Постановление от 28 апреля 2017 г. по делу № 5-226/2017

Дело № 5-226/2017 (с/у №2)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении


28 апреля 2017 годаг. Верхняя Пышма

Мировой судья судебного участка № 2 Верхнепышминского судебного района Свердловской области Д.В. Шатохин, (624090 г. Верхняя Пышма ул. Юбилейная, 9 «А»),

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

в отношении должностного лица <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженки пос. <АДРЕС> Заря <АДРЕС> области, замужней, не имеющей несовершеннолетних детей, имеющей высшее образование, работающей начальником отдела АО «<АДРЕС>, зарегистрированной и проживающей по адресу: г. Верхняя Пышма ул. <АДРЕС>, 4, ранее не привлекавшейся к административной ответственности.

УСТАНОВИЛ:

<ФИО1> допустила неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.

Административное правонарушение совершено при следующих обстоятельствах:

В ходе проведенной проверки установлено, что в период с <ДАТА3> по <ДАТА4> контроллером АО «<АДРЕС> нарушены требования п.п.4 п.1 ст. 7 ФЗ РФ от <ДАТА14> №115-ФЗ, п.п. 4 постановления Правительства РФ от 19.03.2014 №209 «Об утверждении Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом», п.5.1 ст5 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от <ДАТА5><НОМЕР> «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ от <ДАТА14> №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: контролером <ФИО1> в проверяемый период в сообщениях <НОМЕР> и <НОМЕР> от <ДАТА6>, <НОМЕР> и <НОМЕР> от <ДАТА7> по операциям, подлежащих обязательному контролю, направленных АО «<АДРЕС> по форме ФЭС в Федеральную службу по финансовому мониторингу (ФсФМ) ошибочно указаны виды участников операции, в сообщениях <НОМЕР> и <НОМЕР> от <ДАТА8> неверно указана дата совершения операций, подлежащих обязательному контролю, в сообщении <НОМЕР> от <ДАТА9> неверно указана сумма операции, подлежащая обязательному контролю. Указанные нарушения ведут к недостоверности направленных в ФСФМ за проверенный период сведений. В ходе проведения проверки указанные нарушения устранены путем направления исправленных сообщений в ФСФМ, что привело к нарушению установленных порядка и сроков направления сведений по операциям купли-продажи драгоценных металлов, подлежащих обязательному контролю.

<ФИО1> в судебном заседании вину в совершенном правонарушении признала полностью, раскаялась. Суду пояснил, что допустила ошибки по невнимательности. В настоящее время недостатки исправлены, какие либо вредные последствия не поступили.

<АДРЕС> судья, заслушав лицо, привлекаемое к административной ответственности, исследовав материалы дела, приходит к следующему:

Согласно постановлению о возбуждении дела об административном правонарушении от <ДАТА10>, в ходе проведенной проверки соблюдения требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в деятельности АО «<АДРЕС>, были выявлены нарушения законодательства о противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (л.д. 5-7).

Согласно протокола об административном правонарушении от <ДАТА11><НОМЕР> в ходе проверки АО «<АДРЕС> контрольными мероприятиями установлено, что АО «<АДРЕС> допущены нарушения законодательства о противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, указанные в протоколе об административном правонарушении.

Вина должностного лица <ФИО1> подтверждается актом проверки АО «<АДРЕС> от <ДАТА11>г., распоряжением о проведении проверки <НОМЕР> от <ДАТА13>

Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона от <ДАТА14> N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма "Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации.

Согласно подпункту 4 пункта 1 ст. 7 Федерального закона <НОМЕР> «О противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Судом установлено, что в соответствии с п.3.4 ПВК. Утвержденного директором АО «<АДРЕС> от <ДАТА15>, руководителем организации назначается контроллер, который находится в подчинении ответственного лица и выполняет его указания. Приказом <НОМЕР> от <ДАТА16> контроллером назначена <ФИО1> Таким образом <ФИО1>, являясь лицом ответственным за организацию и осуществление контроля за указанными нормами закона, допустила их невыполнение.

Таким образом, судом установлено, что <ФИО1> являясь контроллером АО «<АДРЕС> допустила неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

Учитывая изложенное, мировой судья приходит к выводу о том, что вина <ФИО1> нашла свое подтверждение и в ее действиях имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

При назначении наказания мировой судья учитывает тяжесть совершенного правонарушения, а также данные о личности лица, привлекаемого к административной ответственности, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность является раскаяние лица, привлекаемого к административной ответственности.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность не установлено.

С учетом тяжести совершенного административного правонарушения, обстоятельств его совершения, учитывая характеристику личности <ФИО1>, суд считает возможным назначить <ФИО1> наказание в виде предупреждения.

С учетом изложенного и руководствуясь ст.ст.29.9 ч.1 п.1, 29.10, 15.27 ч.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, мировой судья

ПОСТАНОВИЛ:

Должностное лицо - <ФИО1> признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и подвергнуть административному наказанию в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано или опротестовано прокурором в Верхнепышминский городской суд в течение 10 суток через мирового судью судебного участка № 2 Верхнепышминского судебного района.


Мировой судья Д.В.<ФИО2>