Дело № 5-5/2016-87

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

Резолютивная часть постановления объявлена 09 февраля 2017 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 09 февраля 2017 года.

 Мировой судья Кайнова Ю.В. судебного участка № 87 Санкт – Петербурга, расположенного по адресу: 

<

...>,

с участием защитников должностного лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении – Велижаниной Ю.А., Семушкиной Д.А., разъяснив им права, предусмотренные ст. 25.5 КоАП РФ,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении в отношении должностного лица:

ФИО1 ххх года рождения, место рождения ххх, зарегистрированной по адресу: г.Санкт-Петербург, хххх, работающей заместителем генерального директора ххххх, в течение года к административной ответственности за однородные нарушение, не привлекавшейся, 

установил:

Вину ФИО1 ххх в совершении административного правонарушения – неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Указанное административное правонарушение совершено ею при следующих обстоятельствах: В период с 01.10.2015г. по 01.10.2016г. в ходе проверки, проведенной Северо-Западной государственной инспекцией пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ» установлено, что хххх осуществляет предпринимательскую деятельность по следующим видам: оптовая торговля ювелирными изделиями, ОКВЭД 51.47.34, оптовая торговля золотом и другими ДМ, ОКВЭД 51.52.23, оптовая торговля драгоценными камнями, ОКВЭД 51.56.3, производство ювелирных изделий, ОКВЭД 36.22.5. 09.11.2016г. по адресу: 

<

...>, заместителем руководителя ОАО «хххх» ФИО1 не были приняты действия, направленные на реализацию в ОАО «ххххх» целостной и функционирующей в полном объеме системы внутреннего контроля, соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и Правил внутреннего контроля Общества, что привело к неисполнению законодательства в частим организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а именно: требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: перечень сотрудников организации, которые должны проходить специальное обучение в целях ПОДиФТ не определен, специальное обучение должностных лиц Общества не организовано, в следствие чего генеральным директором ФИО2, главным бухгалтером ФИО3 и начальником юридического отдела ФИО4 однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в силу Положения (т.е. до 04.10.2011), и следующее за ним не реже одного раза в три года обучение в форме повышения уровня знаний не пройдено (нарушение пп. 2, 3, 6, 10,12 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров..», утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203; требования к осуществлению идентификации клиентов: не проводились проверки клиентов на предмет наличия, отсутствия информации о нем в Перечне - Общество в проверенном периоде не имело доступа в личный кабинет, ранее зарегистрированный на электронном портале Росфинмониторинга, где размещен полный актуальный Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, размещенный в закрытой части сайта Росфинмониторинга, в следствие чего не имело возможность своевременно выявлять операции, совершенные с такими организациями или физическими лицами, и представлять информацию о них в уполномоченный орган. При идентификации клиентов Обществом не принимались меры по идентификации и фиксированию информации о бенефициарном владельце клиента, и не проводилась оценка степени (уровня) риска (нарушения п.1. ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 и раздела 3 Правил внутреннего контроля Общества, требования по направлению в Росфинмониторинг информации о результатах проверки наличия среди клиентов организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию(блокированию) денежных средств или иного имущества: такие отчеты должны направляться специальным должностным лицом ежеквартально, не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки в электронном виде в формате ФЭС 3-ФМ. С учетом установленной в Информационном письме Росфинмониторинга №49 от 26.10.2015 даты применения формата ФЭС 3-ФМ - 22.11.2015, начиная с которой должны направляться отчеты о результатах проверок, в том числе и о результатах проверок, проведенных за период 11 июня 2015 года по 21 ноября 2015 года, специальным должностным лицом должны были быть сформированы и направлены в Росфинмониторинг; требования по соблюдению установленных сроков направления в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю: в соответствии с п.п.4 п.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, сведения о таких операциях подлежат документальному фиксированию и представлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения. При этом из 125 направленных Обществом сообщений о сделках купли-продажи ДМ, ДК и ювелирных изделий, 118 сообщений были направлены с нарушением .установленных сроков; требований по выявлению операций с драгоценными металлами, драгоценными камнями или изделиями из них, подлежащих обязательному контролю, документальному фиксированию и представлению информации о них в Росфинмониторинг при выборочной проверке сделок по реализации драгоценных металлов, драгоценных камней и ювелирных изделий из них, совершенных Обществом в период с 01.01.2016 по 01.10.2016 с восемью контрагентами установлено: - 14 случаев не исполненной Обществом обязанности в соответствии с требованиями пп.4. п.1.ст.7 Федерального закона №115-ФЗ и 6.5 Правил внутреннего контроля Общества по предоставлению в уполномоченный орган сообщений о сделках, подлежащих обязательному контролю; требований по документальному фиксированию информации о сделках, подлежащих обязательному контролю: не обеспечено составление внутренних сообщений о сделках, подлежащих обязательному контролю, и ведение Журнала учета сделок. Кроме того, недостоверно указанные в сообщениях сведения о дате совершения операции и о документах, подтверждающих основание ее совершения, вводят в заблуждение уполномоченный орган и не позволяют, при необходимости, достоверно воспроизвести все детали сделки (нарушение п.2 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ и раздела 6 Правил внутреннего контроля Общества); требований по осуществлению проверок внутреннего контроля: специальным должностным лицом Общества проверки осуществления внутреннего контроля в Обществе не проводились, в следствие чего нарушения неисполнения Правил внутреннего контроля и законодательства о ПОДиФТ не выявлялись, письменные отчеты о результатах проведенных проверок руководителю Общества не предоставлялись (нарушение п.31, 32 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных Постановлением Правительства от 30.06.2012 №667 и раздела 9 Правил внутреннего контроля Общества).                

