Решение № 12-94/2018 от 15 июля 2018 г. по делу № 12-94/2018

Р Е Ш Е Н И Е

г. Липецк 16 июля 2018 года

Судья Октябрьского районного суда г. Липецка Кузнецова Л.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО ФИО3 от 24 апреля 2018 года, которым должностное лицо – ФИО1, <данные изъяты> привлечена к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде штрафа в размере 11000 рублей,

УСТАНОВИЛ:

Согласно постановлению от 24 апреля 2018 г. ФИО1 допустила неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Правонарушение совершено при следующих обстоятельствах.

В ходе проверки, проведенной прокуратурой <адрес> с 16 по 28 марта 2018 г., было установлено, что ООО "<данные изъяты>" осуществляет деятельность оператора по приему платежей, то есть относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в нарушение требований ФЗ № 115 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма " в течение длительного времени не стоит на учете в Росфинмониторинг, в ООО отсутствуют правила внутреннего контроля, то есть отсутствует организованная система внутреннего контроля, в ООО отсутствует специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, руководителем общества не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить обучение, обучение сотрудников в соответствии с требованиями Положения не проводится.

ФИО1 обратилась в суд с жалобой, в которой просит отменить постановление руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО ФИО3 от 24 апреля 2018 г., считая его незаконным. Не оспаривая факт несоблюдения требований ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ", указывает, что ООО "<данные изъяты>" не осуществляет операции по приему платежей физических лиц, заключенные ООО с управляющими компаниями договоры не являются договорами об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц, а потому на ООО не может быть возложена обязанность соблюдения требований ФЗ № 115.

В судебном заседании представитель заявителя ФИО2 поддержала жалобу.

Представитель МРУ Росфинмониторинг в судебное заседание не явился. В отзыве, поступившем в суд, руководитель МРУ Росфинмониторинг ФИО3 просит постановление о привлечении ФИО1 к административной ответственности оставить без изменения.

Рассмотрев жалобу, исследовав материалы, суд приходит к следующему.

Федеральным законом от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" установлен ряд требований, которые возлагаются на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Имеющимися материалами дела, собранными в ходе проведенной прокуратурой района проверки, было установлено, что ООО "<данные изъяты>" осуществляет деятельность оператора по приему платежей.

Согласно п. 2.4 Устава ООО «<данные изъяты>» предметом деятельности Общества являются разработка, внедрение и предоставление инновационных видов услуг в сфере ЖКХ.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 03.06.2009 № 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» оператор по приему платежей - платежный агент - юридическое лицо, заключившее с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

В соответствии с п. 1 ст. 3 ФЗ № 103-ФЗ под деятельностью по приему платежей физических лиц признается прием платежным агентом от плательщика денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), в том числе внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с ЖК РФ, а также осуществление платежным агентом последующих расчетов с поставщиком.

В материалах дела имеются договоры, заключенные между ООО "<данные изъяты>" и поставщиками на оказание услуг по организации сбора денежных средств от граждан за жилищно-коммунальные услуги, а именно ООО УК «<данные изъяты>», ООО УК «<данные изъяты>; ООО УК «<данные изъяты>», ООО УК «<данные изъяты> В соответствии с указанными договорами поставщики (Заказчики) уполномочили, а ООО «<данные изъяты>» приняло на себя обязательства по организации сбора денежных средств, поступающих от граждан за жилищно-коммунальные услуги.

В свою очередь ООО «<данные изъяты>» перечисляет поступившие на расчетные счета и специальные счета денежные средства (за вычетом его вознаграждения), оплаченные населением, на расчетные счета поставщиков или указанные ими счета.

В соответствии с п. 7 ст. 4 ФЗ № 103-ФЗ оператор по приему платежей вправе привлекать других лиц - платежных субагентов для осуществления приема платежей, если такое право предусмотрено в заключенном им с поставщиком договоре об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

Согласно ст. 2 ФЗ № 103-ФЗ платежный субагент - платежный агент - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, заключившие с оператором по приему платежей договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

Для реализации обязательств по сбору и приему платежей от граждан ООО «<данные изъяты>» заключило договоры о приеме платежей и переводе денежных средств физических лиц на расчетные счета ООО «<данные изъяты>», открытые в Липецком отделении № ПАО «<данные изъяты>», ПАО «<данные изъяты> и ФИО4 АО «<данные изъяты>» со следующими субагентами - ФГУП «<данные изъяты>» (договор № от (дата)) ОАО «<данные изъяты>» (договор № от (дата)), ПАО «<данные изъяты>» (договор № от (дата)), АО «<данные изъяты>» (договор <данные изъяты> от (дата)).

