Дело № 5-285/3-2017

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

г. Магадан 22 июня 2017 года

И.о. мирового судьи судебного участка № 3 Магаданского судебного района Магаданской области Сердюкова И.В., 

с участием помощника прокурора г. Магадана Пляскина А.А, 

в отсутствие лица, в отношении которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, 

рассмотрев в г. Магадане дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в отношении должностного лица -

директора общества с ограниченной ответственностью «Колымский ремонтно-технический центр» (ИНН 

<

НОМЕР>) 

ФИО2 

<

ФИО1>, 

<

ДАТА2> рождения, уроженца 

<

АДРЕС>, проживающего по адресу: 

<

АДРЕС>, паспорт 

<

НОМЕР>, выдан 

<

ДАТА3> УВД г. Магадана, ранее к административной ответственности не привлекавшегося по главе 15 КоАП РФ, 

которому права, предусмотренные ст.25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, ст. 51 Конституции РФ разъяснены при составлении постановления,

У С Т А Н О В И Л:

Прокуратурой г. Магадана проведена проверка исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при осуществлении хозяйственной деятельности ООО «Колымский ремонтно-технический центр» (далее Общество). В ходе проверки установлено, что между ПАО Банк «Возрождение» (покупатель) и ООО «Колымский ремонтно-технический центр» (продавец) заключен договор купли-продажи слитков золота 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА4>, в соответствии с которым продавец обязуется передать в собственность покупателя, а покупатель обязуется принять и оплатить золото в виде стандартных и мерных слитков. В рамках договора купли-продажи слитков золота 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА4> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» осуществлена передача в собственность золота в слитках, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата полученного золота в слитках. В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ директором ООО «Колымский ремонтно-технический центр» ФИО2 сообщения об осуществлении указанных сделок, подлежащих обязательному контролю, а именно о купле-продаже слитков золота в ПАО Банк «Возрождение» на сумму, превышающую 600 000 рублей, направлены в Росфинмониторинг 

<

ДАТА5>, то есть за пределом установленного срока.

В судебном заседании помощник прокурора города Магадана Пляскин А.А. поддержал постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

В судебном заседании ФИО2 не присутствовал, о дате, месте и времени судебного заседания извещён судом надлежащим образом. О причинах неявки суд не уведомил, об отложении слушания дела не просил. На своём участии при рассмотрении дела не настаивал. 

На основании изложенного, с учётом позиции Верховного суда, выраженной в п.6 Постановления Пленума ВС РФ № 5 от 24.03.2005 г. «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса РФ об административных правонарушениях», в соответствии с ч.2 ст. 25.1 КоАП РФ суд, признав явку должностного лица в судебное заседание необязательной, определил рассмотреть настоящее дело в отсутствие не явившегося ФИО2

Выслушав помощника прокурора г. Магадана, исследовав материалы дела, мировой судья приходит к следующему. 

В судебном заседании установлено, что ООО «Колымский ремонтно-технический центр» состоит на специальном учёте в Дальневосточной государственной инспекции пробирного надзора в качестве организации, осуществляющей операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. 

Между ПАО Банк «Возрождение» (покупатель) и ООО «Колымский ремонтно-технический центр» (продавец) заключен договор купли-продажи слитков золота 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА4>, в соответствии с которым продавец обязуется передать в собственность покупателя, а покупатель обязуется принять и оплатить золото в виде стандартных и мерных слитков. 

