Дело № 5-3-228/17

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

« 21» апреля 2017 года г. Ростов-на-Дону 

Мировой судья в Железнодорожном судебном районе 

<

АДРЕС> на судебном участке №3 Новикова М.Ю., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ , в отношении:

Индивидуального предпринимателя- Любек И.И.1, 

<

ДАТА2> рождения, уроженца 

<

АДРЕС> , зарегистрированного: 

<

АДРЕС>, 

УСТАНОВИЛ:

<

ДАТА3> ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней ДГИ пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ» 

<

ФИО2> в отношении ИП Любек И.И.1 составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрено ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ.

Согласно вышеуказанному протоколу Любек И.И.1 в нарушении п.п. 7 п. 1 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма от 

<

ДАТА4> № 115 -ФЗ: 

-информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств в установленный срок (не реже чем один раз в три месяца), а именно сообщение, предшествующее сообщению от 03.10.2016г., должно было быть направлено не позднее 03.07.2016г., однако сообщение от 03.07.2016г. направлено Любек И.И.1 в уполномоченный орган не было;

- а также сообщение от 09.01.2017г. направлено с нарушением установленного срока, должно было быть направлено 03.01.2017г.

 ИП Любек И.И.1 в судебное заседание явился, свою вину в совершении правонарушения признал, раскаялся в содеянном, пояснил, что все отправлял, наверное, произошел сбой программы, а он не проверил доставку письма.

Выслушав Любек И.И.1 , изучив материалы административного дела, мировой судья находит, что вина Любек И.И.1 подтверждается материалами дела об административном правонарушении: 

-протоколом об административном правонарушении № 005-17/014 от 18.04.2017 г., 

- актом проверки №1438 от 18.04.2017г. в отношении ИП Любек И.И.1 , согласно которому установлены выявленные нарушения,

-копией распоряжения от 30.03.2017г. №7 о проведении плановой выездной проверки в отношении ИП Любек И.И.1,

- копией распоряжения от 12.04.2017г. №7/1 о проведении плановой выездной проверки в отношении ИП Любек И.И.1,

- копией свидетельства о регистрации в качестве ИП Любек И.И.1, 

- копией свидетельства о постановке на учет Любек И.И.1, 

-копией свидетельства о постановке на спец учет Любек И.И.1,

-копией правил внутреннего контроля , утвержденного ИП Любек И.И.1 с приложениями,

-копией отправлений Росфинмониторинг- личный кабинет, в котором отсутствует сообщение от 03.07.2016г.,

-копией объяснений Любек И.И.1 от 18.04.2017г.,

-копиями выписки по счету ИП Любек И.И.1,

-копией журнала учета прохождения работниками организации обучения в целях легализации доходов, полученных преступным путем. 

Указанные доказательства собраны в соответствии с законом, являются последовательными, логичными, не противоречат друг другу, являются взаимодополняющими, оснований сомневаться в достоверности собранных доказательств у мирового судьи не имеется.

Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

 В соответствии с п.п. 7 п. 1 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма от 

<

ДАТА4> № 115 -ФЗ 1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

 не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

 ИП Любек И.И.1 были нарушены требования п.п. 7 п. 1 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма от 

<

ДАТА4> № 115 -ФЗ, сообщение не было направлено 03.07.2017г., то есть один раз в три месяца, как это указано в законе, также нарушен срок отправления сообщения на 6 дней вместо 03.01.2017г., отправлено 09.01.2017г. 

Таким образом, в судебном заседании факт совершения Любек И.И.1 административного правонарушения установлен, как и установлена его вина в совершении правонарушения.

Действия Любек И.И.1 правильно квалифицированы по ст. 15.27 ч.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях - как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

 Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст. 24.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судом не выявлено.

При назначении наказания мировой судья учитывает характер и степень общественной опасности совершенного административного правонарушения, личность правонарушителя.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность Любек И.И.1 в соответствии со ст. 4.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в судебном заседании не установлено.

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность Любек И.И.1 в соответствии со ст. 4.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, являются совершение административного правонарушения впервые, раскаяние в содеянном. При назначении наказания мировой судья также учитывает характер и степень общественной опасности совершенного Любек И.И.1 административного правонарушения, цели наказания, отсутствии имущественного ущерба, отсутствие возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, в связи с чем, считает возможным назначить Любек И.И.1 наказание в виде предупреждения в соответствии с санкцией статьи 15.27 ч.1 КоАП РФ. 

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

П О С Т А Н О В И Л:

Индивидуального предпринимателя Любек И.И.1 признать виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ и назначить наказание в виде предупреждения.

 

Постановление может быть обжаловано в Железнодорожный районный суд г. Ростова-на-Дону в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

 

Мировой судья: М.Ю.Новикова