Решение № 2-162/2020 2-162/2020(2-2719/2019;)~М-3780/2019 2-2719/2019 М-3780/2019 от 9 января 2020 г. по делу № 2-162/2020

70RS0003-01-2019-007055-62

...

2-162/2020


РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

10 января 2020года Октябрьский районный суд города Томска в составе:

председательствующего Черных О. Г.

при секретаре Погребковой Л.С.,

с участием представителя истца – помощника прокурора Октябрьского района г. Томска Черновой А.В.,

помощник судьи Скосарева М.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Томске гражданское дело по иску Прокурора Октябрьского района г. Томска к Обществу с ограниченной ответственностью «Форекс Групп» об обязании изменить фирменное наименование организации, внести изменения,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Октябрьского района г. Томска обратился в суд с иском к ООО «Форекс Групп» (далее – Общество) об обязании изменить фирменное наименование организации, внести изменения.

В обоснование иска указано, что истцом по заданию прокуратуры Томской области проведена проверка нарушений ООО «Форекс Групп» законодательства о рынке ценных бумаг. Установлено, что основным видом деятельности ООО «Форекс Групп» является торговля оптовая прочими строительными материалами и изделиями, тем самым, ООО «Форекс Групп» профессиональным участником рынка ценных бумаг не является, лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера не имеет, в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, не состоит. ООО «Форекс Групп» не относится к субъектам, наделенным правом использовать в своем фирменном наименовании слово «форекс» и производные от него слова, в установленном законом порядке не ликвидировано, следовательно, юридическое лицо обязано в полном объеме исполнять требования действующего законодательства. 19.06.2019 в адрес руководителя ООО «Форекс Групп» внесено представление. Вместе с тем, до настоящего времени нарушение не устранено, фирменное наименование организации не изменено. Выявленные в ходе проверки нарушения закона затрагивают права и законные интересы неопределенного круга лиц, создают угрозу нарушения прав граждан на получение необходимой и достоверной информации об исполнителе, о товарах (работах, услугах) обеспечивающей возможность их правильного выбора.

Просят обязать ООО «Форекс Групп» в месячный срок с даты вступления решения в законную силу изменить фирменное наименования организации путем внесения в Устав юридического лица сведений об исключении из фирменного наименования слова «форекс» и обязать ответчика подать заявление в Межрайонную инспекцию ФНС России № 7 по Томской области о государственной регистрации данных изменений.

Представитель истца настаивала на удовлетворении требований по основаниям, изложенным в иске.

Представитель ответчика ООО «Форекс Групп» в судебное заседание не явился.

В силу п.1 ст.165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее по тексту – ГК РФ) заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Как разъяснено в п.63 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 №25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», по смыслу п.1 ст.165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю (п.1 ст.165.1 ГК РФ). С учетом положения п.2 ст.165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, осуществляющему предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя, или юридическому лицу, направляется по адресу, указанному соответственно в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей или в едином государственном реестре юридических лиц либо по адресу, указанному самим индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом.

Судом принимались достаточные меры для надлежащего извещения ответчика, которому направлялись судебные извещения по адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ: пр. Комсомольский, 7, копр. 1, г. Томск. Судебное извещение возвращено с отметкой «истек срок хранения».

При таких обстоятельствах на основании ст.167 ГПК РФ суд счел возможным признать извещение ответчика надлежащим и рассмотреть дело в его отсутствие.

Выслушав представителя истца, исследовав материалы дела, суд находит исковые требования подлежащими удовлетворению исходя из следующего.

Из пунктов 1 и 4 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, должно иметь фирменное наименование, содержащее указание на его организационно-правовую форму, которое определяется в его учредительных документах и включается в Единый государственный реестр юридических лиц при государственной регистрации.

Согласно п. 1 ст. 1473 ГК РФ следует, что юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, выступает в гражданском обороте под своим фирменным наименованием, которое определяется в его учредительных документах и включается в единый государственный реестр юридических лиц при государственной регистрации юридического лица.

Фирменное наименование юридического лица должно содержать указание на его организационно-правовую форму и собственно наименование юридического лица, которое не может состоять только из слов, обозначающих род деятельности (ч. 2 ст. 1473 ГК РФ).

В п. 146 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.2019 N 10 "О применении части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.2019 N 10) разъяснено, что с учетом положений пункта 3 статьи 1473 ГК РФ каждое юридическое лицо, действующее в организационно-правовой форме коммерческой организации, должно иметь одно полное фирменное наименование на русском языке и может иметь одно сокращенное фирменное наименование. При этом согласно пункту 1 статьи 1473, пункту 2 статьи 1475 ГК РФ фирменное наименование подлежит охране со дня государственной регистрации юридического лица. Какой-либо специальной регистрации фирменного наименования, указанного в учредительных документах юридического лица, Гражданский кодекс Российской Федерации не предполагает.

