Постановление от 1 июля 2025 г. по делу № 5-550/2025

Решение по административному делу

2025-08-28 00:09:32 ERROR LEVEL 8

On line 30 in file C:\AMIRS_WEB\program\port\showdoc.php:

Undefined index: case_number

2025-08-28 00:09:32 ERROR LEVEL 2

On line 989 in file C:\AMIRS_WEB\program\sqls\sqls.php:

ibase_fetch_assoc(): conversion error from string ""

Дело № 5-550/2025
ПОСТАНОВЛЕНИЕ 02 июля 2025 г. г. Калининград Мировой судья 1-го судебного участка Ленинградского судебного района <АДРЕС> Ю.И. Лямцева, рассмотревдело об административном правонарушении в отношении должностного лица - главного бухгалтера АО "Инвестплюс" (ИНН: <НОМЕР>, <АДРЕС> ), ФИО2 <ФИО1>, <ДАТА2> г.р., уроженца <АДРЕС>, паспорт <НОМЕР>, зарегистрированного по адресу: г<АДРЕС>, по факту совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2 <ФИО> будучи должностным лицом, ответственным за исполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля по предоставлению в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, допустил предоставление АО "Инвестплюс" 1 сообщения по форме ФЭС 1-ФМ с недостоверными сведениями, чем нарушил пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", чем по месту нахождения юридического лица 16.07.2024 г. совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27 КоАП, о чем МРУ Пробирной палаты России по СЗФО (236022 <...>) в суд направлен протокол. В судебном заседании привлекаемое лицо вину не признал, указал, что с 12.09.2024 г. не является вышеуказанным должностным лицом, просил прекратить производство по делу в связи с малозначительностью деяния, в связи с истечением сроков давности привлечения к административной ответственности, либо заменить штраф на предупреждение. Заявленные лицом ходатайства о вызове свидетеля и об истребовании из Центрального районного суда г. Калининграда материалов дела об административном правонарушении в отношении юридического лица оставлены судомбез удовлетворения ввиду отсутствия к этому правовых оснований. Выслушав лицо, свидетеля, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему. В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Закона N 115 организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения, перечисленные в данной статье, по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.9, 2 статьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами. Вина привлекаемого лица подтверждается: протоколом об административном правонарушении от <ДАТА6><НОМЕР>, в котором описано вышеназванное событие правонарушения; актом проверки от <ДАТА7> с приложением на 436 л., согласно которому АО "Инвестплюс предоставило в Росфинмониторинг 1 сообщение по форме ФЭС 1-ФМ с недостоверными сведениями, а именно <ДАТА4> на сумму <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб., вместо верных сведений на сумму <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб.; распоряжением о проведении проверки от 20.08.2024 г. и уведомлением о ее проведении от 21.08.2024 г. в период с 26.08.2024 г. по <ДАТА7> в отношении АО «<АДРЕС>; выпиской из ЕГРЮЛ и выпиской из ГИС ДМДК (карта специального учета от <ДАТА8>), согласно которым АО «<АДРЕС> состоит на специальном учете на всех этапах оборота в как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (уведомление о постановке на специальный учет с присвоением учетного номера <НОМЕР> от <ДАТА8>, по видам деятельности: - торговля оптовая ювелирными изделиями, код ОКВЭД - 46.48.2; - торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами, код ОКВЭД 46.72.23; - торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах, код ОКВЭД -47.77.2;- деятельность по оказанию услуги по скупке у граждан ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, код ОКВЭД - 96.09.1); копиями штатных расписаний юридического лица, действующих в проверяемом периоде, копией приказа о приеме лица на должность главного бухгалтера и копией приказа о назначении специального должностного лица от <ДАТА9>, правилами внутреннего контроля, согласно которым привлекаемое лицо до увольнения являлось должностным лицом, ответственным за исполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля по предоставлению в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю; сводной таблицей по сделкам, совершенным за период с <ДАТА10> по <ДАТА11>, сообщением по форме ФЭС 1-ФМ с недостоверными сведениями, а именно <ДАТА4> на сумму <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб., вместо верных сведений на сумму <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб., соответствующими счетами на оплату, товарными накладными и платежными поручениями, сообщением об операции, согласно которым сообщение по форме ФЭС 1-ФМ надлежало отправить на сумму <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб., поскольку <ДАТА12> была совершена операция на сумму <ОБЕЗЛИЧЕНО> руб., которая должна была быть учтена; выписками по счету юридического лица, согласно которым, совершены указанные операции на названную сумму, а также согласно которым АО «<АДРЕС> в проверяемом периоде осуществляло деятельность по оказанию услуги по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, а также реализацию скупленных ценностей перерабатывающей организации ООО Русзолото, состоящей на специальном учете в Межрегиональном управлении Пробирной палаты России по Центральному федеральному округу, имеющей лицензию от <ДАТА13><НОМЕР> «Лицензия на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов»; копией договора от <ДАТА14><НОМЕР>, заключенным между АО «<АДРЕС> и ООО Русзолото, данными ГИИС ДМДК, в которых отражены исходящие спецификации за период с <ДАТА15> по <ДАТА11>, в т.ч. указанные операции. Допрошенная в судебном заседании в качестве свидетеля начальник отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов, драгоценных камней <НОМЕР> (г. <АДРЕС> МРУ Пробирной палаты России по СЗФО <ФИО3> в судебном заседании подтвердила обстоятельства, указанные в протоколе и в акте проверки. Мировой судья, признавая исследованные в ходе рассмотрения дела доказательства и показания свидетеля, предупрежденной об административной ответственности, допустимыми, достаточными и оценивая их в совокупности, признает вину привлекаемого лица доказанной и квалифицирует его действия по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, как действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи. Обстоятельств, исключающих производство по данному делу об административном правонарушении, не имеется.

Данное правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку создает существенную угрозу охраняемым общественным отношениям. Правовые основания для замены штрафа на предупреждение в силу ч. 2 ст. 4.1.1 КоАП РФ отсутствуют, ввиду наличия возникновения угрозы причинения вреда неопределенному кругу лиц и безопасности государства ввиду ненадлежащего исполнения привлекаемым лицом возложенных на него требований законодательства. При назначении административного наказания, суд учитывает обстоятельства совершения данного административного правонарушения, отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств по делу, наличие смягчающего обстоятельства в виде совершения правонарушения впервые. Вместе с тем, с учетом последствий правонарушения, имущественного положения привлекаемого к административной ответственности лица, совершения правонарушения впервые, мировой судья считает возможным подвергнуть привлекаемое лицо административному наказанию в виде административного штрафа в минимальном размере. Кроме того, из состава правонарушения, согласно протоколу, подлежит исключению вмененные нарушения по ненаправлению 4 сообщений по форме ФЭС1-ФМ <ДАТА16>, <ДАТА17>, <ДАТА18>, <ДАТА19>, направлению 3 сообщений по форме ФЭС 1-ФМ с недостоверными сведениями <ДАТА20>, <ДАТА21>, <ДАТА22>, предоставлению формальных письменных отчетов по результатам проверок, непрохождению обучения в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих обязанностей, поскольку годичный срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела истек, в связи чем, в названной части производство по делу подлежит прекращению.

Руководствуясь ст.ст. 4.1, 29.9-29.11 КоАП РФ, мировой судья, ПОСТАНОВИЛ: ФИО2 <ФИО1> признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 руб. Указанный штраф подлежит уплате по следующим реквизитам: УФК по г. Санкт-Петербургу (Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Северо-Западному федеральному округу) ИНН <***> КПП 781301001 ОКТМО 40389000 Банк СЕВЕРО-ЗАПАДНОЕ ГУ БАНКА РОССИИ УФК по г. Санкт-Петербургу, г. Санкт-Петербург Номер счета 03100643000000017200 БИК 014030106 Кор/счет 40102810945370000005 Наименование платежа: административный штраф в федеральный бюджет, КБК 14511601151019002140 УИН 14500000000013385498 Разъяснить лицу, что в случае неуплаты административного штрафа в течение 60 дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ оно может быть подвергнуто административному штрафу в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа. Квитанцию об уплате суммы штрафа необходимо представить мировому судье. Производство по делу об административном правонарушении в отношении ФИО2 <ФИО1> по факту совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в части ненаправления 4 сообщений по форме ФЭС1-ФМ 21.09.2023 г., 23.10.2023 г., 29.12.2023 г., 22.01.2024 г., направления 3 сообщений по форме ФЭС 1-ФМ с недостоверными сведениями 30.11.2023 г., 15.03.2024 г., 08.05.2024 г., предоставления формальных письменных отчетов по результатам проверок, непрохождения обучения в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих обязанностей- прекратить на основании пункта 6 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ, в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности Постановление может быть обжаловано в Ленинградский районный суд г. Калининграда в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления через мирового судью. Мировой судья Ю.И.Лямцева