Постановление № 5-379/2017 от 18 июня 2017 г. по делу № 5-379/2017

Дело № 5-379/2017


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

19 июня 2017 года г. Сыктывкар РК

Судья Эжвинского районного суда города Сыктывкара Республики Коми Петрова М.В. (<...>) с участием представителя Отделения - Национальный банк по РК по доверенности ФИО2, рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Ломбард Авантаж» (ОГРН .../ ИНН/КПП .../...), юридический адрес: ...,

установил:

Должностным лицом Отделения - Национальный банк по Республике Коми Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении ООО «Ломбард Авантаж» составлен протокол №... от **.**.** об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, согласно которому ООО «Ломбард Авантаж», находясь по адресу ..., в нарушение требований, предусмотренных ст.76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке РФ (Банке России)», не исполнило предписание Отделения - Национальный банк по РК от **.**.** №... о необходимости представления в срок не позднее десяти рабочих дней с момента получения предписания следующих документов: информации/документов, подтверждающих выполнение требований подпунктов 6, 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сведений о подключении/неподключении к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга согласно письму Банка России от **.**.** №... «О подключении НФО к Личным кабинетам на портале Росфинмониторинга», документов, поясняющих причины неподключения к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга, что подтверждается копией предписания Отделения-НБ Республика Коми от **.**.** №..., копией уведомления ФГУП «Почта России» о возврате предписания в связи с истечением срока хранения отправления. Предписание направлено заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу Общества, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц. Предписание возвращено ФГУП «Почта России» в связи с истечением срока хранения **.**.**. Дата совершения Обществом административного правонарушения, связанного с неисполнением предписания, выносимого надзорным органом, - **.**.**.

В судебном заседании представитель Отделения - Национальный банк по РК по доверенности ФИО2 подтвердил изложенные в протоколе факты, настаивал на привлечении юридического лица к административной ответственности.

Представитель ООО «Ломбард Авантаж» в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещался надлежаще по известному месту нахождения.

При таких обстоятельствах, на основании ст. 25.1, 25.4 КоАП РФ дело рассмотрено в отсутствие представителя ООО «Ломбард Авантаж».

Выслушав представителя административного органа, изучив материалы административного дела, прихожу к следующему.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от **.**.** №..., к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

Пунктом 7 Административного регламента исполнения Росфинмониторинга государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательств, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от **.**.** №..., предусмотрено, что должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов при осуществлении государственной функции имеют право: проводить проверки соблюдения организациями и индивидуальными предпринимателями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; запрашивать и получать документы и информацию, которые связаны с реализацией требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе письменные объяснения должностных и иных лиц организаций и индивидуальных предпринимателей.

Статьей 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Из материалов дела следует, что ООО «Ломбард Авантаж» в нарушение требований, предусмотренных ст.76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке РФ (Банке России)», не исполнило предписание Отделения - Национальный банк по РК от **.**.** №... о необходимости представления в срок не позднее десяти рабочих дней с момента получения предписания документов, подтверждающих выполнение требований подпунктов 6, 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от **.**.** № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сведений о подключении/неподключении к Личному кабинету на порталеРосфинмониторинга согласно письму Банка России от **.**.** №...-Т «О подключении НФО к Личным кабинетам на портале Росфинмониторинга», документов, поясняющих причины неподключения к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга.

Вина ООО «Ломбард Авантаж» в совершении административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении, перепиской административного органа с юридическим лицом, привлекаемым к административной ответственности, почтовыми уведомлениями.

Все доказательства по делу согласуются между собой и сомнений у суда не вызывают.

Оценив представленные доказательства, прихожу к выводу о наличии в действиях ООО «Ломбард Авантаж» состава административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, - воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность юридического лица, в судебном заседании не установлено.

В соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанными на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного правонарушения, важность и значимость возникших правоотношений в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, в связи с чем считаю необходимым назначить ООО «Ломбард Авантаж» наказание в виде административного приостановления деятельности.

Согласно ч. 2 ст. 3.12 КоАП РФ срок административного приостановления деятельности исчисляется с момента фактического приостановления деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг.

В соответствии с ч.2 ст.29.10 КоАП РФ при назначении судьей административного наказания в виде административного приостановления деятельности решается вопрос о мероприятиях, необходимых для обеспечения исполнения данного административного наказания и состоящих в запрете деятельности в т.ч. юридических лиц, а в случае, если административное приостановление деятельности назначается в качестве административного наказания за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, также решается вопрос о мерах, необходимых для приостановления операций по счетам.

Руководствуясь ст. ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

постановил:

Признать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Авантаж» (ОГРН <***>/ ИНН/КПП <***>/112101001), виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного приостановления деятельности на срок ....

Принять меры по приостановлению всех операций по счетам ООО «Ломбард Авантаж».

Постановление подлежит немедленному исполнению.

Срок административного приостановления деятельности в отношении ООО «Ломбард Авантаж» ... исчислять с момента фактического приостановления деятельности.

Копию постановления для исполнения направить в Отдел судебных приставов по Эжвинскому району гор.Сыктывкара РК.

Постановление может быть обжаловано в Верховый суд Республики Коми через Эжвинский районный суд г. Сыктывкара в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья

Копия верна. Судья М.В. Петрова