Решение № 2-186/2019 2-186/2019(2-5995/2018;)~М-4974/2018 2-5995/2018 М-4974/2018 от 4 февраля 2019 г. по делу № 2-186/2019

Дело № 2-186/2019


Р Е Ш Е Н И Е

именем Российской Федерации

5 февраля 2019 года город Архангельск

Октябрьский районный суд города Архангельска в составе председательствующего судьи Вальковой И.А.,

при секретаре Ильиной Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в лице конкурсного управляющего ФИО1 к ФИО2 о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание,

установил:

конкурсный управляющий ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» ФИО1 обратилась в суд с исковым заявлением к ФИО2 о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание.

В обоснование исковых требований указано, что согласно отчету брокера по договору <данные изъяты> от ДД.ММ.ГГГГ задолженность ответчика, являющаяся результатом операций ответчика, в том числе по маржинальным сделкам (или сделкам с частичным обеспечением) по покупке ценных бумаг, а также списаний в соответствии с тарифами ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», составляет 187993 руб. 88 коп.

Конкурсный управляющий ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» ФИО1, извещенная о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явилась, просила рассмотреть дело в свое отсутствие.

Ответчик ФИО2, извещенная о времени и месте судебного заседания, в суд не явилась. Представитель ответчика ФИО3 исковые требования полагал необоснованными.

Представитель третьего лица Центрального Банка Российской Федерации ФИО4 указал, что ДД.ММ.ГГГГ Банком России принято решение об аннулировании лицензии ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», в связи с этим в установленный решением срок осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, должно было быть прекращено.

Суд, заслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, приходит к следующему.

Как следует из материалов дела, ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «Инвестиционная Компания «Энергокапитал» и ФИО2 заключен депозитарный договор №ДЭ-F24655/01, а также договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № №.

Согласно условиям депозитарного договора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (Депозитарий) предоставляет ФИО2 (Депонент) услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, услуг по переходу прав на ценные бумаги, а также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

В силу пункта 1.3 договора передача ценных бумаг депонентом депозитарию не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги.

Согласно пункту 9.1 договор вступает в силу с момента подписания и продлевается на каждый последующий год, если ни одна из сторон до истечения срока действия настоящего договора письменно не заявит другой стороне о своем намерении прекратить действие договора; договор может быть расторгнут в одностороннем порядке по инициативе любой из сторон с предварительным уведомлением другой стороны не позднее, чем за 1 (один) месяц, при этом до дня прекращения договора депозитарий, по поручению депонента, обязан перевести ценные бумаги на счета, указанные депонентом (пункт 9.2).

В соответствии с условиями договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, истец принимает на себя обязательства совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, в том числе маржинальные и/или необеспеченные и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению ответчика от имени и за счет ответчика (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени за счет ответчика, а также иные действия и оказывать услуги в соответствии с неотъемлемой частью договора – Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг (далее - Правила) и условиями договора, а ответчик обязуется выплачивать истцу вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора по тарифам, предусмотренным Правилами, либо по тарифам, установленным дополнительным соглашением, подписанным сторонами.

Пунктом 2.1.2 указанного договора предусмотрено, что компания обязуется добросовестно и в соответствии с Правилами исполнять поручения Клиента на операции с фондовыми инструментами и денежными средствами. Передача и подтверждение приема поручения подтверждаются способами, указанными в Правилах.

Пунктом 3.1.1 договора предусмотрено, что клиент имеет право подавать поручения компании, в том числе на совершение маржинальных и (или) необеспеченных сделок в соответствии с Правилами.

Пунктом 3.1.2 договора определено осуществление иных прав, предусмотренных Правилами.

В соответствии с пунктом 13.1 Правил брокерского обслуживания компания обязуется выполнить поручения клиента добросовестно и в порядке очередности подачи.

ДД.ММ.ГГГГ ФИО2 подписала распоряжение на предоставление доступа в рамках договора на брокерское обслуживание, которым предоставила ФИО5 право подавать поручения на сделки и операции с ценными бумагами от своего имени с использованием ИТС, а также аналогичную доверенность.

Банком России ДД.ММ.ГГГГ были аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал". Основанием принятия такого решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах и требований ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком".

В решении Банка России указано, что лицензии на осуществление брокерской и депозитарной деятельности прекращают свое действие с ДД.ММ.ГГГГ Обществу надлежит прекратить заключение договоров на брокерское обслуживание, открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг с ДД.ММ.ГГГГ и обеспечить клиентам возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или на счета депо в депозитариях, а также вывод денежных средств в срок до ДД.ММ.ГГГГ В период с ДД.ММ.ГГГГ до ДД.ММ.ГГГГ клиенты общества вправе подать соответствующие поручения на перевод принадлежащих им ценных бумаг в порядке, установленном договором (условиями осуществления депозитарной деятельности общества), и о возврате денежных средств. По истечении указанного срока Общество обязано вернуть денежные средства клиентов и перевести ценные бумаги клиентов на лицевые счета, открытые им в реестре владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ. В случае неисполнения, ненадлежащего исполнения поручений клиентов или необеспечения Обществом получения поручений клиенты Общества вправе воспользоваться судебной защитой и (или) обратиться с заявлением в правоохранительные органы.

