Решение по административному делу 

ПО С Т А Н О В Л Е Н И Е

26 апреля 2017 года г.Уфа, ул. Победы, 19 

Мировой судья судебного участка № 1 по Орджоникидзевскому району города Уфы Республики Башкортостан Ахметов Альберт Анварович,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении № 5-130/17 в отношении генерального директора ООО «

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>» (расположенного по адресу: г. 

<

АДРЕС>, ул. 

<

АДРЕС>)-Шаеховой 

<

ФИО1>, 

<

ДАТА2> рождения, уроженки г. 

<

АДРЕС>, зарегистрированной по адресу: 

<

АДРЕС>, проживающей по адресу: г. 

<

АДРЕС>,

У С Т А Н О В И Л:

<

ФИО2> привлекается к административной ответственности по ст. 15.27 ч.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В судебном заседании 

<

ФИО2> вину признала.

В судебном заседании старший помощник прокурора 

<

АДРЕС> района г. 

<

АДРЕС> - 

<

ФИО3> постановление о привлечении к административной ответственности поддержала.

Исследовав материалы дела, выслушав старшего помощника прокурора 

<

АДРЕС> района г. 

<

АДРЕС> - 

<

ФИО3>, суд приходит к следующему.

 В соответствии с ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющее операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.

Для оценки действия лица, привлекаемого к административной ответственности, выяснению в силу ст. 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях подлежат наличие события и состава административного правонарушения.

Как установлено по делу, ООО «

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>» состоит на специальном учёте в Инспекции как организация, осуществляющая операции с драгоценными камнями и драгоценными металлами, о чём ему 

<

ДАТА3> выдано свидетельство 

<

НОМЕР>.

Решением единственного участника ООО «

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>» от 

<

ДАТА4> 

<

НОМЕР> генеральным директором назначена 

<

ФИО2> с возложением обязанностей главного бухгалтера (приказ от 

<

ДАТА5> 

<

НОМЕР>).

 Согласно Федеральному закону от 

<

ДАТА6> 

<

НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон 

<

НОМЕР>) под действие закона подпадают организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

 ООО «

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>» фактически осуществляет производство ювелирных изделий (код вида деятельности 36.22.5), ремонт ювелирных изделий (52.73), оптовую торговля ювелирными изделиями (51.47.34), розничную торговлю ювелирными изделиями (52.48.22), комиссионную торговлю ювелирными изделиями (52.50.3); скупку у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий (51.56.3).

В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, Общество применяет правила внутреннего контроля, утверждённые 

<

ДАТА7>

В соответствии с приказом Общества от 

<

ДАТА5> 

<

НОМЕР> специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, является 

<

ФИО2>

 В ходе проведения проверки выявлены следующие нарушения.

Так, в нарушение пункта 2 статьи 7 Федерального закона, пунктов 2 и 4 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 

<

ДАТА8> 

<

НОМЕР> (далее Требования к ПВК), Правила внутреннего контроля Общества разработаны без учета требований действующего законодательства Российской Федерации.

Так, в ПВК Общества не включены следующие программы осуществления внутреннего контроля: 

- программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании (далее - программа изучения клиента);

- программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

- программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

В нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 

<

НОМЕР> Общество в установленные сроки (не реже чем один раз в три месяца) не осуществляло проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и не информировал о результатах таких проверок уполномоченный орган.

В нарушение подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 

<

НОМЕР> Общество не всегда проводит идентификацию клиентов до приема их на обслуживание. 

Анкета клиента 

<

ФИО4>, которой 

<

ДАТА9> было реализовано кольцо PIR21385 из золота 750 пробы, стоимостью 310 000,00 руб. (триста десять тысяч рублей 00 копеек), не составлялась, идентификация клиента не проводилась. 

В нарушение подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 

<

НОМЕР> при проведении идентификации клиентов (физических лиц) 

<

ФИО5> и 

<

ФИО6> Общество не установило дату их рождения.

Продажа ювелирных изделий из драгоценных металлов указанным лицам производилась 

<

ДАТА10> и 

<

ДАТА11>

Вина Шаеховой Г.Ф. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подтверждается постановлением об административном правонарушении, справкой по проверке, правилами внутреннего контроля, копиями материалов проверки.

Данные доказательства соответствуют положениям ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в силу которой доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых устанавливаются наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Учитывая характер административного правонарушения, конкретные обстоятельства дела, на основании ст. 29.9, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях мировой судья

П О С Т А Н О В И Л:

Генерального директора ООО «

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>»-Шаехову 

<

ФИО1> признать виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуть административному наказанию в виде штрафа в размере 10 000 рублей.

Постановление может быть обжаловано в течение 10 дней в Орджоникидзевский районный суд города Уфы Республики Башкортостан.

Мировой судья А.А. Ахметов

 

Сумма штрафа подлежит перечислению по следующим реквизитам: Получатель: УФК по РБ (Прокуратура РБ, г. 

<

АДРЕС>, ул. 

<

АДРЕС>, 19), ИНН 

<

НОМЕР>, Р\С 40101810100000010001, ГРКЦ НБ РБ Банка Росси г. 

<

АДРЕС>, БИК 

<

НОМЕР>, КПП 

<

НОМЕР>, КБК 415 1169 001 001 6000 140, ОКТМО-ОКАТО 80401000000

В соответствие со ст. 20.25 КоАП РФ неуплата административного штрафа в 60-ти дневный срок со дня вступления постановления в законную силу влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа либо административный арест до 15 суток.

Квитанция об оплате штрафа должна быть представлена лицом, привлеченным к административной ответственности, на судебный участок 

<

НОМЕР> по 

<

АДРЕС> району г. 

<

АДРЕС> в указанный срок. В случае непредставления квитанции на судебный участок, административное постановление будет считаться не исполненным.