Решение № 12-45/2018 от 20 мая 2018 г. по делу № 12-45/2018

Р Е Ш Е Н И Е 12- 45/2018

21.05.2018 года судья Электростальского городского суда Московской области Озеров А.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1 на постановление по делу об административном правонарушении <номер> вынесенное <должность> - Х.,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением по делу об административном правонарушении <номер> вынесенным <должность> - Х., генеральный директор АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1 был подвергнут административной ответственности, предусмотренной ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ, за что последнему было назначено административное наказание в виде предупреждения.

Генеральный директор АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1 обратился в Электростальский городской суд Московской области с жалобой, в которой просил вышеуказанное постановление отменить, а производство по делу прекратить, ссылаясь на то, что в его действиях отсутствует состав инкриминируемого ему административного правонарушения, поскольку совершенная операция сотрудником АО «ТД Перекрёсток», в виде реализации лотерейного билета в количестве одной штуки стоимостью 100 рублей, не подлежала обязательному контролю в соответствии со ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Заявитель ФИО1, и его представитель ФИО2, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения поданной жалобы по существу, в суд не явились, и представив письменные пояснения, ходатайствовали о рассмотрении вышеуказанной жалобы в их отсутствие, в связи с чем суд посчитал возможным рассмотреть вышеуказанную жалобу ФИО1 с учетом ходатайства, в отсутствие заявителя и его представителя.

Исследовав представленное в суд подлинное административное дело в отношении генерального директора АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1 по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ, изучив доводы жалобы заявителя и его представителя, суд считает, что вышеуказанная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям:

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях является всестороннее, полное объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Часть 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 ст. 15.27 КоАП РФ.

Из протокола об административном правонарушении <номер> следует, что 08.02.2018 г. в 13 часов 56 минут в магазине розничной сети <наименование> принадлежащем АО «ТД Перекресток», расположенном по адресу: <адрес> установлена реализация лотерейного билета тиражной лотереи <наименование> в количестве одной штуки стоимостью 100 рублей в нарушение пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», поскольку сотрудником АО «ТД Перекресток» не произведена идентификация клиента, документ, удостоверяющий личность не затребован.

На основании вышеизложенного постановлением по делу об административном правонарушении <номер> вынесенным <должность> - Х., генеральный директор АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1 был привлечен административной ответственности по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ.

В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится в том числе к такой операции как получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее.

Согласно п. 1 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установив сведения: в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения.

На основании п. 1.1 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводятся при осуществлении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, операций по приему от клиентов - физических лиц платежей, страховых премий, если их сумма не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей (за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма).

Таким образом, из вышеизложенного следует, что лицо, проводящее лотереи, обязано идентифицировать лицо, находящееся на его обслуживании, только при условии совершения операций, подлежащих обязательному контролю.

Вывод должностного лица о том, что распространители лотереи обязаны идентифицировать клиента при получении платы за участие в лотереи является неправомерным, основанным на неправильном толковании норм действующего законодательства.

На основании вышеизложенного суд приходит к мнению, что в действиях генерального директора АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1, отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ, в связи с чем, в соответствии со ст. 24.5 ч. 1 п. 1 КоАП РФ, производство по делу об административном правонарушении в отношении последнего по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ подлежит прекращению.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 30.7 ч.1 п.4 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление по делу об административном правонарушении <номер> вынесенное <должность> - Х., в отношении генерального директора АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1 по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ – отменить.

Производство по делу об административном правонарушении в отношении генерального директора АО «Торговый Дом «Перекресток» ФИО1 по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ – прекратить.

Решение может быть обжаловано в Московский областной суд в течение десяти суток со дня вручения или получения его копии.

Судья

Электростальского городского суда

Московской области - подпись.

Копия верна. Судья - А.Г. Озеров