 ФИО1 будучи извещенная о дате, времени и месте рассмотрения административного дела, в суд не явилась, обеспечила явку защитников - Велижаниной Ю.А., Семушкиной Д.А., действующих на основании доверенности, которые в судебном заседании пояснили, что нарушения в данный момент устранены, имущественного ущерба не причинено В связи с тем, что ФИО1 привлекается впервые, с трудным материальным положением организации, просили суд назначить наказания в виде предупреждения Представили документы, подтверждающие устранение нарушений ФИО1, которые обозреты судом в судебном заседании.

В судебное заседание в качестве свидетеля вызывался представитель Северо-Западной государственной инспекцией пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ», который в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом. 

Выслушав защитников, изучив и оценив материалы дела, суд пришел к выводу о доказанности факта совершения со стороны ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вина ФИО2 в полном объеме подтверждается совокупностью следующих доказательств, исследованных судом: 

- протоколом от 08.12.2016.2016г. об административном правонарушении, в котором зафиксировано факт, место, время и событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ;

- определение о возбуждении дела об АП №01/16 от 09.11.2016г.;

- докладной запиской о проверке ОАО «Русские самоцветы» 09.11.2016г.

- распоряжением на выполнение проверки № КРО-50 от 19.10.2016г.;

- письмом от ОАО «Русские самоцветы» №43/03 от 19.10.2016г.;

- копией решения от 28.06.2002г.;

-актом с приложением от 08.12.2016г.;

- копией Устава ОАО «Русские самоцветы» от 01.06.2013г.;

- копией свидетельства о государственной регистрации;

-копией свидетельства МИФНС;

- выпиской ЕГРЮЛ;

-копией приказа № 58-К от 16.05.2006г.;

-копией приказа о назначении специального должностного лица в ОАО «Русские самоцветы» от 28.01.2016г.;

- копией приказа № ИЮЗ00000031 от 10.08.2015г.;

-копией свидетельства о прохождении специального обучения ФИО1.;

-письменными объяснениями ФИО1 от 24.11.2016г.;

- копией свидетельства о постановке на специальный учет в СЗ инспекции пробирного надзора от 26.05.2014г.;

- отчетами о ФЭС об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю;

- копии договора поставки товара, дополнительным соглашением к договору купли-продажи;

 - сводной таблицей по сделкам с ювелирным изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней, подлежащих обязательному контролю с ООО «Императорский ювелирный завод «Русские самоцветы»;

- карточкой счета 62.0 62.2 за 01.01.2016 по 01.10.2016гг.

 В силу ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) предусмотрена административная ответственность за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее в том числе представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Оценив исследованные доказательства в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ, суд расценивает их как соответствующие требованиям, предусмотренным ст. 26.2 КоАП РФ, относящиеся к обстоятельствам, подлежащим выяснению по делу об административном правонарушении, предусмотренным ст. 26.1 КоАП РФ, и подтверждающие виновность ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.  

Неисполнение нарушений свидетельствует о том, что ФИО1 не были предприняты действия, направленные на создание целостной и функционирующей в полном объеме системы внутреннего контроля и соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию осуществлению внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Факт совершения ФИО1 правонарушения обоснованно зафиксирован в протоколе об административном правонарушении, составленном в соответствии с требованиями ст. 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Кроме того, защитники в судебном заседании пояснили, что ФИО1 вину признала, раскаялась в содеянном, нарушения в данный момент все устранены.

Таким образом, действия ФИО1 суд квалифицирует по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ – неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

При назначении наказания суд руководствуется общими правилами, предусмотренными ст. 4.1 КоАП РФ и принимает во внимание то, что в течение одного года ФИО2 не привлекался к административной ответственности за однородные нарушение, нарушения в данный момент устранены, имущественного ущерба не причинено.

Обстоятельств, смягчающих, отягчающих административную ответственность, в соответствии со ст.ст. 4.2, 4.3 КоАП РФ, судом не установлено.

В силу ст. 3.4 КоАП РФ административное наказание в виде предупреждения назначается за впервые совершенные административные правонарушения, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со ст. 4.1.1 КоАП РФ.

 Суд полагает, что вреда и имущественного ущерба в результате правонарушения ФИО1 не причинено, все нарушения в данный момент устранены, ФИО1 к административной ответственности привлекается впервые, в связи с чем, считает возможным назначить наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.7, 29.9, 29.10 КоАП РФ, мировой судья

постановил:

-

Признать должностное лицо ФИО1 хххх виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде предупреждения.

Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано в апелляционном порядке в Красногвардейский районный суд Санкт-Петербурга в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления через мирового судью судебного участка № 87 Санкт-Петербурга.

Мировой судья Ю.В. Кайнова