Постановление от 26 октября 2025 г. по делу № 05-0505/5/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

27 октября 2025 года город Пятигорск

Мировой судья судебного участка № 5 города Пятигорска Ставропольского края Голубь Е.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении судебного участка № 5 города Пятигорска Ставропольского края дело об административном правонарушении в отношении должностного лица - индивидуального предпринимателя:

ФИО1,

по части 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

установил:

на основании приказов МРУ Росфинмониторинга по СКФО от 26.05.2025 № 19/9-Н «О проведении проверки» от 24.06.2025 № 19/13-Н «О внесении изменений в приказ МРУ Росфинмониторинга по СКФО от 26.05.2025 № 19/9-Н «О проведении выездной проверки» в отношении ИП ФИО1 проведена выездная проверка по адресу осуществления деятельности ИП Агентство недвижимости «Успех»:, соблюдения ИП требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период.

По результатам данной проверки, по факту выявленных нарушений требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, ИП ФИО1 вынесено предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства, срок исполнения Предписания.

Во исполнение Предписания ИП ФИО1 предписывалось обеспечить гранение следующих нарушений, а именно:

- в действующую редакцию правил внутреннего контроля программу внести изменения в части ссылки на действующие нормативные правовые акты, на основании которых правила внутреннего контроля разработаны, предусмотреть в правилах внутреннего контроля наличие программ:

е) программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Федеральным законом ФЗ-115;

л) программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа в совершении операции, а также отказа в приеме клиента на обслуживание

(Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»);

- специальному должностному лицу ИП ФИО1 пройти обучение о ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (Постановление Правительством Российской Федерации от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»);

- организовать работу по идентификации клиентов, представителей клиента и (или) выгодоприобретателей, документальному фиксированию в анкетах сведений, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев; организовать работу по регулярному просмотру/скачиванию актуальных версий Перечней, с документальным фиксированием сведений о клиентах в анкетах (пункт 2 статьи 6 Закона № 115-ФЗ, приказ Росфинмониторинга от 20.05.2022 № 100, постановление Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804);

- представить в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю по сделкам (подпункт 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем , и финансированию терроризма», пункт 4 Положения «О представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям», утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209);

- организовать работу по документальному фиксированию информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля (пункт 2 статьи 7 Федерального закона Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»);

- организовать работу по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; обеспечить в разработанных правилах внутреннего контроля наличие программы документального фиксирования информации (подпункт 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»);

- организовать работу по приостановлению операций в соответствии с Законом № 115; обеспечить в разработанных правилах внутреннего контроля наличие программы, регламентирующей порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Законом ФЗ-115 (пункта 10 статьи 7 Федерального закона Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»);

- организовать работу по соблюдению требований по надлежащему хранению документов и информации об операциях с денежными средствами; обеспечить в разработанных правилах внутреннего контроля наличие программы хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (пункт 7 статьи 7 Федерального закона Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»);

- организовать работу по соблюдению требований по надлежащему фиксированию информации и соблюдению конфиденциального характера (пункт 4 статьи 4 Федерального закона Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»);

- организовать работу по проверке клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (подпункт 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

В установленные сроки, ИП ФИО1 документов, подтверждающих исполнение Предписания не представлено.

По данному факту в отношении ИП ФИО1 специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО 24.09.2025 составлен протокол № 19-50-17/10 об административном правонарушении по части 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Должностное лицо – ИП ФИО1 в судебное заседание не явилась, о времени и месте рассмотрения дела извещалась надлежащим образом путем направления судебной повестки по адресу, указанному в протоколе об административном правонарушении.

В соответствии с пунктом 6 Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», в целях соблюдения установленных статьей 29.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, сроков рассмотрения дел об административных правонарушениях судье необходимо принимать меры для быстрого извещения участвующих в деле лиц о времени и месте судебного рассмотрения. Поскольку Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, не содержит каких-либо ограничений, связанных с таким извещением, оно в зависимости от конкретных обстоятельств дела может быть произведено с использованием любых доступных средств связи, позволяющих контролировать получение информации лицом, которому оно направлено (судебной повесткой, телеграммой, телефонограммой, факсимильной связью и т.п., посредством СМС-сообщения, в случае согласия лица на уведомление таким способом и при фиксации факта отправки и доставки СМС-извещения адресату).

В соответствии с частью 2 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и, если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела, либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Таким образом, мировой судья, располагая сведениями о надлежащем извещении ИП ФИО1 о времени и месте рассмотрения дела, об административном правонарушении, считает возможным рассмотреть дело об административном правонарушении в его отсутствие.

Исследовав письменные материалы административного дела, мировой судья приходит к следующему.

Важной гарантией эффективности государственного управления является выполнение в установленный срок выданных уполномоченными органами и должностными лицами предписаний (постановлений, представлений, решений) об устранении выявленных в ходе контрольно-надзорных мероприятий нарушений действующего законодательства Российской Федерации, специальных норм и правил.

Законность предписания означает, что на лицо, которому оно адресовано, может быть возложена обязанность по устранению лишь тех нарушений, соблюдение которых обязательно для него в силу закона, а сами требования должны быть реально исполнимыми.