В соответствии с частью 3 статьи 4.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 27.12.2019, далее - Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-Ф3) слово "форекс", производные от него слова и сочетания с ним в фирменном наименовании могут использоваться только форекс-дилерами.

В силу положений статьи 4.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах: договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения; двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность форекс-дилера, именуется форекс-дилером. Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров, в порядке, установленном Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (ч. 2 ст. 4.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3).

Как следует из ч. 1 ст. 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3, все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

Судом установлено, что Сибирским главным управлением Центрального Банка РФ заместителю прокурора Томской области было направлено письмо от 17.04.2019 №Т6-30/12510, согласно которому Сибирским ГУ Банка России была проанализирована деятельность участников финансового рынка, содержащих в своем наименовании слово «форекс» и производные от него, зарегистрированных на территории Томской области и было установлено, что ООО «Форекс Групп» допускает нарушение п.п.13 ст. 4.1, п. 1 ст. 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг». Основным видом деятельности данного Общества, согласно Выписке из ЕГРЮЛ является: по ОКВЭД – 46.73.6 – торговля оптовая прочими строительными материалами и изделиями, дата регистрации – 24.10.2014, директор – ФИО1 Данное Общество не имеет действующих лицензий на осуществление деятельности форекс-дилера по состоянию на 12.04.2019. В реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, состоит. На территории РФ зарегистрировано всего 4 форек-дилера, имеющих соответствующую лицензию и состоящих в СРО, в число которых ООО «Форекс Групп» не входит. Таким образом, ООО «Форекс Групп» не относится к субъектам, наделенным правом использовать в своем наименовании слово «форекс» и производные от него слова и сочетания.

Факты, изложенные в письме Сибирского главного управления Центрального Банка РФ от 17.04.2019 №Т6-30/12510 подтверждаются:

- выпиской из ЕГРЮЛ от 08.04.2019, согласно которой основным видом деятельности Общества являются: по ОКВЭД – 46.73.6 – торговля оптовая прочими строительными материалами и изделиями, дата регистрации – 24.10.2014, директор – ФИО1;

- отчетом по видам деятельности - лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера по состоянию на 12.04.2019, согласно которому Общество в данном реестре отсутствует, лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера, не имеет;

- карточкой Общества, согласно которой вид деятельности Общества – торговля оптовая прочими строительными материалами и изделиями;

- справкой от 15.04.2019 в которой указано, что ООО «Форекс Групп» не состоит ни в одном из государственных реестров Банка России, не имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, не состоит в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров;

Прокурору Октябрьского района г. Томска было поручено провести проверку по фактам, изложенным в письме Сибирским главным управлением Центрального Банка РФ от 17.04.2019 №Т6-30/12510, что следует из письма Прокуратуры Томской области от 06.05.2019 №07-31-2019.

Решением и.о. прокурора Октябрьского района г. Томска от 13.05.2019 назначена проверка по соблюдению ООО «Форекс Групп» законодательства о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях.

В адрес руководства Общества неоднократно направлялись требования (от 13.05.2019, 15.05.2019, от 15.05.2019) о необходимости представить объяснения по факту выявленных нарушений и представить правоустанавливающие документы Общества.

Прокуратурой Октябрьского района г. Томска в адрес руководства ООО «Форекс Групп» было направлено представление от 19.06.2019 №1-293в-2019, согласно которому Общество должно было безотлагательно с участием представителя прокуратуры устранить нарушения законодательства - Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг».

Как следует из объяснения ФИО2 от 19.06.2019, данных помощнику прокурора Октябрьского района г. Томска Пономарёву В.Н., в связи с нахождением ФИО1 за пределами Томской области и осуществлением трудовой деятельности вахтовым методом, что исключает возможность выдачи соответствующей доверенности, представляет интересы ФИО1 на основании устного поручения. Полученное представление от 19.06.2019 будет передано директору Общества по его приезду в г. Томск, ориентировочно – сентябрь 2019 года.

Из ответа директора ООО «Форекс Групп» ФИО1 от 19.07.2019 на представление от 19.06.2019 №1-293в-2019 следует, что нарушения указанные в данном представлении признаны Обществом обоснованными, предпринимаются меры по устранению нарушений законодательства, которые будет полностью устранены после возвращения директора Общества в г. Томск – 01.10.2019.

