Постановление от 19 апреля 2017 г. по делу № 3-114/2017

Решение по административному делу


Постановление не вступило в законную силу

Дело № 3-114/2017

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

О назначении административного наказания


г. Верхний Уфалей

Челябинской области 21 апреля 2017 года


Резолютивная часть постановления объявлена 19 апреля 2017 года

Мотивированное постановление составлено 21 апреля 2017 года


Мировой судья судебного участка № 1 г. Верхнего Уфалея Челябинской области Полякова Алена Владимировна,

при секретаре Новиньковой Д.В.,

с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении Куделькиной М.О.1,

рассмотрев дело об административном правонарушении в помещении судебного участка №1 г. Верхнего Уфалея, расположенного по адресу: г. Верхний Уфалей, ул. Якушева, 66 в отношении

Куделькиной М.О.1, <ДАТА3> рождения, уроженки <АДРЕС>, <ОБЕЗЛИЧЕНО>, директора магазина Общества с ограниченной ответственностью «<ОБЕЗЛИЧЕНО>», зарегистрированной и проживающей по адресу: <АДРЕС>,

обвиняемой в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

Куделькина М.О.1, являясь специальным должностным лицом Общества с ограниченной ответственностью «<ОБЕЗЛИЧЕНО>», зарегистрированного по адресу: <АДРЕС>, в нарушение требований п. 2.4, 2.5 Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59«Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» до сентября 2016 года не проводила проверки факта наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя сведений в актуальном Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

в нарушение требования п. 10 положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утверждённого приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 не обеспечила своевременное прохождение директором ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» К.ым О.А.2 обучения в форме целевого инструктажа до <ДАТА19>;

в нарушение п. 12 приказа от <ДАТА5><НОМЕР>, не обеспечила своевременное прохождение обучения в форме повышения уровня знаний специальным должностным лицом Куделькиной М.О.1 до <ДАТА6> и главным бухгалтером В.ой О.В.3 до <ДАТА7> года;

в нарушение п.п. 7 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2011 года № 115-ФЗ и п.7.1 Приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2011 № 115-ФЗ «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в срок до <ДАТА10> не проводила проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информация о результатах таких проверок в Росфинмониторинг не направлялась,

за что предусмотрена ответственность по ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.


В судебном заседании Куделькина М.О.1 вину в совершении административного правонарушения признала, с протоколом согласилась.


Заслушав лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении Куделькину М.О.1, исследовав материалы дела, мировой судья приходит к следующему.


В соответствии со ст. N 41-ФЗ > (ред. от 03.07.2016) > "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" > Глава III. Государственное регулирование отношений в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоцен' href="http://sudact.ru/law/federalnyi-zakon-ot-26031998-n-41-fz-o/glava-iii/statia-11/?marker=fdoctlaw" target="_blank">11 Федерального закона от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» организации, осуществляющие операции с драгоценными металлами, подлежат постановке на специальный учет в органах федерального пробирного надзора.


ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» поставлено на специальный учет юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с присвоением учетного номера <НОМЕР>) по видам деятельности: 46.48.2- торговля оптовая ювелирными изделиями (л.д.51), 47.77.2- торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах, 47.79.3-торговля розничная прочими бывшими в употреблении товарами (л.д. 51 оборотная сторона).


Согласно абз. 7 ст . N 115-ФЗ > (ред. от 28.12.2016) > "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" > Глава II. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступ' href="http://sudact.ru/law/federalnyi-zakon-ot-07082001-n-115-fz-o/glava-ii/statia-5/?marker=fdoctlaw" target="_blank">5 Федерального закона № 115-ФЗ в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.


В соответствии с п. 2.1.5. правил внутреннего контроля (далее - ПВК), утвержденных руководителем ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» К.ым О.А.2, руководителем организации назначается Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля (л.д. 66).


В ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» приказом <НОМЕР> от <ДАТА12> специальным должностным лицом назначена Куделькина М.О.1


В соответствии с п. 2.1.6. ПBK на специальное должностное лицо возложены, в том числе, следующие функции:

- Организует реализацию настоящих правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- Организует работу по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- Организует работу в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона.


Согласно пунктам 2.4 и 2.5 Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59) организация в рамках идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, а также при проведении операций и сделок с их участием или к их выгоде, обязана проверить факт наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя сведений в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (далее - Перечень)

Перечень составляется и ведется Федеральной службой по финансовому мониторингу в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 «Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»

При проведении организацией проверки наличия информации о клиенте, представителе клиента и выгодоприобретателе в Перечне используется актуальный на дату такой проверки Перечень.

Результаты проверки клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, а также дата проверки фиксируются организацией в анкете клиента либо иным способом, предусмотренным в правилах внутреннего контроля.

Информация о результатах проверки клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне не должны быть доступны клиенту, представителю клиента, выгодоприобретателю или иным лицам, за исключением органов государственной власти в соответствии с их компетенцией в случаях, установленных законодательством Российской Федерации.


Кроме того, в соответствии с п. 10 Положения, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 N 203, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций. Однократное обучение в форме целевого инструктажа должны пройти, в том числе, руководитель организации, главный бухгалтер организации.


Согласно п. 12 Положения, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 N 203 Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях.

Повышение уровня знаний сотрудники организаций проходят соответственно в тех организациях, в которых согласно пункту 11 настоящего Положения предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым такими организациями самостоятельно.

Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала) (за исключением организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке), а также сотрудники организаций, обозначенные в подпунктах "а", "б" и "в" пункта 10 настоящего Положения, не реже одного раза в год - специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала), в том числе специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией.

Прохождение соответствующим должностным лицом организации повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающем участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии.


Кроме того, в силу п.п. 7 п. 1 ст . N 115-ФЗ > (ред. от 28.12.2016) > "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" > Глава II. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступ' href="http://sudact.ru/law/federalnyi-zakon-ot-07082001-n-115-fz-o/glava-ii/statia-7/?marker=fdoctlaw" target="_blank">7 Федерального закона Российской Федерации от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма» (далее - Федерального закона № 115-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.


В соответствии с п.7.1 Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110

«Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.


По результатам проведенной в период с <ДАТА15> по <ДАТА16> должностными лицами пробирного надзора проверки установлено, что ООО «Самоцвет- 2000» в нарушение вышеприведенных положений закона за проверяемый период с <ДАТА17> по <ДАТА15> установлено, в том числе следующее:

На основании п. 21, 23 постановления Правительства РФ от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведение этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей» (далее - постановление от 06.08.2015 № 804) доведение информации в объеме необходимом для проведения проверки наличия/отсутствия контрагента в перечне осуществляется только через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга (л.д.14).

В соответствии с требованиями п. 2.4 Приказа от 17.02.2011 N 59 организация в рамках идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, а также при проведении операций и сделок с их участием или к их выгоде, обязана проверить факт наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя сведений в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (далее Перечень); при проведении организацией проверки наличия информации о клиенте, представителе клиента и выгодоприобретателе в Перечне используется актуальный на дату такой проверки Перечень.

В соответствии с требованиями п. 2.5 Приказа от 17.02.2011 № 59 результаты проверки клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, а также дата проверки, фиксируются организацией в анкете клиента, либо иным способом, предусмотренным в ПВК.

Личный кабинет у ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» зарегистрирован на сайте Росфинмониторинга в сентябре 2016 года.

В виду отсутствия регистрации ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» на портале Росфинмониторинга до сентября 2016 года общество не проводило проверок наличия/отсутствия информации о клиентах в актуальном перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (л.д.15).


В соответствии с требованиями п. 10 приказа от 03.08.2010 №203 обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций. Однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти: занимающие должности на момент вступления в силу настоящего приказа руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель юридического подразделения (юрист), в течение года с даты вступления в силу Приказа от 03.08.2010 № 203.

