Постановление № 5-291/2017 от 21 ноября 2017 г. по делу № 5-291/2017

дело № 5-291/2017


П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

22 ноября 2017 года г. Шахты

Судья Шахтинского городского суда Ростовской области Моисеенков А.И., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении ООО «ВБК-Лизинг», расположенного по адресу: <адрес>,

У С Т А Н О В И Л :

ДД.ММ.ГГГГ ведущим специалистом-экспертом ОНД и ПО МРУ Росфинмониторинга по Южному федеральному округу К.А.В. составлен протокол об административном правонарушении № в отношении ООО «ВБК-Лизинг», в котором указано, что в ходе исполнение приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО №-н от ДД.ММ.ГГГГ, вынесен акт №-н от ДД.ММ.ГГГГ и установлено следующее: ООО "ВБК-Лизинг" (далее - общество) зарегистрировано в Федеральной налоговой службе с ДД.ММ.ГГГГ, одним из видов деятельности значится 64.91 (деятельность по финансовой аренде).

Так же, ООО "ВБК-Лизинг" состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО с ДД.ММ.ГГГГ за номером №.

Специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля, согласно карте постановки на учет, значится П.В.Г.

Адресом государственной регистрации ООО "ВБК-Лизинг" заявлен следующий: <адрес>, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

На основании приказа от ДД.ММ.ГГГГ №-н, ДД.ММ.ГГГГ осуществлен выезд в <адрес> по адресу <адрес>, для целей проведения выездной проверки ООО "ВБК-Лизинг" (ИНН <***>, ОГРН <***>).

Комиссией, в лице руководителя проверки: ведущего специалиста-эксперта - К.А.В., и членов комиссии: заместителя начальника Ф.Н.Ю.., специалиста-эксперта - К.А.Н.., ДД.ММ.ГГГГ осуществлен выезд по. месту регистрации Общества по адресу: <адрес>. Однако по указанному адресу Общество деятельность не осуществляет, не расположено, о чем составлен Акт об отсутствии по месту регистрации № от ДД.ММ.ГГГГ, подписанный всеми членами комиссии.

В целях исполнения государственной функции МРУ

Росфинмониторинга по ЮФО в адрес регистрации общества (<адрес>), направлено заказное письмо (№ от ДД.ММ.ГГГГ), содержащие заверенную копию приказа о проведении проверки №-н и экземпляр требования о предоставлении документов и информации.

На основании требования о предоставлении документов и информации, предпринимателю необходимо подготовить и предоставить документы и информацию в установленном требованием порядке за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, в течение 3-х календарных дней с момента получения требования.

Согласно сведениям, полученным из официального сервиса по отслеживанию корреспонденции ФГУП «Почта России», заказное письмо с уведомлением в адрес общества, содержащее заверенную копию приказа о проведении проверки и экземпляр требования о предоставлении документов и информации, за номером почтового идентификатора 34400215005420, прибыло в место вручения ДД.ММ.ГГГГ, а ДД.ММ.ГГГГ выслано обратно отправителю (в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО), с основанием «Адресат отсутствует»).

В соответствии со статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ предприниматель относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу (утвержденного Указом Президента РФ от ДД.ММ.ГГГГ №) к полномочиям Службы отнесено осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

Административный регламент Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №, зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации ДД.ММ.ГГГГ N 24771, опубликован в официальных печатных изданиях, а соответственно распространяет свое действие на всей территории Российской Федерации, и обязателен для исполнения.

В соответствии с п. 41 вышеуказанного регламента организация или индивидуальный предприниматель обязаны представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании.

Непредставление необходимых для проведения проверки документов делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о под/фт.

Почтовое отправление, содержащее заверенную копию приказа о проведении проверки №-н, и экземпляр требования о предоставлении документов и информации не вручены адресату ООО «ВБК-лизинг», указанные документы на момент составления настоящего акта высланы отправителю (МРУ Росфинмониторинга по ЮФО). До настоящего времени требование о предоставлении документов и информации обществом не исполнено.

Непредставление необходимых для проведения проверки документов делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации - (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, предприниматель воспрепятствовал проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ -воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Таким образом, ООО "ВБК-Лизинг" (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес регистрации: <адрес>) совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Представитель ООО "ВБК-Лизинг" в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещался судом надлежащим образом, однако судебные повестки возвращены с отметкой «отсутствие адресата по указанному адресу».

Представитель МРУ Росфинмониторинга по ЮФО в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен судом надлежащим образом, предоставил заявление, в котором просил рассмотреть вышеуказанное дело без участия их представителя.

Изучив материалы дела, суд приходит к выводу о виновности ООО «ВБК-Лизинг» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Вина ООО «ВБК-Лизинг» подтверждается материалами дела об административном правонарушении: протоколом об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ; актом № об отсутствии по месту регистрации от ДД.ММ.ГГГГ; актом №-н о воспрепятствовании проведению проверки от ДД.ММ.ГГГГ.

Указанные доказательства собраны в соответствии с законом, являются последовательными, логичными, не противоречат друг другу, являются взаимодополняющими, оснований сомневаться в достоверности собранных доказательств у судьи не имеется.

Таким образом, в судебном заседании факт совершения ООО «ВБК-Лизинг» административного правонарушения установлен, как и установлена вина ООО «ВБК-Лизинг» в его совершении.

Действия ООО «ВБК-Лизинг» правильно квалифицированы по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст. 24.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судьей не выявлено.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность в соответствии со ст. 4.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в судебном заседании не установлено.

Обстоятельств, смягчающих административную ответственность в соответствии со ст. 4.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в судебном заседании не установлено.

При определении размера и вида наказания учитываю, что ООО «ВБК-Лизинг» применение административного наказания в виде административного штрафа в рассматриваемом случае не предотвратит повторное нарушений ООО «ВБК-Лизинг» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в связи, с чем возможно назначить наказание в виде приостановления деятельности на срок 90 суток.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

П О С Т А Н О В И Л :

Признать ООО «ВБК-Лизинг», ИНН <***>, ОГРН <***>, находящееся по адресу: <адрес>, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного приостановления деятельности на срок 90 (девяносто) суток.

Постановление в части приостановления деятельности подлежит немедленному исполнению.

Постановление может быть обжаловано в Ростовский областной суд через Шахтинский городской суд в 10-дневный срок.

Судья: (подпись)

Копия верна:

Судья: Моисеенков А.И.