С 01.10.2019 по 09.10.2019 помощником прокурора Октябрьского района г. Томска осуществлялись звонки директору ООО «Форекс Групп» ФИО1, абонент звонок не принял.

Директору ООО «Форекс Групп» ФИО1 было направлено требование от 01.10.2019 о необходимости явиться в прокуратуру Октябрьского района г. Томска 09.10.2019 для дачи объяснений по факту установленных нарушений законодательства с предоставлением правоустанавливающих документов Общества.

В данную дату директор Общества ФИО1 в прокуратуру Октябрьского района г. Томска, не явился, объяснения по выявленным фактам нарушения законодательства не дал, правоустанавливающие документы Общества, не представил.

Согласно пункту 8 статьи 51 ГК РФ данные о юридическом лице считаются включенными в ЕГРЮЛ со дня внесения соответствующей записи в этот реестр.

В абз. 2 п. 146 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.2019 N 10 указано, что в случае изменения произвольной части фирменного наименования право на новое фирменное наименование возникает со дня государственной регистрации изменений, внесенных в учредительные документы юридического лица.

Согласно Выписке из ЕГРЮЛ от 12.11.2019, наименование Общества – ООО «Форекс Групп», основной вид деятельности Общества: по ОКВЭД – 46.73.6 – торговля оптовая прочими строительными материалами и изделиями, директор - ФИО1

В соответствии с ч. 1 ст. 56 ГПК РФ каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Таким образом, ответчиком не были предприняты меры по устранению нарушений Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», предписание от 19.06.2019 №1-293в-2019, не исполнено.

Доказательств обратного в нарушение ст. 56 ГПК РФ ответчиком не представлено.

Исходя из изложенного, ООО «Форекс Групп» профессиональным участником рынка ценных бумаг не является, лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера не имеет, в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, не состоит, следовательно, не относится к субъектам, наделенным правом использовать в своем фирменном наименовании слово «форекс» и производные от него слова, тем самым, со стороны ответчика имеются нарушения Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг».

Поскольку судом установлены со стороны ответчика нарушения Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», которые затрагивают права и законные интересы неопределенного круга лиц, создают угрозу нарушения прав граждан на получение необходимой и достоверной информации об исполнителе, о товарах (работах, услугах) обеспечивающей возможность их правильного выбора, требования прокурора законны и обоснованны и подлежат удовлетворению.

В соответствии с ч.2 ст. 206 ГПК РФ, в случае, если указанные в решении суда действия могут быть совершены только ответчиком, суд устанавливает срок, в течение которого решение суда должно быть исполнено.

Рассматривая вопрос о сроке устранения нарушений Обществом – в месячный срок со дня вступления в решения в законную силу, суд считает его разумным, поскольку не своевременное принятие мер по устранению установленного ответчиком нарушения может повлечь за собой нарушение прав и законных интересов неопределенного круга лиц.

Таким образом, суд не усматривает оснований для установления более поздних сроков устранения установленного нарушения, указанный прокурором Октябрьского района г. Томска, срок для устранения нарушений достаточен для исполнения требований закона.

В силу положений пункта 1 части 1 статьи 333.36 Налогового кодекса Российской Федерации от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в судах общей юрисдикции, освобождаются прокуроры по заявлениям в защиту неопределенного круга лиц.

При этом налоговое законодательство признает плательщиком государственной пошлины ответчика, выступающего в судах общей юрисдикции, если при этом решение принято не в его пользу, а истец освобожден от уплаты государственной пошлины (пункт 2 части 2 статьи 333.17 Налогового кодекса Российской Федерации).

Таким образом, учитывая, что истец от уплаты госпошлины освобожден, требование неимущественного характера, с ответчика в соответствие с п. 3 ч.1. ст. 333.19 НК РФ подлежит взысканию в доход бюджета муниципального образования «Город Томск» госпошлина в размере 6000 рублей.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования прокурора Октябрьского района г. Томска удовлетворить.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Форекс Групп» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в месячный срок с даты вступления решения в законную силу изменить фирменное наименования организации путем внесения в Устав юридического лица сведений об исключении из фирменного наименования слова «форекс».

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Форекс Групп» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в месячный срок с даты вступления решения в законную силу подать заявление в Межрайонную инспекцию ФНС России № 7 по Томской области о государственной регистрации данных изменений.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Форекс Групп» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в доход муниципального образования «Город Томск» государственную пошлину в размере 6000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Томский областной суд в течение одного месяца путем подачи апелляционной жалобы через суд Октябрьского района г.Томска.

...

...

...

...

Судья: ...

...

...

...