Исполнимость предписания является важным требованием, предъявляемым к данному виду ненормативных правовых актов, и одним из элементов законности предписания, поскольку оно исходит от государственного органа, обладающего властными полномочиями, носит обязательный характер, и для его исполнения устанавливается определенный срок, за нарушение которого наступает административная ответственность.

Следовательно, предписание должностного лица, содержащие законные требования, должны быть реально исполнимы и содержать конкретные указания, четкие формулировки относительно конкретных действий, которые необходимо совершить исполнителю, и которые должны быть направлены на прекращение и устранение выявленного нарушения, содержащиеся в предписании формулировки должны исключать возможность двоякого толкования; изложение должно быть кратким, четким, ясным, последовательным, доступным для понимания всеми лицами.

При этом предписание следует считать законным, если оно выдано уполномоченным органом без нарушения прав проверяемого лица и не отменено в установленном действующим законодательством порядке. Неотмененное к моменту рассмотрения дела об административном правонарушении представление органа, осуществляющего государственный надзор, обязательно для исполнения и лица, игнорирующие такие предписания, подлежат административной ответственности.

Предписание в установленном законом порядке не обжаловалось и не признано незаконным. В материалах дела также отсутствуют сведения об обращении ИП ФИО1 с ходатайством о продлении срока исполнения предписания.

Доказательств, подтверждающих принятие ИП ФИО1 всех зависящих от него достаточных и своевременных мер для предотвращения правонарушения, соблюдения требований законодательства, как и доказательств отсутствия возможности и наличия объективных обстоятельств, препятствующих своевременному выполнению установленных обязанностей, мировому судье не представлено.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, характеризуется бездействием лица, на которое возложена обязанность по выполнению в установленный срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), об устранении нарушений законодательства, территориальная подсудность таких дел определяется местом, где должна быть выполнена соответствующая обязанность.

Административная ответственность по части 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об Административных правонарушениях, наступает за невыполнение в установленный срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), муниципальный контроль, об устранении нарушений законодательства.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу, что вина ИП ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, установлена и подтверждается исследованными в судебном заседании доказательствами, а именно: протоколом об административном правонарушении; актом проверки; предписанием, с отметкой о вручении ИП ФИО1; уведомлением о времени и месте составления протокола об административном правонарушении; копией паспорта на имя ФИО1; выпиской из ЕГРИП; а также другими материалами дела.

Суд находит представленные доказательства относимыми, допустимыми, достоверными и достаточными для разрешения настоящего дела, а потому считает возможным положить их в основу постановления.

Оценив в совокупности собранные по делу доказательства, суд приходит к выводу о том, что они полностью подтверждают и изобличают ИП ФИО1 в совершении вменяемого ей правонарушения, в связи с чем, суд квалифицирует действия должностного лица - индивидуального предпринимателя ФИО1, по части 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях – невыполнение в установленный срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), муниципальный контроль, об устранении нарушений законодательства.

Обстоятельств, смягчающих административную ответственность ИП ФИО1 предусмотренных статьей 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судом не установлено.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность ИП ФИО1 предусмотренных статьей 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судом не установлено.

При назначении наказания мировой судья учитывает степень общественной опасности совершенного ИП ФИО1 административного правонарушения, его личность, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность и считает необходимым назначить ей наказание в виде штрафа, в пределах санкции предусмотренной частью 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Оснований для освобождения ИП ФИО1 от административной ответственности, а также обстоятельств, исключающих производство по делу мировым судьей не установлено.

Срок давности, привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не истек.

Руководствуясь частью 1 статьи 19.5, статьями 29.9 - 29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, мировой судья

постановил:

признать должностное лицо – индивидуального предпринимателя ФИО1, виновной в совершении правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ей наказание в виде административного штрафа в размере 1 000 (одной тысячи) рублей.

Сумма административного штрафа подлежит перечислению на УФК по Ставропольскому краю (Управление по обеспечению деятельности мировых судей Ставропольского края л/с <***>), ИНН <***>, КПП 263401001, Номер счета получателя платежа 03100643000000012100, в Отделение Ставрополь Банка России / УФК по СК г. Ставрополь, номер кор./сч. Банка получателя платежа 40102810345370000013, БИК 010702101 ОКТМО 07727000, наименование платежа: штраф, КБК 00811601203019000140, УИН 0355703701235005052519136.

Разъяснить ИП ФИО1, что административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

Платёжный документ представить в мировой суд для приобщения к материалам дела.

Кроме того, судья, орган, должностное лицо, вынесшие постановление, принимают решение о привлечении лица, не уплатившего административный штраф, к административной ответственности в соответствии с частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об Административных правонарушениях, за неуплату административного штрафа в срок, предусмотренный Кодексом Российской Федерации об Административных правонарушениях, санкция которой влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Копию настоящего постановления направить ИП ФИО1 а также в МРУ Росфинмониторинга по СКФО, для сведения.

Постановление может быть обжаловано в Пятигорский городской суд Ставропольского края в течение десяти дней с момента получения копии постановления, путем подачи жалобы через судебный участок № 5 города Пятигорска Ставропольского края.

Мировой судья Е.В. Голубь