Дело № 5-226/2017 (с/у №2)

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении 

28 апреля 2017 годаг. Верхняя Пышма 

Мировой судья судебного участка № 2 Верхнепышминского судебного района Свердловской области Д.В. Шатохин, (624090 г. Верхняя Пышма ул. Юбилейная, 9 «А»), 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях 

в отношении должностного лица 

<

ФИО1>, 

<

ДАТА2> рождения, уроженки пос. 

<

АДРЕС> Заря 

<

АДРЕС> области, замужней, не имеющей несовершеннолетних детей, имеющей высшее образование, работающей начальником отдела АО «

<

АДРЕС>, зарегистрированной и проживающей по адресу: г. Верхняя Пышма ул. 

<

АДРЕС>, 4, ранее не привлекавшейся к административной ответственности.

УСТАНОВИЛ:

<

ФИО1> допустила неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.

 Административное правонарушение совершено при следующих обстоятельствах:

В ходе проведенной проверки установлено, что в период с 

<

ДАТА3> по 

<

ДАТА4> контроллером АО «

<

АДРЕС> нарушены требования п.п.4 п.1 ст. 7 ФЗ РФ от 

<

ДАТА14> №115-ФЗ, п.п. 4 постановления Правительства РФ от 19.03.2014 №209 «Об утверждении Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом», п.5.1 ст5 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 

<

ДАТА5> 

<

НОМЕР> «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ от 

<

ДАТА14> №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: контролером 

<

ФИО1> в проверяемый период в сообщениях 

<

НОМЕР> и 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА6>, 

<

НОМЕР> и 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА7> по операциям, подлежащих обязательному контролю, направленных АО «

<

АДРЕС> по форме ФЭС в Федеральную службу по финансовому мониторингу (ФсФМ) ошибочно указаны виды участников операции, в сообщениях 

<

НОМЕР> и 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА8> неверно указана дата совершения операций, подлежащих обязательному контролю, в сообщении 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА9> неверно указана сумма операции, подлежащая обязательному контролю. Указанные нарушения ведут к недостоверности направленных в ФСФМ за проверенный период сведений. В ходе проведения проверки указанные нарушения устранены путем направления исправленных сообщений в ФСФМ, что привело к нарушению установленных порядка и сроков направления сведений по операциям купли-продажи драгоценных металлов, подлежащих обязательному контролю.

<

ФИО1> в судебном заседании вину в совершенном правонарушении признала полностью, раскаялась. Суду пояснил, что допустила ошибки по невнимательности. В настоящее время недостатки исправлены, какие либо вредные последствия не поступили.

<

АДРЕС> судья, заслушав лицо, привлекаемое к административной ответственности, исследовав материалы дела, приходит к следующему:

Согласно постановлению о возбуждении дела об административном правонарушении от 

<

ДАТА10>, в ходе проведенной проверки соблюдения требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в деятельности АО «

<

АДРЕС>, были выявлены нарушения законодательства о противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (л.д. 5-7).

Согласно протокола об административном правонарушении от 

<

ДАТА11> 

<

НОМЕР> в ходе проверки АО «

<

АДРЕС> контрольными мероприятиями установлено, что АО «

<

АДРЕС> допущены нарушения законодательства о противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, указанные в протоколе об административном правонарушении.

Вина должностного лица 

<

ФИО1> подтверждается актом проверки АО «

<

АДРЕС> от 

<

ДАТА11>г., распоряжением о проведении проверки 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА13>

Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона от 

<

ДАТА14> N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма "Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации. 

Согласно подпункту 4 пункта 1 ст. 7 Федерального закона 

<

НОМЕР> «О противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Судом установлено, что в соответствии с п.3.4 ПВК. Утвержденного директором АО «

<

АДРЕС> от 

<

ДАТА15>, руководителем организации назначается контроллер, который находится в подчинении ответственного лица и выполняет его указания. Приказом 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА16> контроллером назначена 

<

ФИО1> Таким образом 

<

ФИО1>, являясь лицом ответственным за организацию и осуществление контроля за указанными нормами закона, допустила их невыполнение.

Таким образом, судом установлено, что 

<

ФИО1> являясь контроллером АО «

<

АДРЕС> допустила неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

Учитывая изложенное, мировой судья приходит к выводу о том, что вина 

<

ФИО1> нашла свое подтверждение и в ее действиях имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

При назначении наказания мировой судья учитывает тяжесть совершенного правонарушения, а также данные о личности лица, привлекаемого к административной ответственности, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность является раскаяние лица, привлекаемого к административной ответственности. 

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность не установлено.

С учетом тяжести совершенного административного правонарушения, обстоятельств его совершения, учитывая характеристику личности 

<

ФИО1>, суд считает возможным назначить 

<

ФИО1> наказание в виде предупреждения.

С учетом изложенного и руководствуясь ст.ст.29.9 ч.1 п.1, 29.10, 15.27 ч.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, мировой судья 

ПОСТАНОВИЛ:

Должностное лицо - 

<

ФИО1> признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и подвергнуть административному наказанию в виде предупреждения.

 Постановление может быть обжаловано или опротестовано прокурором в Верхнепышминский городской суд в течение 10 суток через мирового судью судебного участка № 2 Верхнепышминского судебного района.

Мировой судья Д.В.

<

ФИО2>