В соответствии с условиями указанных выше договоров банки и почтамт осуществляют прием платежей от клиентов - потребителей в счет оплаты жилищно-коммунальных и иных услуг и последующим перечислением сумм принятых платежей на расчетные и специальные счета ООО «<данные изъяты>», открытые в ПАО <данные изъяты>, ПАО «<данные изъяты> АО «<данные изъяты>». По условиям договоров банки и почтамт кроме приема и перечисления платежей, а также иных оговоренных в договорах обязательств, предоставляют ООО «<данные изъяты>» информацию об осуществленных переводах денежных средств плательщиков на счета общества.

Таким образом, ООО «<данные изъяты>» от своего имени и за свой счет заключает договоры с банками, иными организациями о переводе денежных средств, поступающих от населения (физических лиц-плательщиков) за жилищно-коммунальные услуги на целевые банковские счета, принадлежащие ООО "<данные изъяты>", открытые в Липецких отделениях ПАО <данные изъяты> ПАО «<данные изъяты> АО «<данные изъяты>

Исходя из вышеизложенного, анализа вышеуказанных договоров можно сделать вывод о том, что ООО УК - «<данные изъяты>», «Городская Управляющая компания «<данные изъяты> «Городская управляющая компания <данные изъяты> «Управляющая Компания «<данные изъяты>» являются поставщиками услуг, а ООО «<данные изъяты>» - оператором по приему платежей, то есть платежным агентом, осуществляющим деятельность по приему платежей от физических лиц через банки, почтамт и последующие расчеты с поставщиками.

Таким образом, ООО «<данные изъяты> осуществляет операции с денежными средствами потребителей услуг, оказываемых поставщиками, в том числе, путем их получения от платежных субагентов и последующего перечисления поставщикам.

Также согласно представленным материалам в соответствии с ФЗ № 103-ФЗ ООО «<данные изъяты>» 31.10.2014 открыт специальный счет в липецком отделении ПАО «<данные изъяты>» (№ Согласно выписке операций, представленной Липецким отделением № ПАО <данные изъяты> за период с 01.02.2018 по 28.02.2018, с 01.03.2018 по 18.03.2018 на указанный счет ООО «<данные изъяты>» поступают денежные средства со счета ФГУП УФПС <данные изъяты> а также с указанного счета ООО «<данные изъяты>» перечисляет на счета поставщиков работ, услуг (ООО управляющие компании) денежные средства в качестве оплаты за жилищно-коммунальные услуги согласно договорам. Из анализа выписки из лицевого счета ООО «УК «<данные изъяты> (№), представленной ОАО «<данные изъяты>», также следует, что на счет ООО «<данные изъяты> № в Липецком РФ АО «<данные изъяты> напрямую поступают платежи от физических лиц за жилищно-коммунальные услуги, которые в последующем перечисляются поставщикам согласно указанным выше договорам.

При таких обстоятельствах, руководитель МРУ Росфинмониторинг обоснованно пришел к выводу о том, что ООО «<данные изъяты>» осуществляет операции с денежными средствами потребителей услуг (ресурсов), оказываемых поставщиками, в том числе, путем их получения от платежных субагентов и последующего перечисления поставщикам, и обоснованно привлек к административной ответственности по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ должностное лицо – ФИО1, в обязанности которой входило выполнение требований действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 ч.1 п. 1 КоАП РФ,

РЕШИЛ:

Постановление руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО ФИО3 от 24 апреля 2018 года в отношении должностного лица ФИО1 оставить без изменения, жалобу заявителя – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Липецкий областной суд через Октябрьский районный суд в течение 10 суток со дня получения копии решения.

Судья Л.В. Кузнецова