Решение по административному делу 

Дело № 5-223/2017-10

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

630096, г.Новосибирск, ул.Забалуева, 4, кабинет 17

17 мая 2017 г. г.Новосибирск 

Мировой судья 10 судебного участка Ленинского судебного района г.Новосибирска Криницына А.С., рассмотрев материалы дела об административном правонарушении по ст. 19.7 КоАП РФ, в отношении должностного лица - 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой 

<

ФИО1>, 

<

ДАТА2> рождения, уроженки г. Новосибирска, гражданки Российской Федерации, зарегистрированной и проживающей в 

<

АДРЕС>, ИНН 

<

НОМЕР>, дата регистрации 

<

ДАТА3>, 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>

установил:

Согласно протоколу об административном правонарушении, в период с 24.03.2017 по 06.04.2017 при проведении проверки 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой Н.А. по адресу: 

<

АДРЕС> установлено неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Действия 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой Н.А. квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. 

В судебном заседании 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаева Н.А. обстоятельства, изложенные в протоколе подтвердила, пояснив, что вину в совершении правонарушения признает, в содеянном раскаивается, указав, что на сегодняшний день ею пройдено обучение в форме целевого инструктажа по программе «противодействие отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ею подана заявка на подключение к личному кабинету в Росфинмониторинга. В связи с чем, просила строго не наказывать.

Мировой судья, выслушав Николаеву Н.А., исследовав материалы дела, находит вину 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой Н.А. в неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, установленной и доказанной совокупностью следующих доказательств.

В соответствии со ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом установлена административная ответственность.

В силу ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно примечанию к ст. 2.4 КоАП РФ к должностным лицам относятся работники организаций в связи с выполнением ими организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, а также приравненные к ним индивидуальные предприниматели и лица, находящиеся в трудовых отношениях с индивидуальными предпринимателями, осуществляющие указанные выше функции.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2-4 настоящей статьи.

В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации,

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Пунктом 2 статьи 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В соответствии с пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации № 492 от 29.05.2014 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» к индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"), адвокатам, нотариусам и лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются квалификационные требования, установленные подпунктом "б" пункта 1 настоящего постановления, а именно: прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно пункту 10 Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу № 203 от 03.08.2010, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Материалами дела установлено, что Николаева 

<

ФИО1> зарегистрирована в качестве 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>, о чем в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей 

<

ДАТА9> внесена запись (л.д. 13).

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаева Н.А. поставлена на учет в Западно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора в качестве 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО>, осуществляющего следующие виды деятельности с драгоценными металлами и драгоценными камнями: розничную и оптовую торговлю ювелирными изделиями (л.д. 15,16).

Согласно протоколу об административном правонарушении № 008-17/05 от 06.04.2017, плановой выездной проверкой деятельности ИН Николаевой Н.А. в период с 24.03.2017 по 06.04.2017 по адресу: 

<

АДРЕС>, на предмет соблюдения обязательных требований ФЗ № 115 от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации, а также организации внутреннего контроля установлено, что 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой Н.А. при осуществлении деятельности, связанной с розничной торговлей ювелирными изделиями, в период с 24.03.2016 по 24.03.2017 допущены следующие нарушения:

- не пройдено обучение в форме целевого инструктажа по программе «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»;

- не проводились проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирование о результатах такой проверки уполномоченного органа.

С протоколом об административном правонарушении Николаева Н.А. ознакомлена, замечаний к его содержанию у ней не возникло, о чем свидетельствуют подписи Николаевой Н.А. в соответствующих графах протокола, в графе «объяснения по выявленным нарушениям» Николаева Н.А. собственноручно указала: «с нарушением согласна» (л.д. 3-4).

Учитывая изложенное, а также оценив все представленные доказательства в их совокупности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд приходит к выводу о наличии в действиях 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой Н.А. признаков состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, а её вину в совершении данного правонарушения полностью доказанной. 

При таких обстоятельствах, действия 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой Н.А. суд квалифицирует по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

При назначении наказания, суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, обстоятельства дела, данные о личности лица, привлекаемого к ответственности, в качестве обстоятельств, смягчающих административную ответственность суд учитывает признание вины в совершении административного правонарушения, раскаяние в содеянном, отягчающих административную ответственность обстоятельств при рассмотрении дела судом не установлено.

С учетом изложенного, суд полагает необходимым назначить 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаевой Н.А. наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь ст.ст.29.9, 29.10, ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, мировой судья

постановил:

Признать должностное лицо - 

<

ОБЕЗЛИЧЕНО> Николаеву 

<

ФИО1> виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, на основании санкции которой назначить ей административное наказание в виде предупреждения. 

Постановление может быть обжаловано в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления в Ленинский районный суд г. Новосибирска через мирового судью, вынесшего постановление, либо непосредственно в суд, уполномоченный ее рассматривать.

Мировой судья