Судебные и нормативные акты РФ

СудАкт в соцсетях

Указание Банка России от 30.11.2015 N 3858-У Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов (Зарегистрировано в Минюсте России 29.12.2015 N 40340)

Указание

Приложение. Программа квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов

Глава 1. Организованные торги

Тема 1.1. Деятельность по проведению организованных торгов

Тема 1.2. Организаторы торговли

Тема 1.3. Организованные торги

Тема 1.4. Виды инструментов, обращающихся на организованных торгах, и особенности их допуска к организованным торгам

Глава 2. Клиринг и клиринговая деятельность

Тема 2.1. Понятие клиринговой деятельности

Тема 2.2. Клиринговая организация

Тема 2.3. Центральный контрагент

Тема 2.4. Осуществление клиринга

Глава 3. Порядок проведения расчетов по итогам организованных торгов и (или) клиринга

Тема 3.1. Порядок проведения расчетов

Глава 4. Система внутреннего контроля организатора торговли, клиринговой организации и центрального контрагента

Тема 4.1. Система внутреннего контроля организатора торговли

Тема 4.2. Система внутреннего контроля клиринговой организации и центрального контрагента

Глава 5. Система управления рисками организатора торговли, клиринговой организации и центрального контрагента

Тема 5.1. Риски и методы управления ими

Тема 5.2. Система управления рисками организатора торговли

Тема 5.3. Система управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента

Глава 6. Противодействие неправомерной деятельности на финансовом рынке

Тема 6.1. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Тема 6.2. Предоставление информации организаторами торговли и клиринговыми организациями в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Тема 6.3. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов и их клиентов

Тема 6.4. Особенности осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами

Глава 7. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации

Тема 7.1. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов

Тема 7.2. Лицензирование клиринговой деятельности

Тема 7.3. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок

Тема 7.4. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации

Глава 8. Требования к раскрытию и предоставлению информации и (или) документов организаторами торговли и клиринговыми организациями

Тема 8.1. Раскрытие информации и (или) предоставление документов организатором торговли

Тема 8.2. Раскрытие информации и (или) предоставление документов клиринговой организацией

Глава 9. Показатели, рассчитываемые организатором торговли, клиринговой организацией и центральным контрагентом. Требования к порядку и методикам расчета показателей организатора торговли

Тема 9.1. Показатели, рассчитываемые организатором торговли, клиринговой организацией и (или) центральным контрагентом

Глава 10. Международная практика регулирования деятельности организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов на финансовых рынках

Тема 10.1. Международная практика регулирования инфраструктуры финансового рынка