В рамках договора купли-продажи слитков золота 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА4> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» осуществлена передача в собственность золота в слитках, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата полученного золота в слитках: 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА7> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 7 549 110, 30 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 14.06.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА8> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 5 400 612 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 20.06.2016 г.  не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА10> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 3 568 424, 57 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 22.06.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА9> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 8 726 230, 72 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 24.06.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА13> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 6 326 724, 93 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 06.07.2016 г. не направлено;

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА15> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 14 488 796, 48 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 11.07.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА17> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 3 274 670, 74 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 20.07.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА17> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 14 593 827, 95 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 20.06.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА19> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 8 690 233 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 29.07.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА21> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 3 850 632, 39 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере, Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 16.08.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 16.08.2016 г. ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 14 048 197, 88 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 22.08.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА24> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 5 734 312, 19 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 02.09.2016 г. не направлено; 

- в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА26> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 9 933 572, 04 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 12.09.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА28> ОOO «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 4 036 817, 48 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 28.09.2016 г. не направлено;

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА30> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 10 692 166, 97 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 30.09.2016 г.  не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА32> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 3 867 747, 83 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 11.10.2016 г. не направлено; 

— в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА34> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 14 083 497, 40 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 20.10.2016 г. не направлено; 

- в соответствии с платежным поручением 

<

НОМЕР> от 

<

ДАТА36> ООО «Колымский ремонтно-технический центр» передано в собственность золото в слитках на сумму 5 831 706, 88 рублей, ПАО Банк «Возрождение» осуществлена оплата в указанном размере. Сообщение об осуществлении данной сделки в Росфинмониторинг в срок до 03.11.2016 г. не направлено. 

В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ директором ООО «Колымский ремонтно-технический центр» ФИО2 сообщения об осуществлении указанных сделок, подлежащих обязательному контролю, а именно о купле-продаже слитков золота в ПАО Банк «Возрождение» на сумму, превышающую 600 000 рублей, направлены в Росфинмониторинг 29.05.2017 г., то есть за пределом установленного срока.

Оценив собранные по делу доказательства в совокупности по правилам статьи 26.11 КоАП РФ, суд признает, что представленные доказательства являются непротиворечивыми, согласуются между собой и представляют единую картину правонарушения, что позволяет суду прийти к выводу, что вина должностного лица - директора ООО «Колымский ремонтно-технический центр» ФИО2 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, нашла свое подтверждение в ходе рассмотрения дела и подтверждается собранными по делу доказательствами, а именно:

- постановлением о возбуждении производства по делу об административном правонарушение от 31.05.2017 г.,

- объяснением ФИО2 от 06.03.2017 г.,

- выпиской из ЕГРЮЛ ООО «Колымский ремонтно-технический центр»,

- уставом ООО «Колымский ремонтно-технический центр», 

- приказом ООО «Колымский ремонтно-технический центр» № 1 от 29.03.2007 г.,

- приказом ООО «Колымский ремонтно-технический центр» № 1 от 27.04.2012 г.,

- уведомлением Дальневосточной государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Пробирная палата России»,

-картой постановки на специальный учет в государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты,

- договором купли-продажи слитков золота 

<

НОМЕР> от 19.04.2016 г.,

- платежными поручениями,

- сообщением ООО «Колымский ремонтно-технический центр» от 29.05.2017 г.,

- сопроводительными письмами ООО «Колымский ремонтно-технический центр» о направлении формы 4-СПД от 26.05.2017 г., от 29.05.2017 г.,

- почтовыми квитанциями.

С учетом всех доказательств по делу мировой судья квалифицирует деяние, совершенное должностным лицом - директором ООО «Колымский ремонтно-технический центр» ФИО2 по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган с нарушением установленных сроков.

Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях смягчающих административную ответственность должностного лица, судом не установлено. 

Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях отягчающих административную ответственность должностного лица, судом не установлено.

При назначении административного наказания, суд учитывает характер совершенного правонарушения, личность виновного, имущественное положение, отсутствие смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств, считает возможным назначить должностному лицу наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 3.4, 4.1, 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, мировой судья

П О С Т А Н О В И Л:

Признать должностное лицо - директора общества с ограниченной ответственностью «Колымский ремонтно-технический центр» ФИО2 

<

ФИО1> виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить ему административное наказание в виде предупреждения.

На постановление может быть подана жалоба или протест прокурора в Магаданский городской суд через мирового судью либо непосредственно в Магаданский городской суд в течение 10 (десяти) суток со дня вручения (получения) копии постановления.

Мировой судья                                                                                     И.В. Сердюкова