Постановление № 5-141/2019 5-2/2020 от 9 февраля 2020 г. по делу № 5-141/2019

Дело №

№

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

<адрес> 10 февраля 2020г.

Судья Солнечного районного суда Хабаровского края Соловьев А.А., рассмотрев протокол об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, составленный в отношении:

Общества с ограниченной ответственностью «Артель Старателей «Амгунь»» ИНН № ОГРН № юридический адрес: <адрес>

УСТАНОВИЛ:

ООО «общество»» допустило неисполнение требований законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, при следующих обстоятельствах:

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ООО «общество»» было совершено 10 операций по продаже ПАО «Банк» драгоценных металлов (золота) на сумму свыше <данные изъяты> рублей по каждой операции.

В связи с отсутствием внутреннего контроля сведения о совершенных операциях, подлежащих обязательному контролю, не были представлены в уполномоченный орган: Росфинмониторинг.

Законный представитель ООО «общество»» на рассмотрение протокола не явился, участие защитника не обеспечил.

Защитник ООО «общество»» на рассмотрение протокола не явился, представил письменное ходатайство, которым, не отрицая факта совершения ООО «общество»» установленного судьей административного правонарушения, просит рассмотреть вопрос о применении при назначении наказания положения ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ, в обоснование чего указал, что нарушения, повлекшие совершение ООО «общество»» административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в настоящий момент устранены.

Несмотря на позицию защитника, виновность ООО «общество»» в совершении установленного судьей административного правонарушения подтверждается следующими доказательствами:

- протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которому ООО «общество»» в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ООО «общество»» было совершено 10 операций по продаже Банк» драгоценных металлов (золота) на сумму свыше <данные изъяты> рублей по каждой операции;

- актом плановой документарной проверки № от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которому на момент проведения проверки в ООО «общество»» не организован внутренний контроль в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения; в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ООО «общество»» было совершено 10 операций по продаже ПАО «Банк» драгоценных металлов (золота) на сумму свыше <данные изъяты> рублей по каждой операции.

- договором купли-продажи золота в слитках № от ДД.ММ.ГГГГ, заключенным между ООО «общество»» и ПАО «<данные изъяты>».

В соответствии с абз.7 ст.5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом, относятся организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов.

В соответствии с п.4 ч.1 ст.6 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», операция по купле-продаже драгоценных металлов на сумму, равную или превышающую 600000 рублей подлежит обязательному контролю.

В соответствии с ч.2 ст.7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с пп. «а» п.3 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям (утв. Постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №), организации представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - восьмым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Установленные по делу обстоятельства во взаимосвязи с приведенными положениями Закона позволяют сделать вывод о том, что ООО «общество»» своим бездействием по не организации и осуществлении внутреннего контроля и, как следствие, непредставлением сведений в уполномоченный орган: Росфинмониторинг о совершенных операциях по продаже драгоценных металлов на сумму выше 600000 рублей, совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.27 КоАП РФ – неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

При назначении наказания судья учитывает характер и обстоятельства совершенного ООО «общество»» административного правонарушения; наличие в действиях ООО «общество»» обстоятельства, смягчающего административную ответственность, влияние наказание предупреждение совершения новых правонарушений.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ООО «общество»», в соответствии со ст.4.2 КоАП РФ, судьей признается признание вины и раскаяние представителя ООО «общество»».

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность ООО «общество»», в соответствии со ст.4.3 КоАП РФ, судьей не установлено.

На основании вышеизложенного прихожу к выводу, что в данном случае, наказание в виде административного штрафа будет отвечать требованиям Закона в отношении назначаемого наказания.

В соответствии с ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ, при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Принимая во внимание наличие в действиях ООО «общество»» обстоятельства, смягчающего административную ответственность, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность, принятие ООО «общество»» мер по устранению обстоятельств, повлекших совершение установленного административного правонарушения, а так же то обстоятельство, что санкция ч.2 ст.15.27 КоАП РФ предусматривает минимальный размер административного штрафа для юридических лиц в размере двухсот тысяч рублей, считаю возможным при назначении итогового наказания применить положение, предусмотренное ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ.

Руководствуясь ст.29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «общество»» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, назначить с применением ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ наказание в виде административного штрафа в размере <данные изъяты>, подлежащий уплате по следующим реквизитам:

получатель: УФК по <адрес> (Дальневосточная государственная инспекция пробирного надзора) ИНН № КПП №

р/с № в Отделение Хабаровск, <адрес> БИК №

КБК № ОКТМО №

УИН – 0

В соответствии с ч. 1 ст.32.2 КоАП РФ, административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

Неуплата административного штрафа в срок, установленный ч.1 ст.32.2 КоАП РФ, является административно-наказуемым деянием, предусмотренным ч.1 ст.20.25 КоАП РФ.

Постановление может быть обжаловано в Хабаровский краевой суд через Солнечный районный суд Хабаровского края в течение 10 суток со дня получения мотивированного постановления.

Мотивированное постановление составлено ДД.ММ.ГГГГг.

Судья ____________А.А. Соловьев