В целях ПОД/ФТ целевой инструктаж прошли:

- директор ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» К.ин О.А.2 прошел целевой инструктаж в Частном образовательном учреждении Дополнительного профессионального образования «<ОБЕЗЛИЧЕНО>», о чём выдано свидетельство от <ДАТА19> ЦИ <НОМЕР> о прохождении обучения в форме целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (л.д.133);

- главный бухгалтер В.ва О.В.3 прошла целевой инструктаж в ООО «Агентство «<ОБЕЗЛИЧЕНО>», о чём выдано свидетельство от <ДАТА20> сер. ЦИ <НОМЕР> о прохождении обучения в форме целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и

финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»(л.д. 134);

- СДЛ Куделькина М.О.1 прошла целевой инструктаж в ООО «Агентство «<ОБЕЗЛИЧЕНО>», о чём выдано свидетельство от <ДАТА21> сер. ЦИ <НОМЕР> о прохождении обучения в форме целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и

финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (л.д.120)

В нарушение требований п. 10 приказа от <ДАТА5><НОМЕР> директором ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» К.ым О.А.2 не было своевременно пройдено обучение в форме целевого инструктажа до <ДАТА19>.


В соответствии с требованиями п. 12 приказа от <ДАТА5><НОМЕР> сотрудникам организации необходимо не реже одного раза в три года проходить обучение в форме повышения уровня знаний.

В целях ПОД/ФТ обучение в форме повышения уровня прошли:

- СДЛ Куделькина М.О.1 прошла обучение в форме повышения уровня знаний в Частном образовательном учреждении Дополнительного профессионального образования «<ОБЕЗЛИЧЕНО>», о чём выдано свидетельство от <ДАТА23> сер. ПУЗ <НОМЕР> по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (л.д.135);

- главный бухгалтер В.ва О.В.3 прошла обучение в форме повышения уровня знаний в Частном образовательном учреждении Дополнительного профессионального образования «Научно­ - образовательный центр «Профтест», о чём выдано свидетельство от <ДАТА7> сер. ПУЗ <НОМЕР> по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (л.д.136).


В нарушение требований п. 12 приказа от <ДАТА5><НОМЕР> несвоевременно пройдено обучение в форме повышения уровня знаний СДЛ Куделькиной М.О.1 до <ДАТА23> и главным бухгалтером В.ой О.В.3 до <ДАТА7> (л.д.20-21).

В соответствии с требованиями п.п. 7 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ организации обязаны:

- применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежагцих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации;

- не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

В ПВК разработана программа регламентирования порядка работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.

В нарушение требований п.п. 7 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и п. 7.1 Приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 «Об утверждений Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Приказ от 22.04.2015 № 110) ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» до <ДАТА24> не проводились проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информация о результатах таких проверок в Росфинмониторинг не направлялась.

С <ДАТА24> ООО «<ОБЕЗЛИЧЕНО>» ежеквартально составляются акты проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (138-142).

Информация о результатах проверок была направлена в уполномоченный орган по структуре ФЭС 3-ФМ (л.д.22-23).

Утвержденные в ООО «Самоцевт-2000» ПВК (л.д.61-118), наличие специального должностного лица Куделькиной М.О.1 свидетельствует о том, что последняя имела возможность к принятию мер для недопущения указанных нарушений.


Суд считает, что вина Куделькиной М.О.4нашла свое подтверждение и квалифицирует деяние виновной по ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи,

При назначении наказания Куделькиной М.О.4 мировой судья учитывает характер совершенного правонарушения, личность виновной, наличие смягчающих (полное признание вины, добровольное прекращение противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение) и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.


Руководствуясь ст. ст. 29.9 - 29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

П О С Т А Н О В И Л:

Признать Куделькину М.О.1 виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и подвергнуть наказанию в виде предупреждения.


Постановление может быть обжаловано в Верхнеуфалейский городской суд Челябинской области в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления через мирового судью.


Мировой судья: