Адм. дело № 5-7/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 Резолютивная часть оглашена 24 января 2017 года

Мотивированное постановление изготовлено 27 января 2017 года

 

Мировой судья судебного участка № 8 Ленинского судебного района г. Костромы Иоффе Н.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Награда», находящегося по адресу: 

<

АДРЕС> нежилое помещение 

<

НОМЕР> ИНН 

<

НОМЕР> КПП 

<

НОМЕР> ОГРН 

<

НОМЕР> р/с 

<

АДРЕС> в ООО «

<

АДРЕС> БИК 

<

НОМЕР> к/с 

<

НОМЕР>, сведения о привлечении к административной ответственности за однородные правонарушения отсутствуют,

УСТАНОВИЛ:

ООО «Награда» не исполнило законодательство в части организации и осуществления внутреннего контроля за противодействием легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при следующих обстоятельствах.

В ООО «Награда» с момента государственной регистрации в качестве юридического лица 12.01.2016 г. и до проведения проверочных мероприятий - 25.11.2016 г. не разработаны правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля. Данные обстоятельства свидетельствуют об отсутствии в ООО «Награда» в течение длительного времени организованной системы внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

В судебном заседании 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Шальнов А.О., подтвердил факт совершения данного административного правонарушения, признал вину общества, просил строго не наказывать и применить к ООО «Награда» минимальное наказание, предусмотренное санкцией ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ, указав, что в настоящее время из реестра исключены виды деятельности, связанные с производством, ремонтом и продажей ювелирных изделий, в том числе, из драгоценных металлов и драгоценных камней.

Представитель Верхне-Волжской государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата России при Министерстве финансов Российской Федерации» в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, просили о рассмотрении дела в их отсутствии. Возражений не представили.

Выслушав директора ООО «Награда» Шальнова А.О, изучив материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г., организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. ПВК разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации, и утверждаются руководителем организации.

Согласно информационному письму Федеральной Службы по Финансовому Мониторингу № 52 от 13 мая 2016 г. - если организация (индивидуальный предприниматель) является действующей (не ликвидирована в установленном законом порядке), субъект обязан исполнять все требования Федерального закона № 115-ФЗ. При этом не осуществление деятельности не является основанием для неисполнения требований законодательства в сфере противодействия отмывания доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.

Частью 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

В ходе судебного разбирательства установлено, что в период с 25.11.2016 по 01.12.2016 сотрудником госинспекции на основании Распоряжения заместителя начальника Верхне-Волжской государственной инспекции пробирного надзора Рябкова А.В. № 50 от 23.11.2016 г. проведены проверочные мероприятия в отношении ООО «Награда».

В ходе проверки установлено, что в нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г., с момента государственной регистрации юридического лица 12.01.2016 г. и до проведения проверочных мероприятий - 25.11.2016 г. правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «Награда» не разработаны, специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля не назначено.

Данные обстоятельства свидетельствуют об отсутствии в ООО «Награда» в течение длительного времени организованной системы внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 2 ст. 2.1 КоАП РФ определено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Правовая обязанность ООО «Награда» соблюдать законодательство в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученным преступным путем, и финансированию терроризма, вытекает из общеправового принципа, в соответствии с которым любое лицо должно соблюдать Конституцию РФ и законы.

Факт совершения административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 01.12.2016 г., актом проверки ООО «Награда» от 01.12.2016 г., распоряжением о проведении плановой проверки ООО «Награда» № 50 от 23.11.2016 г., копией свидетельства о государственной регистрации юридического лица, копией решения № 1 от 18.12.2015 г., копией устава ООО «Награда», копией приказа № 1 от 13.01.2016 г., выпиской из ЕГРЮЛ, копией уведомления от 18.02.2016 г., другими материалами дела.

Таким образом, ООО «Награда» совершено административное правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

При назначении наказания, суд принимает во внимание обстоятельства совершенного правонарушения, его характер, наличие обстоятельств, влияющих на назначение наказания, степень опасности совершенного административного правонарушения.

Смягчающих и отягчающих ответственность обстоятельств не установлено.

Суд, принимая во внимание установленные по делу обстоятельства, признание вины, считает возможным назначить юридическому лицу минимальное наказание в пределах санкции ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ виде предупреждения.

Руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Награда» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Ленинский районный суд г. Костромы в течение 10 суток со дня получения копии постановления путем подачи жалобы через мирового судью судебного участка № 8 Ленинского судебного района г. Костромы.

 

Мировой судья Н.С. Иоффе

 

Адм. дело № 5-7/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Резолютивная часть

24 января 2017 года 

 

Мировой судья судебного участка № 8 Ленинского судебного района г. Костромы Иоффе Н.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Награда», находящегося по адресу: 

<

АДРЕС> нежилое помещение 

<

НОМЕР> ИНН 

<

НОМЕР> КПП 

<

НОМЕР> ОГРН 

<

НОМЕР> р/с 

<

АДРЕС> в ООО «

<

АДРЕС> БИК 

<

НОМЕР> к/с 

<

НОМЕР>, сведения о привлечении к административной ответственности за однородные правонарушения отсутствуют,

Руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Награда» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Ленинский районный суд г. Костромы в течение 10 суток со дня получения копии постановления путем подачи жалобы через мирового судью судебного участка № 8 Ленинского судебного района г. Костромы.

 

Мировой судья Н.С. Иоффе