Определением Арбитражного суда <адрес> и <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ в отношении истца введена процедура наблюдения, решением от ДД.ММ.ГГГГ ЗАО «инвестиционная компания «Энергокапитал» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство.

Разрешая заявленное требование, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении иска.

Согласно пункту 1 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

В силу пункта 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Законодателем на брокера возложена обязанность выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления.

Договор о брокерском обслуживании является разновидностью договора комиссии.

В соответствии с пунктом 1 статьи 990 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

Согласно пункту 1 статьи 991 Гражданского кодекса Российской Федерации Комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение, а в случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), также дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии.

Комитент обязан помимо уплаты комиссионного вознаграждения, а в соответствующих случаях и дополнительного вознаграждения за делькредере возместить комиссионеру израсходованные им на исполнение комиссионного поручения суммы (статья 1001 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Истец просит взыскать с ответчика задолженность по договору <данные изъяты> от ДД.ММ.ГГГГ в размере 187993 руб. 88 коп. Также истцом указано, что данная задолженность образовалась за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ и состоит из: задолженности по специальным сделкам РЕПО, совершенных на внебиржевом рынке, в размере 114 009 руб. 50 коп.; комиссии брокера НП – 217 руб. 75 коп.; комиссии Депо – 6380 руб.; комиссии депозитария и прочих сборов – 100 руб.; неустойки за неисполнение обязательств в соответствии с Правилами брокерского обслуживания – 296 руб. 52 коп.; за предоставление справки по заявлению клиента – 300 руб., задолженности, существовавшей по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ и образовавшейся по ранее совершенным операциям – 66 690 руб. 11 коп.

В подтверждение данной задолженности представлен отчет брокера, составленный ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 70-83).

Согласно части 1, 2 статьи 71 гражданского процессуального кодекса российской Федерации письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи, с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", документы, подписанные электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, либо выполненные иным позволяющим установить достоверность документа способом. К письменным доказательствам относятся приговоры и решения суда, иные судебные постановления, протоколы совершения процессуальных действий, протоколы судебных заседаний, приложения к протоколам совершения процессуальных действий (схемы, карты, планы, чертежи).

Письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

Подлинные документы представляются тогда, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, когда дело невозможно разрешить без подлинных документов или когда представлены копии документа, различные по своему содержанию. Если копии документов представлены в суд в электронном виде, суд может потребовать представления подлинников этих документов.

Между тем, истцом в обоснование заявленных требований представлена копия отчета брокера, которая не заверена надлежащим образом. При этом сама копия не содержит наименования и подписи лица, его составившего. Из его содержания и содержания представленной справки к нему невозможно определить даты и виды совершения операций, за которые начислены комиссии, неустойки.

Кроме того, представленная копия отчета брокера содержит данные о проводимых операциях с ценными бумагами, тогда как доказательств их фактического проведения по поручению клиента (поручения за подписью ФИО2, либо ее представителя по доверенности на покупку и продажу акций, реестр поручений, выписки по счетам, свидетельствующие о расходовании собственных средств и др.), при наличии возражений ответчика, не представлено. С учетом изложенного, а также отказа в удовлетворении своевременно направленного поручения о переводе ценных бумаг в АО «Финам», суд находит обоснованным сомнение ответчика в самом факте совершения от ее имени сделок по приобретению ценных бумаг, их фактического наличия.

Также суд учитывает, что согласно представленной распечатки с сайта истца, последний довел до неопределенного круга лиц информацию, что с ДД.ММ.ГГГГ прекращает исполнение поручений по сделкам/операциям с ценными бумагами в соответствии с заключенными договорами.

Неисполнение истцом поручений клиентов с ДД.ММ.ГГГГ подтверждается также копией письма Управления Службы по защите потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Северо-Западном федеральном округе от ДД.ММ.ГГГГ № №, согласно которому в Управление в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ поступили 48 жалоб на указанного профессионального участника рынка ценных бумаг; судебными актами, вынесенными в рамках рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве (дело №).

Учитывая вышеназванные обстоятельства, а также установленный у истца положительный баланс по стоимости активов по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, суд приходит к выводу, что заявленные истцом требования не основаны на надлежащих и допустимых доказательствах, в связи с чем удовлетворению не подлежат.

Определением судьи от ДД.ММ.ГГГГ истцу предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины до вынесения решения. Исковые требования признаны судом несостоятельными, в связи с чем с истца в доход местного бюджета подлежит взысканию государственная пошлина в размере 4 960 руб.

Руководствуясь статьями 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в лице конкурсного управляющего ФИО1 в удовлетворении иска к ФИО2 о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание отказать.

Взыскать с закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в доход местного бюджета государственную пошлину в размере 4 960 рублей.

Решение может быть обжаловано в Архангельский областной суд в течение одного месяца со дня изготовления решения в окончательной форме путем подачи апелляционной жалобы через Октябрьский районный суд города Архангельска.

Решение в окончательной форме изготовлено 11 февраля 2019 года.

Председательствующий И.А. Валькова