТЧЕТ

                     о работе филиалов фонда

        ___________________________________________________

                       (наименование фонда)

                           за 200_ год

1. _______________________________________________________________

                       (наименование филиала)

1.1. Сведения о филиале

1.1.1. Адрес филиала _____________________________________________

1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала ____________

1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса ___________________

1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном   порядке

средства пенсионного резерва _____________________________________

1.2. Имущество, обязательства и договоры

┌──────────────────────────────────┬───────┬───────────┬──────────┐

│     Наименование показателя      │ Номер │ На начало │ На конец │

│                                  │строки │   года    │   года   │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Пенсионные резервы, находящиеся на│  100  │           │          │

│учете в филиале (тыс. рублей)     │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Пенсионные накопления, находящиеся│  101  │           │          │

│на учете в филиале (тыс. рублей)  │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Имущество, выделенное филиалу для │  110  │           │          │

│обеспечения его деятельности (тыс.│       │           │          │

│рублей)                           │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Сумма средств пенсионных резервов,│  120  │           │          │

│размещенных филиалом (тыс. рублей)│       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Текущая стоимость обязательств    │  130  │           │          │

│филиалов негосударственного       │       │           │          │

│пенсионного фонда по договорам о  │       │           │          │

│негосударственном пенсионном      │       │           │          │

│обеспечении (тыс. рублей)         │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Количество действующих договоров о│  140  │           │          │

│негосударственном пенсионном      │       │           │          │

│обеспечении, заключенных филиалом │       │           │          │

│(единиц)                          │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│    в том числе:                  │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│  с юридическими лицами           │  141  │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│  с физическими лицами            │  142  │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Количество участников по договорам│  150  │           │          │

│о негосударственном пенсионном    │       │           │          │

│обеспечении (человек)             │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Количество участников, получающих │  160  │           │          │

│негосударственную пенсию через    │       │           │          │

│филиал (человек)                  │       │           │          │

├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤

│Доход от размещения пенсионных    │  170  │           │          │

│резервов, находящихся на учете в  │       │           │          │

│филиале (тыс. рублей)             │       │           │          │

└──────────────────────────────────┴───────┴───────────┴──────────┘

1.3. Движение по филиалу за год

┌──────────────────────────────────────┬─────────┬───────────────┐

│       Наименование показателя        │  Номер  │   Значение    │

│                                      │ строки  │  показателя   │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Пенсионные взносы (тыс. руб.)         │   210   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│    в том числе от:                   │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  вкладчиков - юридических лиц        │   211   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  вкладчиков - физических лиц         │   212   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Пенсионные выплаты (тыс. руб.)        │   220   │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Выкупные суммы по расторгнутым        │   230   │               │

│договорам и выплаты наследникам (тыс. │         │               │

│руб.)                                 │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество заключенных филиалом       │   240   │               │

│договоров о негосударственном         │         │               │

│пенсионном обеспечении (единиц)       │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество участников по заключенным  │   250   │               │

│договорам (человек)                   │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество договоров о                │   260   │               │

│негосударственном пенсионном          │         │               │

│обеспечении, ранее заключенных        │         │               │

│филиалом и прекративших действие за   │         │               │

│период (единиц)                       │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│Количество выбывших участников по     │   270   │               │

│договорам, ранее заключенным филиалом │         │               │

│(человек)                             │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│    в том числе:                      │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  вследствие выполнения обязательств  │   271   │               │

│  по договору                         │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  расторгнутых по инициативе вкладчика│   272   │               │

│  (участника)                         │         │               │

├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤

│  в связи со смертью участника        │   273   │               │

└──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────────┘

    Примечание.

    Представляется фондами, имеющими филиалы.

    Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1,  2

и т.д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2

и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т.д.

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер

/И.О. Фамилия/      /подпись/        /И.О. Фамилия/      /подпись/

                    М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 8

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Форма НПФ-ФН

"Отчет о формировании имущества,

предназначенного для обеспечения уставной

деятельности, и средств пенсионных накоплений"

Исключена. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.

Приложение N 9

к Положению о годовом отчете

и квартальной отчетности

негосударственного

пенсионного фонда

Форма НПФ-ДН

"Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор

об обязательном пенсионном страховании"

Исключена. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.